Примененные меры

1. По результатам инспекторской проверки

27.06.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

680700

1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений

17.07.2017

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

выполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. По результатам инспекторской проверки

13.07.2017

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

453 800 тенге

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.

11.09.2017

1. Статья: 228 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

1. - Требования Правил №272

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Центральный аппарат

1. пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и переченя документов, необходимых для получения согласия

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

453 800

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.

1. Статья: 228 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

2 696 101 тенге

1. Административные правонарушения выразились в получении комиссионного вознаграждения за осуществление посреднической деятельности по заключению договоров перестрахования от лица, не являющегося цедентом

18.06.2018

1. Статья: 228 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

456950

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Центральный аппарат

13 228 543 тенге

1. Административные правонарушения выразились в получении комиссионного вознаграждения за осуществление посреднической деятельности по заключению договоров перестрахования от лица, не являющегося цедентом

21.08.2018

1. Статья: 228 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат