Примененные меры

336700 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/751 от 05.03.2018г. Оплачено 03.04.2018 г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

336700 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/750 от 06.03.2018г. Оплачено 03.04.2018 г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

5 411 250

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Дела об административных правонарушениях 37 протоколов объединено в одно производство для совместного рассмотрения. С учетом части 2 статьи 58 КоАП общий размер штрафа составляет 5411250 тенге

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

07.03.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

7 215 000 тенге

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

01.03.2018

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

штраф оплачен платежным поручением №1332 от 01.03.2018г.

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Карагандинский филиал (Караганда)

1. По результатам инспекторской проверки

29.03.2018

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

636 300

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. несоблюдение требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа

14.03.2018

1. Статья: 28 - Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Карагандинский филиал (Караганда)