Примененные меры

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение валютного законодательства

1. Статья: 49 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. - Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете

1. Статья: 49, 63 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 40, 52 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности, нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.12.2019

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете

1. Статья: 33, 34, 49 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 53 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. - Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Жамбылский филиал (Тараз)

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

23.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. - пункта 33 Правил № 49, в части необеспечения выполнения требований к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта), установленных пунктом 11 Правил № 49

1. Статья: 33 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

202 000,00

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

388850

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности.

23.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Павлодарский филиал (Павлодар)