Примененные меры

388 850,00

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Несвоевременное размещение информации о решениях, принятых единственным акционером Общества

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 20.12.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Несвоевременное размещение решения единственного акционера

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 30.12.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете

1. Статья: 33, 34, 49 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Несвоевременное размещение информации о погашении облигаций

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.8 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.8 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат