Примененные меры

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

31.05.2017

1. Статья: 8 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, специальными финансовыми компаниями, исламскими специальными финансовыми компаниями, микрофинансовыми организациями, утвержденных ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. не соответствие собственного капитала

01.07.2017

1. Статья: 7 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Карагандинский филиал (Караганда)

363 040 тенге

09.07.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Постановление специализированного суда г. Шымкент №5113-17-00-3/2995 от 30.05.2017 г. Исполнено.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

226900

1. неоднократное непредоставление в установленный срок финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

340350

1. не указание в договоре о предоставлении займа (микрокредита), размера годовой эффективной ставки вознаграждения, рассчитанной в порядке, установленном законодательством РК

1. Статья: 211 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Костанайский филиал (Костанай)

9076000

1. проведения операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

226900

1. Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

272280

1. За несвоевременно исполнение письменного предписания

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

25.05.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом от 22.05.2017 г. № 138

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

226900 тенге

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)