Cанкциялар және ықпал ету шаралары
Сұрыптау
Екінші деңгейдегі банк
31.05.2019
№13-5-03/944
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
18.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
04.02.2019
№190000803000077-190000803000085
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
3 408 750
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
11.01.2019
190000803000050
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
04.01.2019
190000803000004
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
02.11.2018
13-6-13/2558
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
Орындау мерзімі
16.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
05.05.2018
13-3-10/984
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалық нормативті бұзганы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
04.05.2018
180000803000872
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
16.10.2017
№13-4-13/2163
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 31 тамыздағы №282 қаулысымен бекітілген қаржылық есептілікті жариялау қағидаларының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бапы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
27.09.2017
170000803000908
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
09.11.2016
160000803003801
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
424200
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212 баптың 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
27.04.2016
27-5-04/226
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
11.01.2016
160000803000002
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1 272 600 тг
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
27.08.2015
150000803001792
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1189200
Бұзушылық мәні:
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
27.08.2015
150000803001793
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
594600
Бұзушылық мәні:
пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп) бұзған үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
22.07.2015
13-3-01/1343
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
Не предусмотрен
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
04.06.2015
13-4-06/976
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
не предусмотрено
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
04.05.2015
13-3-01/730
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
15.05.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
17.04.2015
150000803000841
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
396 400тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Эмитент
05.03.2015
33-3-20/1586
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
04.03.2015
13-1-01/355
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
Не предусмотрено
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
26.02.2015
25-5-04/310
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 28 шілдедегі №147 және ҚР ҚҚА Басқармасының 2006 жылғы 17 маусымдағы №136 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін
Орындау мерзімі
11.03.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
23.02.2015
33-3-20/1178
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
02.02.2015
25-5-04/183
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР ҚҚА Басқармасының 2006 жылғы 17 маусымдағы №136 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін
Орындау мерзімі
12.02.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
30.12.2014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
09.09.2014
13-3-01/2378
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетіне ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
08.09.2014
25-5-05/192
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін
Орындау мерзімі
17.09.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
01.08.2014
25-5-12/116
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі №249 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
13.08.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
18.07.2014
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
18.07.2014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
16.06.2014
25-5-05/31
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандығы №74 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін
Орындау мерзімі
26.06.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2014
33-3-20/148
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі
02.07.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.07.2014ж. № 44794 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
04.04.2014
66-3-2-09/1440
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйексіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
24.01.2014
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2013
66-6-1-04/1156
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
28.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
20.06.2013
66-6-1-04/1155
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
70
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені дұрыс бермеуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
72
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі, сол сияқты уақтылы бермеуі немесе Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес берілу талап етілетін есептемені, мәліметтері жоқ ақпаратты беруі не анық емес есептілікті немесе мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты беруі көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
69
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі, сол сияқты уақтылы бермеуі немесе Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес берілу талап етілетін есептемені, мәліметтері жоқ ақпаратты беруі не анық емес есептілікті немесе мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты беруі көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
68
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
71
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені дұрыс бермеуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2013
73
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені дұрыс бермеуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
19.04.2013
30234/266
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.04.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
Не предусмотрен
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
29.03.2013
30234/143
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.02.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
Не предусмотрен
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
24.10.2012
663/224/4577
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес №359 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.05.2012
661/245/1488
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
27.10.2011
663/121/2622
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 39 бабының 4 тармағының талаптарын орындамаған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
03.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.11.11ж. №1531 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
09.03.2011
04-01-14/315/4630-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
18.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
11.03.2011ж. №277 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
01.03.2011
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Екінші деңгейдегі банк
06.08.2010
872
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кредиттік тізілімді қалыптастыру үшін есеп беру ережесін бекіту туралы 27.11.2004ж. № 333 Агенттіктің Басқармасының қаулысының талаптарын және Екінші деңгейдегі банктдің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы Агенттіктің Басқармасының 17.07.2006ж. № 134 қаулысын бұзған үшін Банк міндеттеме хатын ұсынды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
19.10.2009
04-01-14/4753
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктдің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы" 134 қаулысының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді
Орындау мерзімі
27.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.2009ж. №903 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2009
04-01-08/1632
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2008 ж. жағдай бойынша қаржылық есептілігін тиісті мерзімде тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
08.05.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.04.2009ж. №401 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
11.03.2009
04-01-14/804
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
17.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
16.03.2009ж. №309 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Екінші деңгейдегі банк
26.01.2009
02-04-32/285
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңның 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
02.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.02.09ж.№235 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы: