ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен Тараз"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
06.09.2018
183100803000053
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
1. некорректное ведение бухгалтерского учета по займу
Срок исполнения:
16.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Исполнено письмом №117 от 25.09.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация "Альянс Орда Финанс»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
07.09.2018
65-40-12/3085
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несоответствие Договора о предоставлении микрокредита требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4
Пункт: 5
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
3. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
4. Статья: 7 Пункт: пп.1,2 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
5. Статья: 9-1 Пункт: 6, 7 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
2. Статья: 4 Пункт: пп.2-1 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
3. Статья: 6 Пункт: 1-1 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
4. Статья: 7 Пункт: пп.1,2 п.3 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
5. Статья: 9-1 Пункт: 6, 7 - Закон Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО «Микрофинансовая организация «Махамбет»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
07.09.2018
54-09-12/2025
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по итогам проведенной проверки деятельности МФО
Срок исполнения:
01.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО "Микрофинансовая организация «∑парта Capital»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.09.2018
65-40-12/3130
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. предоставление не достоверной отчетности
Срок исполнения:
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 22
- Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
АО "Группа компаний "RESMI"
Эмитент
22.08.2013
130000803000182
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519300
Существо нарушения:
1. Должностным лицом (Батыргожин Н.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
13.09.2018
3-21027/2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1683500,00
Существо нарушения:
1. неправильное оформлении МФО Согласия Заемщика
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
АО "Группа компаний "RESMI"
Эмитент
22.08.2013
130000803000181
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692400
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «First Heartland Securities»
Эмитент
29.08.2013
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200,00
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «HeartAsiaCredit»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.09.2018
187500803000478
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
60125,00
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
20.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 31-1
- Закон Республики Казахстан "О микрофинасовых организациях"
2. Статья: 463 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 463 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление №7528-18-00-3/25419 от 10.10.2018г. Штраф - 60 125 тенге (25 МРП), оплачено платежное поручение №345 от 11.10.2018г. 60 125 тенге
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Товарищество с ограниченной ответственность «Микрофинансовая организация «Атамекен Костанай»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.09.2018
59-8-32/2543
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несоответствие договора о предоставлении микрокредита требованиям Закона РК О микрофинансовых организациях, Закона РК О платежах и платежных системах
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4
Пункт: 5
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
2. Статья: 4 Пункт: пп.8 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 4 Пункт: 6 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
4. Статья: 9-1 Пункт: 4, 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 7 Пункт: пп.4-1 п.2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
6. Статья: 7 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
7. Статья: 9 Пункт: пп.1,2,3,4 п.1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
8. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
9. Статья: 32 Пункт: 4 - Закон о платежах
2. Статья: 4 Пункт: пп.8 п.3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
3. Статья: 4 Пункт: 6 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
4. Статья: 9-1 Пункт: 4, 5 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
5. Статья: 7 Пункт: пп.4-1 п.2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
6. Статья: 7 Пункт: 3 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
7. Статья: 9 Пункт: пп.1,2,3,4 п.1 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
8. Статья: 9 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
9. Статья: 32 Пункт: 4 - Закон о платежах
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
