Примененные меры

45 412

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона о валютном регулировании, в части обеспечения полноты и объективности Отчета за март 2025 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП.

08.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

Протокол № 266300800000066 от 13.08.2026г. (Отчет за март 2025 года, часть 8 статьи 218 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

45 412

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона о валютном регулировании, в части обеспечения полноты и объективности Отчета за декабрь 2024 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП.

08.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

Протокол № 266300800000063 от 13.08.2026г. (Отчет за декабрь 2024 года, часть 8 статьи 218 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

45 412

1. ТОО «Магнат» нарушены требования подпункта 2) пункта 3 статьи 19 Закона о валютном регулировании, в части обеспечения полноты и объективности Отчета за июль 2024 года.
2. ТОО «Магнат» совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 218 КоАП.

08.11.2026

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 8 -

Протокол № 266300800000060 от 13.08.2026г. (Отчет за июль 2024 года, часть 8 статьи 218 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605 500

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон), в части невыполнения обязанности по отказу физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

08.11.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Протокол № 266300800000057 от 13.08.2026г. (Готолхонова Ю.Б. продажа, часть 6 статьи 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605 500

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации.
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

08.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000056 от 13.08.2026г. (Готолхонова Ю.Б. продажа, часть 4 статьи 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605 500

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм пункта 1 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон), в части невыполнения обязанности по отказу физическому, юридическому лицу или иностранной структуре без образования юридического лица в установлении деловых отношений в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом.

08.11.2026

1. Статья: 13 -
2. Статья: 214 Пункт: 6 - Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом – влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации – в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства – в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства – в размере трехсот месячных расчетных показателей.

Протокол № 266300800000055 от 13.08.2026г. (Готолхонова Ю.Б. покупка, часть 6 статьи 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

605 500

1. ТОО «Магнат» нарушены требования норм подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона в части непринятия мер по надлежащей проверке клиента и фиксирования недостоверных сведений, необходимых для его идентификации.
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

08.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Протокол № 266300800000054 от 13.08.2026г. (Готолхонова Ю.Б. покупка, часть 4 статьи 214 КоАП). Постановление Риддерского городского суда ВКО от 31.08.2026г. № 6324-26-00-3/872. Постановление ВКО суда от 24.09.2026г. № 6399-26-00-3а/351.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Представление в Национальный Банк Республики Казахстан некорректных статистических данных в рамках финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1211000

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

06.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1211000

1. Нарушение подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ

06.11.2026

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)