«Қолданылған шаралар

378750,00 тенге

1. мемлекеттiк бақылау және қадағалау органдарының лауазымды адамдарына өз құзыреттерiне сәйкес өздерінің қызметтiк мiндеттерiн орындауына қажеттi құжаттарды және өзге де мәлiметтердi беруден бас тарту

1. Статья: 462 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң

Атырауский филиал (Атырау)

441875

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

441875

1. Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

04.07.2019

1. Статья: 46 - №144 Қағидалары
2. Статья: 51, 53 Пункт: 1 - №144 Қағидалары
3. Статья: 5 - ҚЖК/ТҚ туралы Заңның 5-бабы (клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар қолданбау) бұзушылықтары

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Корпоративтік дау бойынша сот ісінің басталғаны туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Yлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау

21.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

5 302 500,00

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Сот қаулысы №№ 196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275,196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288, 196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329 істер бойынша.

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

3333000

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

26.08.2019

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас

Алматинский городской филиал (Алматы)

4 383 400 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
2. Статья: 214 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)