Примененные меры

388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге

1. нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма допустило нарушение в части предоставления сведения и информации в уполномоченный орган при проведении операций с деньгами, подлежащих финансовому мониторингу в процессе своей деятельности.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

441 875 (четыреста сорок одна тысяча восемьсот семьдесят) тенге

1. нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преситупным путем, и финансированию терроризма допустило нарушение в части неисполнения обязанностей по инсполнению Правил внутренного контроля ТОО

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге

1. нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма допустило нарушение в части документального фиксирования информации о клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников при проведении операций с деньгами, подлежащих финансовому мониторингу в процессе своей деятельности.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге

1. нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма допустило нарушение в части документального фиксирования информации о клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников при проведении операций с деньгами, подлежащих финансовому мониторингу в процессе своей деятельности.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Предоставление недостоверной отчетности

1. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. недостоверная отчетность по форме 11-1 к Постановлению №178

1. Статья: 4-1 - Постановление №178 от 24.09.2014г.

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. не своевременное предоставления отчета

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

555 500 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

28.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно Постановлению СМАС по г. Алматы, признать ТОО "Астана Exchange" виновным в совершении административного правонарушения по статье 214 части 1 КоАП РК и наложить штраф в сумме 555 500 тенге.

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение срока предоставления сведений

24.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)