ТОО "Страховой брокер Аксиом"
Страховые брокеры
03.07.2018
№24-2-03/338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Требования Правил № 47
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер Аксиом"
Страховые брокеры
08.11.2018
№33-3-08/7189
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований законодательства в части предоставления финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер "SP Malakut"
Страховые брокеры
29.11.2018
№180000803001539
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 415 685
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения:
08.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 239
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Страховой брокер «Верный» (прежнее название - ТОО «Страховой брокер «RMCG»)
Страховые брокеры
21.01.2019
№190000803000070
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Страховой брокер "SP Malakut"
Страховые брокеры
26.04.2019
33-3-08/1682
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
17.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.01.2018
181100803000001
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
5 411 250
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
22.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено, платежное поручение №60 от 21.02.2018г.
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
ТОО "Микрофинансовая организация "Жана Отау"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
18.01.2018
172700803000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 361 400
Существо нарушения:
1. осуществление иной не предусмотренной законодательством предпринимательской деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 19
Пункт: 2
- Закон Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
оплачено 31.01.2018 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Страховой брокер «Верный» (прежнее название - ТОО «Страховой брокер «RMCG»)
Страховые брокеры
23.01.2019
№190000803000087
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "МФО "Болашак"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.01.2018
51-40-35/228
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения:
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- По результатам инспекции
Примечание:
исполнено письмом № 83 от 22.02.2018 года.
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "МФО "Аксай"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.01.2018
182 700 803 000 002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
