ТОО "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services"
Страховые брокеры
02.10.2018
33-3-08/5868
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
16.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services"
Страховые брокеры
15.10.2018
24-2-03/494
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил № 47
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services"
Страховые брокеры
16.10.2018
№405
Санкции и иные административные взыскания
Отстранение от выполнения служебных обязанностей
Существо нарушения:
1. В связи с выявленными нарушениями в деятельности ТОО «Страховой брокер «Insurance Brokerage Services» отстранена от выполнения служебных обязанностей Директор ТОО «Страховой брокер «Insurance Brokerage Services» Ахметова Мадина Болатовна и отозвано согласие на ее назначение (избрание) на должность руководящего работника.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services"
Страховые брокеры
29.10.2018
№237
Санкции и иные административные взыскания
Приостановление лицензии
Существо нарушения:
1. Лицензия приостановлена на шесть месяцев за несоблюдение условий и порядка осуществления деятельности страхового брокера, определенных нормативным правовым актом уполномоченного органа
Срок исполнения:
30.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии считается приостановленным со дня доведения Постановления № 237 до сведения ТОО «Страховой брокер «Insurance Brokerage Services». Доведено до сведения 31.10.2018г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
TOO "Страховой брокер "Cinco Group Central Asia"
Страховые брокеры
08.11.2018
№33-3-08/7194
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований законодательства при заключении договоров перестрахования
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
TOO "Страховой брокер "Cinco Group Central Asia"
Страховые брокеры
06.12.2018
№33-3-08/7795
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований пункта 3 статьи 52-2 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» от 18 декабря 2000 года № 126-II.
Срок исполнения:
14.12.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Микрофинансовая организация "Ырыс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
29.05.2017
175100803000113
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226900
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
17.07.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "Микрофинансовая организация "Ырыс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
29.05.2017
175100803000114
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226900
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
17.07.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "Микрофинансовая организация "Караганда МикроФинанс"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
01.06.2017
58-12-11/1760
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. несвоевременное предоставление сведений
Срок исполнения:
20.06.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп.11 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Микрофинансовая организация «Көмек-Торғай»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
07.06.2017
№173900803000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
226900
Существо нарушения:
1. непредставления поставщиком информации в кредитное бюро сведений, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
