Примененные меры

1. Некорректно отражены признаки резидентства в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
2. Предоставление недостоверных отчетов по форме приложения 13 к Правилам № 49 за октябрь, декабрь 2022 года и январь, февраль, апрель-сентябрь 2023 года
3. Неисполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ, утвержденной ПВК

08.04.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV

Павлодарский филиал (Павлодар)

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

письменное предписание

1. Нарушение пункта 57 Правил №49

28.04.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. недостоверное предоставление отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты (приложение 13) за май 2023 года

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49, пунктов 8 и 10 Правил №47, несоответствие учетной политики требованиям Закона о бухгалтерском учете, несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79

26.04.2024

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение пункта 63 Правил №49, несоответствие учетной политики требованиям Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79

28.04.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, следует доработать информационную систему в части автоматизации формирования корректной финансовой отчетности, недостоверное предоставление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года и 2023 года

24.04.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушения пункта 33-1 Правил №49, пунктов 6 и 9 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, несоответствие учетной политики требованиям Закона о бухгалтерском учете, несоответствие рабочего плана счетов Типовому плану счетов №79, недостоверное предоставление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за 4 квартал 2022 года

26.04.2024

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз

Алматинский городской филиал (Алматы)

55380

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 4 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

295 360 тенге

1. Система видеонаблюдения обменного пункта, находящегося по адресу г. Актобе, р-н Астана, проспект Абилкайыр хана, дом 70, кв. 1 не обеспечивает резервное копирование и защиту архива от удаления и редактирования.

13.03.2024

1. - подпункт 2) пункт 11 Правил № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)