ТОО "Микрофинансовая организация "Жана Отау"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.01.2018
172700803000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 361 400
Существо нарушения:
1. осуществление иной не предусмотренной законодательством предпринимательской деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: 2
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
оплачено 31.01.2018 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Страховой брокер «Верный» (прежнее название - ТОО «Страховой брокер «RMCG»)
Страховые брокеры
23.01.2019
№190000803000087
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "МФО "Болашак"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.01.2018
51-40-35/228
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения:
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- По результатам инспекции
Примечание:
исполнено письмом № 83 от 22.02.2018 года.
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "МФО "Аксай"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.01.2018
182 700 803 000 002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Марш (страховые брокеры)"
Страховые брокеры
24.12.2019
№ 190000803000977
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
479 750 тг
Существо нарушения:
1. по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 227
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.01.2018
1111-18-00-3/74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
254 128
Существо нарушения:
1. неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Оплачен. Специализированный административный суд г. Кокшетау
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Микрофинансовая организация ТОО "Атырауский центр микрофинансирования"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.01.2018
№54-09-12/242
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения:
15.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 28
- В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО «Микрофинансовая организация «Creditum»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.01.2018
52-14-23/424
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала
Срок исполнения:
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 4
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Микрофинансовая организация "Смарт Кредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
31.01.2018
52-14-23/451
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Значение коэффициента k1 составляет менее 0,1;
Срок исполнения:
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
- Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Тип НПА:
1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Тумар»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
01.02.2018
52-14-23/471
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Срок исполнения:
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 6
- Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
