АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
07.04.2026
260000800000274,260000800000275, 260000800000276, 260000800000277
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
259 500
Существо нарушения:
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения:
08.06.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 217
Пункт: 6
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО «КДМ»
Уполномоченная организация
20.04.2026
33-03-30/206
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение части 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, непредставлении уполномоченной организацией операции по обмену валюты, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения:
05.05.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26/00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «СЕРВИС»
Уполномоченная организация
09.04.2026
7528-26-00-3/11134
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
908250
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ
Срок исполнения:
15.04.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Қазына СК»
Уполномоченная организация
02.04.2026
265900800000002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
865 000
Существо нарушения:
1. Несоблюдение пределов отклонения курсов покупки от курса продажи иностранной валюты
Срок исполнения:
02.05.2026
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252-1
Пункт: 8
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
АО "WindoW Capital"
Брокеры-диллеры
10.04.2026
260000800000280
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "N1broker"
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской
07.04.2026
260000800000279
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Исламский Банк «ADCB»
Банк второго уровня
31.03.2026
260000800000283
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
АО «Исламский Банк «ADCB»
Банк второго уровня
31.03.2026
260000800000284
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
