ТОО "ИнкасCity"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
18.02.2019
№ 15-2-09/93
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований по учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27
- Правила №254
2. Статья: 23 - Правила №250
3. Статья: 13,14 - Инструкции №110
2. Статья: 23 - Правила №250
3. Статья: 13,14 - Инструкции №110
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "CITEX"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
07.03.2019
15-2-09/123
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований по учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по устройству помещений
4. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по устройству помещений
4. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29
- Правила №254
2. Статья: 25-28, 35 - Правила №250
3. Статья: 23 - Правила №250
4. Статья: 13,14 - Инструкции №110
2. Статья: 25-28, 35 - Правила №250
3. Статья: 23 - Правила №250
4. Статья: 13,14 - Инструкции №110
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "СИ "Казинкасс"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.03.2019
190000803000161
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Решение СМАС г Алматы №7528-19-00-3ж/426 от 4.07.2019г
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Инкассация"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
29.07.2019
190000803000327
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Добровольно оплачен штраф 2.08.2019г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "СИ "Казинкасс"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
19.08.2019
15-2-04/464
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по устройству помещений
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по устройству помещений
Срок исполнения:
20.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32
- Правила №254
2. Статья: 25 Пункт: 1, 2, 3 - Правила №250
3. Статья: 40 Пункт: 3 - Правила №250
2. Статья: 25 Пункт: 1, 2, 3 - Правила №250
3. Статья: 40 Пункт: 3 - Правила №250
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Инкассация"
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций
23.09.2019
15-2-04/516
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
2. За нарушение требований по устройству помещений
3. За нарушение требований по организации автомобильных инкассаторских перевозок
Срок исполнения:
23.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29
- Правила №254
2. Статья: 25-28, 35 - Правила №250
3. Статья: 13,14 - Инструкции №110
2. Статья: 25-28, 35 - Правила №250
3. Статья: 13,14 - Инструкции №110
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Султан и К"
Уполномоченная организация
06.12.2019
56-3-15/1365СК
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 33, 34, 49
- Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 56 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
2. Статья: 56 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Галант-Тараз-Люкс"
Уполномоченная организация
06.12.2019
56-3-15/1362СК
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 33, 34, 49
- Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
2. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Обменный пункт "Иссык"
Уполномоченная организация
09.12.2019
53-07-17/1632
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО "Евро-Тараз"
Уполномоченная организация
09.12.2019
56-3-15/1369СК
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. Нарушение валютного законодательства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 49
- Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. - Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
2. - Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)