«Қолданылған шаралар

1. мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

24.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. № 49 Қағидаларының 11 тармағы 2 тармақшасы
2. № 49 Қағидаларының 49, 54 тармақтарының бұзылуы
3. № 47 Қағидаларының 2 тармағының талаптарын сақтамау

20.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Қағидалары
2. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары
3. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.

1. Статья: 11 Пункт: 4 -
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 -
3. Статья: 40 -
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 -
5. Статья: 9 -

1. // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы//Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47, ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. есепті уақтылы емес өткізу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Микроқаржылық қызмет туралы Қазақстан Республикасының Заңы

Жамбылский филиал (Тараз)

1. № 49 Ереженің 40, 49, 54-тармақтарының бұзылуы
2. № 47 Ереженің 2-тармағына сәйкес келмеуі

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - №49 Қағидалары
2. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. № 49 Ереженің 11-тармағының 2 тармақшасы
2. № 49 Ереженің 40-тармағының;
3. № 47 Ереженің 6, 9-тармағы
4. АЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағының бұзылуы

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Ереже
2. Статья: 40 - № 49 Ереже
3. Статья: 6, 9 - № 49 Ереже
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Бұзылған: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ 42, 49, 54-тармақтары.

17.02.2020

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Бұзылған: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 11А-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ 42-тармағы.

12.02.2020

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Бұзылған: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 11А-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ 42-тармағы.

12.02.2020

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)