АО «Bereke Bank» (прежнее наименование – ДБ АО «Сбербанк России»)
Банк второго уровня
13.01.2023
230000800000006
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 210 Пункт: 1 -
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
09.01.2023
230000800000001
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. часть 1 статьи 252 КоАП РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Товарищество с ограниченной ответственностью "Медина и А"
Уполномоченная организация
27.12.2022
221500800000028
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040
Существо нарушения:
1. Нарушен подпункт 1) пункта 6-1 и подпункт 4) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49
Срок исполнения:
27.12.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «TREND exchange»
Уполномоченная организация
10.01.2023
25-04-16/31
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требования подпункта 2) пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49
Срок исполнения:
16.01.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Фортуна-M.D»
Уполномоченная организация
30.12.2022
40-08-23/1211 СИ(ВРВК)
Санкции и иные административные взыскания
Лишение лицензии
Существо нарушения:
1. не обеспечено наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала (в течение года нарушено неоднократно)
2. не обеспечено выполнение требований, предъявляемых к оборудованию обменного пункта, в части защиты архива видео данных от удаления (в течение года нарушено неоднократно)
3. осуществление деятельности в период приостановления действия Лицензии и Приложения
4. воспрепятствование проведению проверки
5. функционирование обменного пункта при неисправном оборудовании
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
2. Статья: 11 Пункт: 2 -
3. Статья: 27 -
4. Статья: 15-3 Пункт: 5 -
5. Статья: 34 -
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
4. Закон Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»
5. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «ЦОП»
Уполномоченная организация
19.12.2022
226300800000058
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245050.00
Существо нарушения:
1. ТОО «ЦОП» не соблюдены квалификационные требования, предусмотренные подпунктом 2) пункта 11 Правил № 49, так как организация видеонаблюдения, не обеспечивает видимость рабочей зоны кассира.
2. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, -
Срок исполнения:
14.02.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Статья: 464 Пункт: 1 - «Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности»
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ"
Уполномоченная организация
29.12.2022
33-03-25/914
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. не обеспечение неснижаемого остатка денег
2. в журнале реестров отсутствуют сведения о клиенте
3. совершаемые операции отражаются на счетах бухгалтерского учета, не соответствующие Типовому плану счетов №79
4. в представленном Отчете неверно отражены данные по строкам
Срок исполнения:
16.01.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
2. Статья: Пункт 51 Пункт: 2 -
3. Статья: Пункт 12 -
4. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
4. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО "ДИНА"
Уполномоченная организация
26.12.2022
38-03-19/1616
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Не соблюдены требования по обеспечению наличия на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
09.12.2022
220000800001364
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
09.12.2022
220000800001363
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1. Статья: 218 Пункт: 3 -
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Наверх