link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 3. 1 2 3 4

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.11.2016 53-02-09/1019/1985 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған құжаттар мен түсініктемелер мерзімдерін бұзу «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңының 62-3 бабының 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
102 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 27.10.2016 33-1-08/5071 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Кастодиан есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 248 қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 14.11.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
103 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.09.2016 162300803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 395 876,15 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы, ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды уақтылы орындамауы. 23.09.2016 ж. №7528-16-00-3/25673 іс бойынша Алматы қаласының мамандандырылған ауданаралық әкімшілік сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
104 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.08.2016 №160000803003623 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 954450 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
105 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.08.2016 611208/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚҰҚА Басқармасының 28.02.2011ж. №18 қаулысымен бекітілген Ереженің 10-тармағының талаптары бұзылды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
106 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.08.2016 №611208/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚҰҚА Басқармасының 28.02.2011ж. №18 қаулысымен бекітілген Ереженің 10-тармағының талаптары бұзылды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
107 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.08.2016 56918/1550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарызгердің Қарыз шарты бойынша берешектерді өтеуге төленген ақша қаражаттарының бөлініп есепке алынуы туралы сұратқан мәліметтерді мерзімінен кешіктіріп ұсыну бойынша, және сұратылған ақпараттар үшін комиссия ұстау бөлігінде, Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 28.02.2011ж. №19 Қаулысының 14 тармағын бұзу 30.09.2016 Банк қызметтерін ұсыну және банктік қызмет көрсету саласында туындайтын клиенттердің шағымдары банктерге өңдеуге қағидалардың 14 тармағы 31.08.2016ж. №24314-И хатымен орындалды. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
108 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 11.08.2016 33-1-08/3736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
109 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 11.07.2016 160000803003419 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты ст.262 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
110 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 23.05.2016 33-1-08/2305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының " Инвестициялық қорлар туралы " Заңының 44 бабының 6) тармақшаның талаптарының бұзылушылығымен байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
111 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.04.2016 27-5-04/225 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
112 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2016 56918/685К Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз бойынша сыйақыны артық ұстап қалу бөлігінде ҚР Азаматтық Кодексінің 718 бабы 1 тармағын бұзу 13.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
113 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2016 64-12-06/1404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 34-бабының талаптарын бұзу 11.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
114 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.04.2016 611208/640 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің ҚР заңының 339-бабының 2-тармағы және Банктік қарыз шарты 7.3. тармағы бұзу 22.04.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
115 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.04.2016 №64-12-06/896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңы 8 бабының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
116 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.03.2016 №64-12-06/1155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңы 8 бабының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
117 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.02.2016 53-02-19/167/331 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 бабының 3 тармағының талабын бұзғаны үшін Не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
118 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.02.2016 56918/323К Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қарыз бойынша талап ету құқығын өтініш берушіге хабарламай беру бөлігінде "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі" 24 тармағын бұзу не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
119 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.02.2016 38-1-05/107 от 03.02.16г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес,Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды Көзделмеген 12.02.2016 test kaz Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
120 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.02.2016 38-1-05/107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ?аза?стан Республикасы Банктер туралы За?ыны? 46 бабына с?йкес Банкке Банктер туралы За?ын б?з?аны ?шін жазбаша н?с?ама шы?арылды. 12.02.2016 46 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
121 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.01.2016 160000803000047 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №74 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін ӘҚБТК 212 1 бөлім қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
122 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.11.2015 24-0-12/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 01.07.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
123 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.11.2015 38-1-04/969 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес,Қазақстан Республикасының банктер туралы заңнамасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді" 04.12.2015 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
124 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.11.2015 38-1-04/970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес,Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды" Не предусмотрено қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
125 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
126 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
127 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
128 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
129 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
130 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
131 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
132 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
133 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
134 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
135 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
136 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
137 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
138 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
139 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.10.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
140 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
141 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.09.2015 29-2-06/499 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ҚРҰБ Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі Нұсқаулықта көзделген қате нұсқау бойынша ақшаны қайтару мерзімдерін сақтамау." "ҚРҰБ Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтың 82-тармағы." ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
142 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 07.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
143 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
144 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
145 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
146 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
147 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
148 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
149 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
150 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
151 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
152 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
153 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
154 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
155 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.08.2015 57-07-10/1755 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Филиалдың сұратуы бойынша құжаттар бермегені үшін Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 бабы 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін до 07.09.2015г. банктің 27.08.2015ж. №51493-и хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
156 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.08.2015 150000803001731 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме ұсынғаны үшін оған әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
157 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.08.2015 №150000803001727 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396 400 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
158 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.08.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 991000 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
159 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001628 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
160 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001629 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
161 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001630 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
162 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001631 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
163 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001632 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
164 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001633 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
165 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001634 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
166 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001635 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
167 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001636 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
168 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001637 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
169 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001638 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
170 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001639 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
171 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001640 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 "әкімшілік құқық бұзушылық дәексіз, сондай-ақ толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге сұратылатын ақпаратты ұсынуы" 213 баптың 2- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
172 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 "әкімшілік құқық бұзушылық дәексіз, сондай-ақ толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге сұратылатын ақпаратты ұсынуы" 213 баптың 2- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
173 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001645 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңдарын бұзуы. 208 баптың 2- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
174 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 "әкімшілік құқық бұзушылық дәексіз, сондай-ақ толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге сұратылатын ақпаратты ұсынуы" 213 баптың 2- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
175 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2015 150000803001647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 "әкімшілік құқық бұзушылық дәексіз, сондай-ақ толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге сұратылатын ақпаратты ұсынуы" 213 баптың 2- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
176 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.07.2015 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
177 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.07.2015 150000803001493-150000803001511 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9513600 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 баптың 1- бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
178 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.07.2015 64-12-06/2857 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы, Қазақстан Республикасының 1995 ж. 31 тамыздағы № 2444 Заңының 35 бабының 2 тармақшасын және Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі № 573-II Заңының 2 мақалалар 8) тармақтың бұзуы" не требуется қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
179 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.07.2015 54-09-08/1415 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының талаптарына Банк қызметінің сәйкес келмегені үшін не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
180 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2015 59-8-35/1195/СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "2013ж. 11.12. "АТФ Банк" АҚ -да жеке тұлғалардың банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу процедураларының ҚР Салық кодексінің 581-бабындағы бірінші бөлімінің 1-тармақшасының талаптарына, ҚР банктеріндегі клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу ережелерінің 23, 11-1 тармақтарының талаптарына сәйкес келмеуі" не позднее 04.07.2015г. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
181 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2015 59-8-35/1195/СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Ақша төлемi мен аударымы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының талаптарының бұзылуы 04.07.2015г. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
182 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.05.2015 58-12-10/1401 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 б. 3 т. және Қазақстан Республикасының «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының 8 б. 1 т. талаптарын бұзғаны үшін до 05.06.2014г. № 32571-И от 03.06.2015ж. хатымен орындалған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
183 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.05.2015 55-13-18/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау Ереже талаптарының бұзушылық не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
184 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 12.05.2015 150000803001071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594 600
185 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 12.05.2015 150000803001071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594 600
186 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.05.2015 59-8-36/3 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5% от суммы (368 367,00 тенге) «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ӘҚБтК-нің 169-бабының төртінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
187 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.04.2015 13-1-05/540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено
188 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.03.2015 631122/1032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға сұраған ақпараты мен құжаттарын толық көлемде ұсынбауы жағынан алғанда "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-3 бабы 3-тармағының талаптарын бұзуы 27.03.2015г. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
189 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.03.2015 62-8-24/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Шартта міндеттемелерін орындаудың мерзімі өткені және шарт бойынша төлемдерді енгізу туралы қарыз алушыға хабар беру мерзімі көрсетілмеуі бөлігінде Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" 23.02.2007 жылғы № 49 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 18 қаулысының 6-тармағының 4-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
190 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.03.2015 57-07-10/507 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпараттың бермегені үшін Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Заңының 19 бабы 2 тармағы 8 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін до 06.04.2015 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
191 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.02.2015 25-5-04/311 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 28 шілдедегі №147 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 11.03.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
192 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.02.2015 150000803000276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 891 900 тенге Банктің өздері қабылдаған және (немесе) шектеулі ықпал ету шараларын қолдану арқылы өзіне жүктелген міндеттерді орындамауы - ӘҚБТК 227 бабының 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
193 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.02.2015 25-5-04/202 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 27 мамырдағы №137 қаулысының талаптарына сәйкес ұсынылатын есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 16.02.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
194 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.01.2015 59-8-35/138 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы ҚР Заңының 8-бабындағы 1 тармағын бұзғаны үшін не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
195 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.01.2015 53-02-10/22/73 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 бабының 3 тармағының талабын бұзғаны үшін Не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
196 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 12.09.2014 33-1-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.09.2014
197 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.09.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
198 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 11.08.2014 33-1-06/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2014
199 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.06.2014 25-5-05/34 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандығы №74 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 26.06.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
200 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.05.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
201 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.05.2014 29307/1088 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 269 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат

2 бет. Барлығы - 3.

1 2 3 4
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018