link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 2. 1 2 3

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.06.2019 13-1-12/1113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару 08.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.05.2019 64-12-13/1257 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк Клиентке комиссияның сипаты туралы сенімсіз және дұрыс емес ақпаратты жіберді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
3 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Клиенттің мемлекеттік бюджеттен төленетін жәрдемақылар және әлеуметтік төлемдер түрінде алған ақшасының есебінен Банк төлем талаптарын орындау 36-баптың 2-тармағының 1) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
4 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.04.2019 190000803000206 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.03.2019 №192700803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы Кредиттік бюролар туралы Заңының 31-бабының 3-тармағы 2019 жылғы 25 сәуірде төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
6 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.12.2018 51-40-35/2791 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банк шоттарының мәмілелерін негізсіз тоқтата тұру 20.01.2019 Қазақстан Республикасының Заңы "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 27-баптың 11-тармағы, 207-ереженің 61-тармағы 2019.18.01. № 15-1087 хатпен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
9 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2018 60-06-10/2282СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 61тармағын бұзу 29.12.2018 61-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қызылорда филиалы
10 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.11.2018 58-12-12/4402 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімінің өтуі, төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының шарт бойынша өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы қарыз алушыны хабардар етпеу 25.12.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңының 36-бабының 1-тармағы және №136 Банктік қызметтерді көрсету қағидаларының 16-тармағы іс-шаралар жоспары бойынша 31.01.2019ж. № 488 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
11 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 575 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 21.12.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы облыстық филиалы
12 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.11.2018 65-40-12/3886 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкомат құралдарында, төлем карточкаларын ұстаушылардың бет бейнесін анықтайтын камераның болмауы 19.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысы,Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы қағидасының 66 тармағының 2 тармақшасы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
13 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.11.2018 13-1-12/2649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағын бұзу Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №13-4-03/2614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 22.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №57-07-11/2370 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік тарих субъектісінің ол туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруге келісімінің болмауы 15.12.2018 Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралыҚазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 Заңының 19-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы. 2018 жылғы 23 қарашадағы №16-02-9228 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
16 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.11.2018 13-6-13/2599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.11.2018 64-07-15/1/71/1785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 07.01.2019 217 бабының 2-бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.10.2018 №180000803001396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.09.2018 58-12-12/3555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 16.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 28.09.2018ж. № 09-11141 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
20 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.09.2018 №180000803001190-№180000803001197 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 387 200 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бабының 1-ші тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2018 53-02-12/1064/1778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 30.08.2018 62-3 бабының 3 тармағы №17-31387 2018 ж. 29.08. хатымен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Алматы облыстық филиалы
22 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.08.2018 52-14-11/4390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) клиенттен қолма-қол ақшаны қолма-қол ақшаны немесе ақшаны алу туралы хабарландыруды қабылдамай қабылдау; 2) күннің касса құжаттарында келіп түскен кассалық құжаттар болмаған; 3) Аудит жөніндегі комиссия мүшелерінің санын бұзу; 4) ішкі нормативтік құжаттардың кассалық операцияларды жүргізуге Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігі. 17.09.2018 1) 13,20, 322-тармақтарлар Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 03.03.2001ж. № 58 қаулысымен бекітілген Банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау бойынша операцияларды жүргізу қағидаларын бекіту туралы 2) 1,32-тармағы 2-қосымшасының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014ж. №29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операциялар және кассалық операциялар талаптарын орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
23 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.07.2018 180000803001177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды 17.08.2018 213-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 3 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001219 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001085 - №180000803001091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 367 000 тенге KZT Бірінші кредиттік бюроға банктік несие шарты туралы ақпаратты кеш жіберу 208-баптың 3-бәлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге KZT Кредиттер мен шартты міндеттемелер бойынша есеп шегінде (Кредитік регистр) анық емес мәліметтерді беру 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 183100803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.06.2018 №180000803001054 - №180000803001055 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялаау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.06.2018 №180000803001058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2018 62-8-24/1711 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 20.07.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
38 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.06.2018 51-40-35/1441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Инкассалық өкімдерді басқа шоттан орындау 13.07.2018 Нұсқаулықтың 127-тармағын бұзу Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 Қаулысы Ақтөбе филиалы
39 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.06.2018 54-09-12/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптардың 64-тармағының талабын орындамаған үшін 21.06.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптардың 64-тармағы Орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
40 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.04.2018 62-8-24/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 21.05.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
41 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2018 30-1-07/1794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің банктік шоттарынан мерзімі өткен несиелік берешек сомасының есептік қалдығының 50%-ынан асатын мөлшерде ақшаны есептен шығару 22.04.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 және 6 тармақтары және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1) тармақшасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.03.2018 62-8-24/690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінің 319- бабының 6-тармағының 2 бөлігі бұзу 16.04.2018 319- бабының 6-тармағының 2 бөлігі Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Павлодар филиалы
43 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.02.2018 27-5-04/142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.02.2018 57-09-28/385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Инкассолық өкімінің уақтылы орындалмауы 07.03.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтығының 127 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
45 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 50-08-11/216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем құжатты төлем құжатында көрсетілген клиенттің атауы ақша жөнелтушінің атауына сәйкес келмегенде орындау 05.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 80 тармағының 7) тармақшасы, 124 тармағы Орындалды (02.03.2018 ж. №372545 хаты) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
46 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 58-12-12/373 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем тапсырмасының дұрыс пайдаланылмағаны үшін 23.04.2018 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
47 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.01.2018 58-12-12/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ТТ шоттағы қолжетімді ақша құны 50% -дан астам сомада есептен шығару; 01.11.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы 6.09.2018 жылғы №16-02-04/16070 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
48 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.01.2018 62-8-24/86 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу, төлем талаптары бойынша нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 09.04.2018 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ ҚРЗ "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 32 бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
49 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.12.2017 170000803001523 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13739 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2018 220-баптың 1-бөлімі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2017 176300803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 154,21 тенге ҚР-сының «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Заңының 32 бабының 6 тармағын бұза отырып, ақшаны төлеу және (немесе) аудару немесе оны орындауға уақытында бас тарту туралы нұсқауды уақтылы орындамау. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
51 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.11.2017 58-12-11/3775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем тапсырмасында төлем мақсатын көрсетпеу, ақша аудару бойынша нұсқауды қабылдаған кезде шала тексеру 11.12.2017 №208 Қаулының 7,15 тармақтары,Төлемдер туралы Заңының 46 бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
52 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.11.2017 30-1-06/5378 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің банктік шотынан ақшаны негізсіз алу 25.12.2017 ҚР Азаматтық Кодекстің 749 бабының 1 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.11.2017 58-12-11/3599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ақшаға тыйым салуды алып тастауға қатысты атқарушылық іс талаптарын бұзу 17.11.2017 Атқарушылық іс жүргізу туралы Заңның 62-бабы 6-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
54 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2017 58-12-11/2542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
55 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.07.2017 65-40-11/2075 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қағидалардың 66-тармағының 2-тармақшысың орындамау 01.09.2017 Қазақстан РеспубликасыҰлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптар орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
56 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.06.2017 25-4-14/655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 07.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 441,1 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 06.07.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
58 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.05.2017 53-02-12/529/1017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Нұсқауды орындаудан бас тартуды кеш жасау 30.05.2017 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР заңының 46 бабының 5 тармағы № 14-5519 2017 ж. 29.05. хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
59 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.05.2017 №172300803000002 от 14.04.2017 г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2500,00 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Айыппұл төленді. Төлем тапсырмасы № 01 170002 17.05.2017. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
60 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.04.2017 56-9-18/808К Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мерзімі өткен берешекті тиісті құжатсыз өндіру және қарыз алушының банк шотындағы ақша сомасының елу пайызынан көп сомасын мерзімі өткен берешекті өндіруге жұмсау 24.05.2017 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы 23.05.2017ж. №29-5356 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
61 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.03.2017 58-12-11/1047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 17.04.2017 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
62 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.03.2017 175100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 . 29.04.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 5-бөлігі. Орындалды. 05.04.2017жылғы № 01 1700013239 төлем талаптамасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
63 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.02.2017 33-1-08/999 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Инвестициялық қорлар туралы" Заңының 44 бабы 6) тармақшасы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.02.2017 33-1-08/860 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 73 бабы 2 тармағы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.02.2017 №160000803003840-№160000803003862
№ 160000803003864 - № 160000803003930
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 726 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 1 тармағы 2017 жылғы 06.02. Ақтөбе облыстық сотының қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
66 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.12.2016 62-8-24/3432 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБі Басқармасының 2016 ж. 28 қаңтардағы № 30 қаулысымен бекітілген "Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтың" 114 тармағын бұзу 30.01.2017 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы.Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
67 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.12.2016 №160000803003931 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 908 900 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындамауында көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
68 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.12.2016 13-5-09/2210 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бузған үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды 16.01.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 07.12.2016 25-4-14/1362 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.12.2016 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.11.2016 64-12-06/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №179 нұсқау №179 нұсқау ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
71 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.10.2016 160000803003696 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
72 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.09.2016 160000803003650 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 497 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.09.2016 160000803003627 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Ақпаратты «Қазақстанқорбиржасы» АҚ мерзіміненкешжіберуінебайланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2016 65-40-11/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама заңнама талаптарын бұзғаны туралы 05.09.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
76 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.07.2016 №611208/1363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР Заңының 62-3-бабының 3-тармағын бұзу 25.07.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
77 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.07.2016 53-02-10-614/1241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу 10.08.2016 ҚРҰБ №19 Қағидаларының 13 және 14 тармақтары орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
78 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.06.2016 27-5-04/354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.05.2016 160000803003376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213 баптың 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
81 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.04.2016 №38-1-04/388 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес,Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 29.04.2016 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес,Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.02.2016 59-8-32/367/СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 8-тамрағын, 10-тармағындағы 2) тармақшасын, 20-тармағындағы 1) тармақшасын бұзаны үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
83 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.12.2015 150000803002618 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты жариялау тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды бұзуымен көрінген 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.12.2015 150000803002619 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты жариялау тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды бұзуымен көрінген 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
85 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.12.2015 150000803002557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
89 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.11.2015 150000803002500 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.11.2015 150000803002501 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208-баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.10.2015 30-1-06/4879/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 158 560,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.07.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.07.2015 54-09-08/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25 бабының 1 тармағының 1) тармақшасының талабын бұзғаны үшін не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
97 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.07.2015 57-09-32/К/1441 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ақша төлемi мен аударымы туралы Қазақстан Республикасы Заңының, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтың талаптарының бұзылуы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
98 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.06.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79280 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.05.2015 56921/936К Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ақша төлемі мен аударымы саласындағы заңнама талаптары, үшінші тұлғаның пайдасына ақшаны заңсыз аудару бөлігінде ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 14.11.2001ж. №430 қаулысымен бекітілген Банктік есепшотты тікелей дебеттеу арқылы төлемдерді жүзеге асыру Ережесінің 14 тармағын және ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.11.2000ж. №433 қаулысымен бекітілген Клиент пен оған қызмет көрсететін банктің арасында қолма-қол жасалмайтын төлемдерді жүзеге асыру Ережесінің 4 тармағын бұзу " 42180 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
100 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.05.2015 56921/936К Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 14 қарашадағы № 430 қаулысымен бекітілген Банктік есепшотты тікелей дебеттеу арқылы төлемдерді жүзеге асыру және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 қарашадағы №433 қаулысымен бекітілген Клиент пен оған қызмет көрсететін банктің арасында қолма-қол жасалмайтын төлемдерді жүзеге асыру ережелерінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
101 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.05.2015 13-4-06/834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено

1 бет. Барлығы - 2.

1 2 3
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018