«First Heartland Securities» АҚ
Эмитент
02.04.2012
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
06.09.2018
183100803000053
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
1. несие бойынша бухгалтерлік есепті дұрыс жүргізбеуі
Орындау мерзімі:
16.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
Ескерту:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
"Альянс Орда Финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
07.09.2018
65-40-12/3085
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына Микрокредит беру туралы Шартттың сәйкес болмауы
Орындау мерзімі:
05.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 4
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
2. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
3. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
4. Статья: 7 Пункт: пп.1,2 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
5. Статья: 9-1 Пункт: 6, 7 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
2. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
3. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
4. Статья: 7 Пункт: пп.1,2 п.3 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
5. Статья: 9-1 Пункт: 6, 7 - Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
«Махамбет» Микроқаржы ұйымы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
07.09.2018
54-09-12/2025
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. МҚҰ қызметіне жүргізілген тексерудің нәтижесі бойынша
Орындау мерзімі:
01.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
12.09.2018
65-40-12/3130
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі:
10.10.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 22
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
АҚ "Группа компаний "RESMI"
Эмитент
22.08.2013
130000803000182
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
519300
Бұзушылық мәні:
1. Лауазымды адаммен эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуы (Батыргожин Н.К.)
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
13.09.2018
3-21027/2018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1683500,00
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы ұйымы қарыз алушының келісімін дұрыс орындамау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 208
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
АҚ "Группа компаний "RESMI"
Эмитент
22.08.2013
130000803000181
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
692400
Бұзушылық мәні:
1. Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«First Heartland Securities» АҚ
Эмитент
29.08.2013
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346 200,00
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.09.2018
187500803000478
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
60125,00
Бұзушылық мәні:
1. Инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі:
20.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 31-1
- Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңы
2. Статья: 463 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
2. Статья: 463 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
