link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 3. 1 2 3 4

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ҚР зейнетақымен қамсыздандыру туралы" ҚРЗ 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.01.2008 24.01.2008ж. № 07.1.15/367 хатымен (24.01.2008ж. кіріс № 2904) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
2 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.02.2008 08-01-2/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заем қаражаттарын бермеу бөлігінде банк қызметіне берілген талап-шағымдарға қатысты азаматтардың өтініштерін қарау нәтижелері бойынша банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 26.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
3 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
4 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай 01.07.07ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің банктік конгломератын орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 13.09.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
5 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.12.2007 05-01-14/9717 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабына сәйкес "АТФ Банк" АҚ-ның "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 2-тармағының талаптарын бұзу фактісі бойынша белгіленген мерзімде түсініктеме берсін 07.12.2008 орындалған жоқ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
6 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2008 24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
7 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.02.2009 02-04-32/596 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес тиісті мерзімде банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін мазмұндайтын және іс-шаралар жоспарын орындалуын көздейтін міндеттеме хатын тапсыру ұйғарым етілді. 23.02.2009 02.03.2009ж. №12.2-04/1266 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
8 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.04.2009 08-01-02/2153 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
9 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.05.2009 02-03-14/1879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «АТФ Банк» АҚ банк конгломератының бас ұйымына қатысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк конгломератының 01.04.09ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде беру ұйғарылды 19.05.2009 19.05.09ж. №12210/2771 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
10 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.05.2009 04-01-08/2036 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жылдық жиналысында бекітілмеген кірістер мен шығыстар туралы баланс пен есепті жариялауына байланысты Банктер туралы Заңның 55-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
11 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.03.2009 02-04-32/984 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тиісті мерзімде міндеттеме хатын ұсынбағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 20.03.2009 19.03.09ж. №12.2-04/1599 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
12 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.03.2009 04-01-14/958 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тиісті мерзімде міндеттеме хатын ұсынбағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.04.2009 26.03.09ж. №03.3-06/1724 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
13 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2315 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 18.06.2009 17.06.09ж. № 03.3-06/3424 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.06.2009 08-01-06/3637 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Банк Басқармасы бекіткен орта және шағын бизнестің жобалары бойынша кредитті қамтамасыз етуді ресімдеу рәсімдерінің 4-тармағының 4) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделмеген. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2009 04-01-08/3387 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Астана қаласының Бостандық аудандық сотының жеке шешімін орындатылу жөнінде, банктен міндеттеме-хат талап етілді. 14.08.2009 №14.1-18/4523 от 13.08.09ж. келіспеушілік хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
16 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 31.07.2009 04-01-08/3315 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
17 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.11.2009 08-02-06/8025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Өкіментінің 17.02.2009ж. № 179 Қаулысын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды. 30.11.2009 20.12.09ж. №46586 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
18 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.02.2010 08-01-02/428/1731 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін, соның ішінде банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпегені үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 10.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
19 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.09.2010 08-01-06/4229 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шарт жобасында көрсетілген Банктің сыйақы ставкалардың мөлшерін бір жақты тәртіпте өзгерту (оның ішінде көбею жағына) құқығы туралы шарттар Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарына қарама-қайшы. 20.10.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
20 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2010 08-01-06/4780/20803-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
21 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.11.2010 02-04-32/1729/22527-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 30.11.2010 25.11.2010ж. № 12.2.04/5274 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
22 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.05.2010 08-01-06/1943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Заңының 39 бабының 1-1 тармағының талаптарын бұзңан үшін, Банктің қарыз шартындағы сыйақының тіркелген ставкасын көбейту туралы Банкке міндетті түрде түзеу шараларын орындау нұсқаулық етілді. 14.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
23 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.03.2011 04-01-08/396/5787 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР резидент еместер алдындағы міндеттемелерге банк капиталдандыруының коэффициентерін (к8 и к9) бұзған үшін, банктен міндеттеме - хат талап етілді. 08.04.2011 29.03.2011ж. №24.1.5.06/3770 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
24 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1934/24861-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 27.12.2010ж. № 12204/5636 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
25 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2012 663/124/1425 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 17.04.2012 16.04.2012ж. №04-10/10484 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
26 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.01.2012 663/124/186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ұйғарым қолданылды 23.01.2012 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
27 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.05.2012 665/205/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 26 желтоқсанда №296 қаулысымен бекітілген "Активтерді, шартты міндеттемелірді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесі" талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 06.05.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
28 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.05.2012 663/124/2081 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес,анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жолданған көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
29 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.06.2012 665/110/1084 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы» Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 26 желтоқсанда №296 қаулысымен бекітілген «Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесі» талаптарын бұзған үшін Банкке орындау туралы нұсқама-хат ұсынылды. 01.07.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
30 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.06.2012 665/210/1141 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 15.06.2012 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
31 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.07.2012 667/106/4048 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
32 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.01.2013 663/124/236 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, нұсқаулығын (k3.1) бұзған үшін банк конгломератына жазбаша ескурту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
33 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.11.2013 667/106/135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
34 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.01.2013 667/106/135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
35 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.12.2012 663/113/5521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, провизияларды құрұ шараларын Жоспарда қойылған мерзімінде істемегені үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
36 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.09.2011 663/110/2114 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Комитетке анық емес мәлеметтер бар еспетеме бергені үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
37 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.10.2012 665/204/2157 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы заңының 46 бабына сәйкес, Комитетпен Банк арасында Қазақстан Республикасының заңнамасындағы бекітілген талаптарын бұзу салдарын жоюға бағытталған жазбаша келісім жасалды. 31.12.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
38 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.11.2012 663/113/4762 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, нұсқаулығын (k3.1) бұзған үшін Банкке жазбаша ескурту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
39 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.11.2012 663/113/5032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Комитетке кредиттерді жүктеу туралы қате есеп бергені үшін жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
40 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.11.2012 667/106/9869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
41 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.11.2012 665/104/2621 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 14.12.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
42 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.11.2012 665/104/2619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын сақтамағаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
43 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.10.2011 663/110/2229 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес мәліметтерді ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
44 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.12.2013 66-3-1-11/6271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес уәкілетті органға дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
45 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.06.2013 66-3-1-25/2548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Алматы қалалық Мамандандырылған Ауданаралық Экономикалық Соттың 2012 жылғы 11 желтақсандағы Жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 12.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
46 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.06.2013 66-3-1-25/2565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін Банкке міндеттеме-хат қолданды 19.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
47 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.06.2013 66-4-3-20/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
48 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.09.2013 66-3-1-25/4871 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банктер қаражатының бір бөлігің ішкі активтерге орналастыру бойынша коэффициентің бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.10.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
49 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 14.05.2014 66-3-1-26/1474 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы заңның 46-бабына және ҚРҰБ 2012 жылғы 29 қазандағы №317 қаулысына сәйкес банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторлар бойынша (күнтізбелік тоқсан күннен астам мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың банктің несие портфелінің жалпы көлеміне қатынасын арттыру) Банктің қабылдаған міндеттемелерді орындамағаны үшін Банкпен Жазбаша келісім жасау түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
50 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.07.2013 66-3-1-11/3546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес өкілетті органның нормативтік құқылық актілерін орындамауы үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
51 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.12.2006 132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 банктің регионалдық даму департаментінің директоры Байболатова Р.Ж. жасаған әкімшілік құқықбұзушылығы қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауда көрініс тапты. 25.12.2006 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
52 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
53 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2008 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 28.01.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
54 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.06.2008 84 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 25.06.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
55 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
56 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
57 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.11.2008 156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 26.11.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
58 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.02.2008 17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 25.02.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
59 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.02.2010 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70650 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты. 25.02.2010 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
60 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2010 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 28260 әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 28.01.2010 168-2 баптың 8-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
61 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2010 8 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70650 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты. 28.01.2010 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
62 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2010 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 343083 әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 28.01.2010 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
63 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2010 11 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 28260 әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 28.01.2010 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
64 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2010 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 222402 әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 28.01.2010 168-2 баптың 8-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
65 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.01.2010 224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70650 әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 06.01.2010 197-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
66 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.02.2010 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70650 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 11.02.2010 197-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
67 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.05.2012 53 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 161800 әкімшілік құқық бұзушылық, уәкiлеттi орган белгiлеген сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты 21.05.2012 168-2 баптың 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
68 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 07.06.2012 62 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 80900 әкімшілік құқық бұзушылық 1995 жылғы 31 тамыздағы № 2444 "Банктер және банк қызметі туралы" Заңын бұзуында көрініс тапты 07.06.2012 168-2-баптың 12-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
69 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.06.2012 45 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 323600 әкімшілік құқық бұзушылық кредиттік тарихты қалыптастыру үшін кредиттік бюроларға беруі және (немесе) кредиттік есепті алушының ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті қате ресімдеу көрініс тапты 11.06.2012 167-1 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
70 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.06.2012 65 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 80900 әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға дұрыс емес мәліметтерді беруі көрініс тапты. 28.06.2012 168-2-баптың 12-бөлімшесі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
71 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.07.2013 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты. 11.07.2013 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
72 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.07.2013 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173100 лауазымды адаммен (Деревянко А.М.) уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты. 11.07.2013 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
73 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жеке тұлғаларға деген банктік несие беру регламентінің бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.| 30.04.2009 | 06.05.2009ж. №14.1-18/2543 хатымен орындалды |
74 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.11.2012 667/206/9869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 39-бабының 5-тармағын банктiк қарыз берілген күннен бастап бір жыл өткеннен кейін қарызды мерзімінен бұрын толық өтегені үшін айыппұлды заңсыз өндіріп алу бөлігінде бұзуы| Көзделмеген | |
75 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.04.2015 13-1-05/540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено
76 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.01.2008
77 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008
78 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 13.10.2008 05-01-19/5140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.10.2008
79 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 07.09.2009 05-02-09/4265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.09.2009
80 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 19.10.2012 664/106/6279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің талаптарын бұзғаны үшін | 31.10.2012 орындалды|
81 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
82 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680KZT
83 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 12.05.2015 150000803001071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594 600
84 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
85 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 18.08.2010 05-01-18/1414/15798-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2010
86 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 11.08.2014 33-1-06/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2014
87 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 12.09.2014 33-1-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.09.2014
88 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 12.05.2015 150000803001071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594 600
89 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.05.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 148160 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 15.05.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 15.05.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 15.05.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.05.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.09.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.07.2015 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.08.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 991000 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.01.2012 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.01.2015 53-02-10/22/73 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 бабының 3 тармағының талабын бұзғаны үшін Не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
99 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.01.2015 59-8-35/138 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы ҚР Заңының 8-бабындағы 1 тармағын бұзғаны үшін не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
100 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.03.2015 62-8-24/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Шартта міндеттемелерін орындаудың мерзімі өткені және шарт бойынша төлемдерді енгізу туралы қарыз алушыға хабар беру мерзімі көрсетілмеуі бөлігінде Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" 23.02.2007 жылғы № 49 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 18 қаулысының 6-тармағының 4-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
101 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 20.03.2015 631122/1032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға сұраған ақпараты мен құжаттарын толық көлемде ұсынбауы жағынан алғанда "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-3 бабы 3-тармағының талаптарын бұзуы 27.03.2015г. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы

1 бет. Барлығы - 3.

1 2 3 4
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018