"Шу" микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
11.05.2018
56-9-18/999
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі:
11.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.9 п.2
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
"АЗИЯ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.11.2019
59-3-30/3/39/302
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
141400
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"АЗИЯ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.11.2019
59-3-30/3/39/303
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
141400
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"Самат-ББ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.11.2019
59-3-30/3/39/304
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.11.2019
59-3-30/3/39/305
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.11.2019
59-3-30/3/39/306
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"АЗИЯ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.11.2019
№ 59-3-29/1690
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді.
Орындау мерзімі:
05.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"Самат-ББ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.11.2019
№ 59-3-29/1689
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қарулы күзет посты болмаған.
Орындау мерзімі:
05.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 11
Пункт: 1
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«Велес» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
14.05.2018
№59-8-32/1354
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ұқыптылық нормативтерінің сақталмауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.8 п.2
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.11.2019
№ 59-3-29/1688
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қарулы күзет посты болмаған. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді
Орындау мерзімі:
05.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 11
Пункт: 1, 2
- Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
