Примененные меры

ТОО "Микрофинансовая организация "Иртыш"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

27.07.2018

62-8-24/2086

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. нарушение очередности погашения задолженности в договорах о предоставлении микрокредита

Срок исполнения:

28.08.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Павлодарский филиал (Павлодар)

Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Элин - Кредит»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

31.07.2018

б/н

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

505050 тенге

Существо нарушения:

1. несвоевременная и недостоверная передача информации в ГКБ

Срок исполнения:

08.10.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 19 Пункт: пп.5,8 п.2 - Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»

Тип НПА:

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Костанайский филиал (Костанай)

ТОО «Микрофинансовая организация «Эверест Финанс»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

31.07.2018

58-12-12/2952

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

Срок исполнения:

12.08.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

Примечание:

исполнено 07.08.2018г. Уведомление №4/27 от 07.08.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Карагандинский филиал (Караганда)

ТОО «Микрофинансовая организация «Кредит - регион»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

03.08.2018

183500803/000184 183500803/000185

Санкции и иные административные взыскания

Наложение административного штрафа

Наложенное взыскание:

481000

Существо нарушения:

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

Срок исполнения:

22.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Примечание:

Штраф оплачен платежным поручением №№83, 84 от 06.09.2018 г.

Тип НПА:

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Карагандинский филиал (Караганда)

ТОО «Микрофинансовая организация «Арнур Кредит»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

06.08.2018

65-40-12/2717

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по итогам проведенной проверки деятельности МФО

Срок исполнения:

31.08.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 20 Пункт: пп.1 п.3 - Закон о микрофинансовых организациях
4. Статья: 7 Пункт: 4-1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
6. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
7. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
8. Статья: 19 Пункт: пп.3 п.2 - Закон Республики Казахстан от 06.07.2004 г. №573"О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
9. Статья: 7 Пункт: 2 - Приложение 2 к Постановлению Правления НБ РК №53 от 27.03.2017 г.
10. Статья: 30 Пункт: 6 - Постановление Правления НБ РК от 27.05.2015 г. №91

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Досжан- Инвест»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

06.08.2018

58-12-12/3032

Ограниченные меры воздействия

Письменное предупреждение

Существо нарушения:

1. несвоевременное представление отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 1 Пункт: 2 - Постановление Правления НБРК от 31 июля 2017 года № 148 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов,и методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении»

Тип НПА:

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Карагандинский филиал (Караганда)

ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

16.08.2018

60-06-10/1560СК

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. По результатам инспекторской проверки

Срок исполнения:

17.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Элин - Кредит»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

17.08.2018

59-8-32/2271

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. Микрофинансовая организация не обеспечила своевременное исправление ошибки , допущенной в финансовой отчетности

Срок исполнения:

07.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 6 - ППНБРК от 28.01.2016г. №41

Тип НПА:

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Костанайский филиал (Костанай)

Товарищество с ограниченной ответственностью «МФО Batys kapital»

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

20.08.2018

№57-07-11/1768

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

Срок исполнения:

24.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Примечание:

Исполнено письмом №028 от 18.09.2018г.

Тип НПА:

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен Тараз"

Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность

22.08.2018

56-9-14/1756

Ограниченные меры воздействия

Письменное предписание

Существо нарушения:

1. Нарушение очередности пунктов в договорах о предоставлении микрокредита

Срок исполнения:

25.09.2018

Статья/пункты НПА, Статья КоАП:

1. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 4 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

Тип НПА:

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

Жамбылский филиал (Тараз)