Примененные меры

1. нарушение срока предоставления сведений

24.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Нарушение пп.2) п. 11 Правил № 49
2. п. 49, п. 54 Правил № 49
3. Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47

20.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила № 49
2. Статья: 49, 54 - Правила № 49
3. Статья: 2 - Правила № 47

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.

1. Статья: 11 Пункт: 4 - Правила 49
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 - Правила 49
3. Статья: 40 - Правила 49
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 - Постановление №178
5. Статья: 9 - Правила №47

1. Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.// Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47, Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение п. 40, 49, 54 Правил № 49
2. несоответствие п. 2 Правил № 47

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - Правила № 49
2. Статья: 2 - Правила № 47

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушения пп.2) п. 11
2. п. 40 Правил № 49
3. п. 6, 9 Правил № 47
4. п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила № 49
2. Статья: 40 - Правила № 49
3. Статья: 6, 9 - Правила № 47
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункты 42, 49, 54 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

17.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

12.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены: подпункт 2) пункта 11, а также пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

12.02.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)