link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 1. 1 2

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.03.2020 200000803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 795300 тенге Банктердiң ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі 26.03.2020ж. Әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 07.02.2020 200000803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 795300 тенге ең төменгі резервтік талаптардың бұзу бойынша Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі 07.02.2020ж. әкімішілік айыппұл салу туралы қаулы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2019 13-2-10/2471 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 желтоқсанға есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2019 13-2-10/2472 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 08.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.12.2019 190000803000970 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 26.12.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
6 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.12.2019 190000803000971 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 26.12.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.12.2019 190000803000972 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 26.12.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.12.2019 190000803000973 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 26.12.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000884 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-5 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000885 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-6 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000887 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Ең төменгі резервтік талаптарды бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
12 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000886 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.11.2019 13-2-10/2213 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.10.2019 13-2-10/2113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 04.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000451 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
16 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000454 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000455 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 136 250 теңге Ұлттық Банк жазбаша нұсқаулық арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.10.2019 13-2-10/1966 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қазан есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.10.2019 13-2-10/1911 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000437 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К3-1 коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
23 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000438 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.09.2019 13-2-10/1642 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.10.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000424 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000425 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000426 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 13-2-10/1537 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 10.09.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000325 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000326 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 13-2-10/1394 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 шілде есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 190000803000329 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.07.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.07.2019 13-4-09/1377 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.08.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.07.2019 13-2-10/1369 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 маусым есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
40 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.07.2019 190000803000304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 15.07.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.07.2019 190000803000305 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1136250 тенге Ұлттық Банк жазбаша нұсқаулық арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 03.06.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.05.2019 13-2-10/937 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы - ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 01.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.05.2019 13-2-10/864 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 28.06.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.04.2019 190000803000187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
47 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.04.2019 13-2-10/694 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.03.2019ж. және 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 46 бап пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
48 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.03.2019 190000803000138-150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6565000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бәлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
49 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.03.2019 190000803000168 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы" 213-баптың 4-бөлімі 08.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
50 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.03.2019 190000803000151-154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4040000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
51 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.02.2019 190000803000132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 17.04.2018 №62-8-24/1010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 21.05.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Павлодар филиалы
53 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.01.2018 13-8-09/124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.01.2018 №13-6-13/75 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 қаулысының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Эмитент "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2017 33-10-01/3271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.09.2017 170000803000772 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 KZT әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 04.09.2017 170000803000774 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 021 050 әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзіне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шарасын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi уақтылы орындамауы негізінде орын алды 227 баптың 1 бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.06.2017 13-2-10/1146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәклетті органға 2016 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін 14.07.2017 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.05.2017 №13-4-13/1022 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды" 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 07.11.2016 13-3-10/1934 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке ҚР-сының заңнамасын қайталанатын бұзушылықтар үшін жазбаша нұсқама қолданылды 10.02.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.01.2016 13-3-10/98 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Банктер қаражатының бөліктерін ішкі активтерге орналастыру бойынша коэффициентті бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 46 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2015 25-5-04/1493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №76 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
63 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.10.2015 33-1-06/8016 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийға ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 29.10.2015 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
64 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.08.2015 150000803001730 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 04.05.2015 13-3-01/726 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.05.2015
66 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.04.2015 13-1-01/643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено
67 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.10.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.10.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2778000 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.10.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.10.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2778000 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 24.09.2014 25-5-05/223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі №249 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 03.10.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
72 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 08.08.2014 13-3-05/1735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
73 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 07.08.2014 140000803000364 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200,00 179б. 4т. әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұза отырып жүргізуде көрініс тапты бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.06.2014 38-2-08/421 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.07.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
75 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.06.2014 38-2-08/422 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
76 Эмитент "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.06.2014 140000803000196 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 92600 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген ақпаратты, есептілікті, құжаттарды беру мерзiмiн бірнеше рет бұзуы 191-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 17.05.2014 1400008030000130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200 тг.
78 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 12.05.2014 1400008030000131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200 тг.
79 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 04.05.2014 140000803000092 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг.
80 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 04.05.2014 140000803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370400 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 04.05.2014 168-2 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
81 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 07.04.2014 30218/204 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 17.04.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
82 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.01.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.07.2013 66-4-3-20/2654 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
84 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 01.07.2013 66-4-3-20/2138 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
85 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 20.06.2013 30234/707 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.06.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 30.06.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
86 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 24.01.2013 661/247/226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
87 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.10.2012 98 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 323600 іәкімшілік құқық бұзушылық жөніндегі уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты кезінде бермеуі көрініс тапты 03.10.2012 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
88 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 06.06.2012 661/245/1566 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
89 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 31.01.2012 661/245/273 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 01.02.2012ж. №2803 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
90 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.11.2011 663/221/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.12.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
91 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.09.2011 668/120/2166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 бабының 4 тармағының бұзылуыy иiс, бакнтен міндеттеме - хат талап етiлдi. 28.09.2011 29.09.2011ж. №43896 (кір.) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
92 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.07.2011 663/207/710 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 25.07.2011ж. №1399 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
93 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 01.07.2011 663/207/397 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010ж жылдық қаржылық есепті жариялау мерзімін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
94 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 24.03.2011 29304/711 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2008 жылғы 28 қарашадағы № 95 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығы бар республикалық мемлекеттік кәсіпорнының төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.01.2011 10-01-14/286/915-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.02.2011 07.02.11ж. №220/1 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
96 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.01.2011 10-01-14/286/915-і Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.02.2011
97 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.07.2010 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi, ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты әлденеше рет табыс етуiнде көрініс тапты. 14.07.2010 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
98 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.06.2010 04-03-08/785/11515-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру барысында талап етіген құжаттарды ұсынбаған үшін және ҚР заңнамасын бұзған үшін банкке жазбаша нұсқаулық жасалды. 01.07.2010 23.06.2010г. 01.07.2010г. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
99 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 04.05.2010 04-01-08/513/7898-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталының ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
100 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.04.2010 69 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141300 әкімшілік құқық бұзушылық Банктін құзыретті орган шектеулi ықпал ету шаралары арқылы жүктеген мiндеттердi әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасауында көрініс тапты. 27.04.2010 168-2 баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
101 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 20.04.2010 73 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 706500 әкімшілік құқық бұзушылық Банктін құзыретті орган шектеулi ықпал ету шаралары арқылы жүктеген мiндеттердi әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасауында көрініс тапты. 20.04.2010 168-2 баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

1 бет. Барлығы - 1.

1 2
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020