link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 3. 1 2 3 4

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.08.2019 190000803000330 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/989 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.05.2019 190000803000214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.05.2019 64-12-13/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банктік заем шарты бойынша жылдық тиімді сыйақы ставкасын дұрыс көрсетпеу туралы мәселе 39-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
5 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк банкоматта камераны жақсы жағдайда ұстай алмады, бұл карточка ұстаушының бетін түзетуге мүмкіндік берді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасында пайдалану жөніндегі қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасына Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы Орталық филиал
6 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.04.2019 64-12-13/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары басқа банктегі қарыз алушының шоттарына төлем туралы өтініш беру арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өтеу «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы, "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
7 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.02.2019 190000803000116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.12.2018 52-14-14/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Берешекті өтеу есебіне клиенттің түсетін ақшасын бөлу туралы ақпарат берілмеген. 28.01.2019 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 12 тармақтар Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
9 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2018 65-40-12/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі болған кезде төлем талабын қолдану. 14.01.2019 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
10 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.12.2018 56-9-18/2537 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама күшіне енген сот актісі бола тұра, төлем талабын қолдану 08.01.2019 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағын бұзу төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
11 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.10.2018 58-12-12/4027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық реттеу және бақылау жөніндегі Банктің ішкі рәсімдерінің талаптарын сақтамау 24.11.2018 №29 Ереженің 8 тармағы орындалды 13.12.18 №66/2592 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
12 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.10.2018 208-баптың 3-бөлігі Банк 18.10.2018 төледі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
13 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.09.2018 30-1-07/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сыйақының шамадан тыс бағаланған сомасын төлеуді талап ету 02.10.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының" 4- ші және 8-ші тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдерді өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындаудың мерзімін өткізіп алудың қатарынан күнтізбелік бір жүз сексен күні өткеннен кейін есептелген сыйақыны талап ету 31.08.2018 Банктер туралы заңының 36-бабы 3-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.07.2018 №13-1-12/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк ҚРҰБ тексеру нәтижесінде берілген іс-шаралар Жоспарында көзделген шараларды уақытылы жасамаған үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.06.2018 №59-8-32/1775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама заңнамамен және банктің ішкі рәсімдерімен қаралған міндетті құжаттардың болмағандығына қарамастан клиентке шот ашылған Төлемдер мен төлем жүйелері туралы заңның 27 бабының 1 тармағы, №207 Қағидалардың 5 тармағы және Банк рәсімдері төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
17 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.06.2018 13-1-12/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы 11.07.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.06.2018 13-1-12/1216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының бөлек талаптарын бұзғаны үшін және уәкілетті органға дәекісіз есептілікті ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 46-бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.05.2018 62-8-24/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 30.06.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
20 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.05.2018 13-1-12/1162 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банктiң күмәндi және үмiтсiз активтерiн иеленетін банктiң еншiлес ұйымы қызметі туралы есепті уақтылы ұсынбағаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды 46-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.05.2018 №13-1-12/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәклетті органға 2017 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін 18.06.2018 46-бап Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.05.2018 63-11-21/1644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Себебін көрсетусіз банктік қарызды беруден бас тарту туралы Банктің клиентін ақпараттандыру 06.06.2018 ҚР "ҚР банктер және банк қызметі туралы" Заңның 31 бабы, Қазақстан Республикасы Ұлттық банкінің 2017 жылғы 28 шілдегі № 136 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 3-тараудың 9-тармақшасы бұзылған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
23 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.04.2018 181900803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 082 250 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 22.05.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы облыстық филиалы
24 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.04.2018 №57-07-11/813 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 11 мамырдағы №ГБ/13766-И хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
25 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2018 183100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Несие бюросына жалған ақпарат беру 25.05.2018 ҚР әкімшілік құқық бұзушылық Кодексінің 208 бабының 3 бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Жамбыл филиалы
26 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.03.2018 56-9-18/671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыныға қарыз бойынша талап ету құқығын үшінші тұлғаға беру туралы хабарламау және Қарыз алушының өтініштеріне жауапты уақытылы қайтармауы 30.04.2018 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24 және 27 тармақтарының талаптары және жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы Заңның 8 бабының 2 тармағының бұзылуы 25.04.2018ж. №25/11802-И хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
27 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.03.2018 30-1-07/1471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кепілдік қамтамасыздандырудың титулдық құжаттардың қауіпсіздігін қамтамасыз ету жөніндегі шаралардың болмауы 13.04.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы № 2155 Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.02.2018 53-02-12/230/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 19.03.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 7229-И-2 2018 ж. 19.03. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
29 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.01.2018 180000803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.01.2018 30-1-07/278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2011 жылғы 10 ақпандағы "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне ипотекалық кредит беру және қаржылық қызметтерді тұтынушылар мен инвесторлардың құқықтарын қорғау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" № 406-IV Заңының 2-бабы 3-тармағының Банктер туралы Заңның 36 бабының талаптарына сәйкестендіру бойынша іс шаралар қабылдамағандығы үшін Қазақстан Республикасының 2011 жылғы 10 ақпандағы "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне ипотекалық кредит беру және қаржылық қызметтерді тұтынушылар мен инвесторлардың құқықтарын қорғау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" № 406-IV Заңының 2-бабы 3-тармағының Банктер туралы Заңның 36 бабының талаптарына сәйкестендіру бойынша іс шаралар қабылдамағандығы үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.01.2018 30-1-07/277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қозғалмайтын мүлік ипотекасы туралы" Заңның 6-бабы 26.01.2018 Қазақстан Республикасының "Қозғалмайтын мүлік ипотекасы туралы" Заңның 6-бабы Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.01.2018 51-40-35/66 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 24-тармақшасы бұзылған 06.02.2018 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
33 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.12.2017 13-9-04/2814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 11.01.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.12.2017 24-2-03/628 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 15.12.2017 29-2-04/1053 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің банктік шотынан ақшаны құқыққа сыйымсыз есептен шығару 16.01.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 27 бабының 11 тармағы, 208 Қаулының 90 және 171 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2017 №59-8-32/3090 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заң нормаларын, ҚРҰБ Басқармасының 2000ж. 25.05. №179 қаулысын, ҚРҰБ Басқармасының 2000ж. 02.06. №266 қаулысын, ішкі нормативті құжаттардың нормаларын сақтамау Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңның 4 бабының 3 тармағы, 13 бабының 1 тармағы, ҚРҰБ Басқармасының 2000ж. 25.05. №179 қаулысының 64 тармағының 4 тармақшасы, ҚРҰБ Басқармасының 2000ж. 02.06. №266 қаулысының 20-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
37 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.12.2017 170000803001580 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.11.2017 27-5-04/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.11.2017 №170000803000859- №170000803000879 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 341 720 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.11.2017 №170000803000986-989 №170000803001006 №170000803001008-1017 №170000803001020-1022 №170000803001024-1026 №170000803001033-1036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.11.2017 №170000803001085- №170000803001105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.11.2017 №170000803000970-974 №170000803000977 №170000803000981-982 №170000803000990-993 №170000803000995-996 №170000803001042 №170000803001044 №170000803001045-1053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.10.2017 №170000803000953- 0969
0976
0978- 0980
0983- 0985
0994
0997- 1005
1007
1018
1019
1025
1027- 1032
1037- 1041
1043
1054- 1056. 1064- 1084
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.10.2017 №170000803000929- №170000803000948 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.10.2017 170000803001125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.10.2017 №170000803000917-170000803000928 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 891 200 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.10.2017 №170000803000880- №170000803000907
№170000803000909
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.10.2017 №170000803000910 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 042 100 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде көрініс тапты. 214 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.10.2017 170000803000911 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.10.2017 173100803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.10.2017 170000803000952 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000845 - 170000803000848 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213-бабының 10-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000851 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000853 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000855 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000915 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 177500803000535 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 177500803000536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 177500803000537 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 177500803000538 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 177500803000539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 173100803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.10.2017 170000803000916 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.09.2017 170000803000791 – 802 (12 протоколов) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 445 600 тг Әкімшілікқұқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуінде пайда болды 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.09.2017 170000803000808 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 20.09.2017 170000803000849 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 20.09.2017 170000803000850 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2017 170000803000787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2017 170000803000769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2017 170000803000770 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 90 760 тг. 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.08.2017 №54-09-07/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу 28.08.2017 Банк қызметтерін ұсыну және банктік қызмет көрсету саласында туындайтын клиенттердің шағымдары банктерге өңдеуге қағидалардың 13 және 14 тармақтар 2017 жылғы 25 тамыздағы №620162-12/286 хатпен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
72 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 31.07.2017 №13-1-12/1477 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР бухгалтерлiк есеп және қаржылық есептілігі туралы заңнамасының талаптарын ұстанбағаны үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.07.2017 №611208/1533 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 20.07.2017 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
74 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.07.2017 №13-1-02/2890 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес бухгалтерлік есеп заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.06.2017 №170000803000560-№170000803000566; №170000803000568-№170000803000571; №170000803000573-№170000803000580; №1700008030005782 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.06.2017 №13-1-12/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәклетті органға 2016 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін 14.07.2017 46-бап 01.07.2017 №13/3074 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 210-бап 1-бөлім ескерту бір өндіріске біріктірілген әкімшілік құқық бұзушылық туралы №175100803000032-дан №175100803000050-ге дейінгі хаттамалар бойынша шығарылды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
78 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
79 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
80 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
81 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
82 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
83 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
84 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
85 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
86 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
87 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 17.08.2017 210-бап 2-бөлім 10 әкімшілік құқық бұзушылық хаттамалары бойынша (№175100803000016-17510080300025) 2017 жылғы 1 тамыздағы №ПП655487 Төлем тапсырмасымен 1 134 500,00 сомасында айыппұл төленді. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
88 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 210-бап 1-бөлім ескерту бір өндіріске біріктірілген әкімшілік құқық бұзушылық туралы №175100803000026-дан №175100803000031-ге дейінгі хаттамалар бойынша шығарылды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
89 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.04.2017 №54-09-07/799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кредиттік бюроға кредиттік тарих субъектісі туралы дәйектемесіз ақпаратты ұсыну бөлігі бойынша «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 19-бабы 2-тармағының 5) және 8) тармақшаларын бұзғаны үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
90 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.04.2017 №611208/745 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" ҚР Заңының 19-бабының 2-тармағының 5 пен 8-тармақшалары, сонымен қатар, екінші деңгейде банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде бұзулды 27.04.2017 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
91 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 31.03.2017 170000803000229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 KZT Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.03.2017 170000803000245 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.03.2017 175500803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 13.04.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңында көзделген инкассолық өкім арқылы берілген нұсқауды уақтылы орындамау. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
94 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.03.2017 170000803000242 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 20.02.2017 170000803000154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.01.2017 170000803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.12.2016 №611208/2485 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР Заңының 62-3-бабының 3-тармағын бұзу 27.12.2016 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
98 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.12.2016 53-02-32/1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тенге Ұлттық Банктің сұрау салуға мәліметтерді уақтылы бермеу 213 бабының 1 бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы облыстық филиалы
99 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.11.2016 №24-2-03/580 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.11.2016 53-02-09/1019/1985 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған құжаттар мен түсініктемелер мерзімдерін бұзу «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңының 62-3 бабының 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
101 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 27.10.2016 33-1-08/5071 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Кастодиан есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 248 қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 14.11.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 3.

1 2 3 4
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018