Примененные меры

605 500

1. ТОО «Бакыт финанс» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации
2. Непринятие ТОО «Бакыт финанс» мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

25.08.2026

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000036 от 05.06.2026г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Письменное предписание

1. Нарушение пунктов 49, 51 и пункт 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 04.04.2019г. №49.
2. Недостоверное представление отчета AML-R3 за 2 полугодие 2025 года.
3. Нарушение пункта 17 Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от «24» декабря 2025 года № 102.
4. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 28.08.2009г. №191-IV.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Постановление Правления Национального Банка от 20 июля 2020 года №91 «Об утверждении перечня, форм и сроков представления отчетности о соблюдении требований законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан № 102 от 24 декабря 2025 года
4. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

31 970 360,16 теңге

1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 252 Пункт: 2 - «Действия, предусмотренные частями первой и 1-1 настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере двадцати, на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере семидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

389 250

1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение требования пункта 2 и подпункта 2) пункта 13 Правил № 41 не представлены в территориальный филиал Национального Банка по месту своего нахождения не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом ежеквартальная финансовая отчетность в электронном формате согласно приложениям 17 и 18 к Правилам № 41
2. Нарушение ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета

1. Статья: Пункт 13 Пункт: Подпункт 2 -
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

Протокол № 266300800000025 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000025 от 22.06.2026г.

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение требования пункта 8 Правил № 41 не представлены в территориальный филиал Национального Банка по месту своего нахождения в срок до 30 апреля года, следующего за отчетным годом финансовую отчетность в электронном формате по формам приложения 1, 2, 3, 4 к Правилам № 41
2. Нарушение ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета

1. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

Протокол № 266300800000027 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000027 от 22.06.2026г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

432500 тг

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» в нарушение пункта 13 Правил № 80 до 25 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, не представлена в территориальный филиал Национального Банка (по месту своего нахождения) отчетность по формам приложений 2, 8, 9, 12, 13 к Правилам № 80
2. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» нарушен срок представления финансовой или иной отчетности, отчетности по данным бухгалтерского учета, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. - пункт 13 Правил представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 ноября 2025 года № 80
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

Протоколы № 266300800000028-266300800000032 от 04.06.2026г., Постановление № 266300800000028 от 22.06.2026г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

64875

1. Недостоверное представление отчета по форме согласно приложению 13 к Правилам 49 (за отчетный период "апрель 2026 года")

28.08.2026

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)