link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 2. 1 2 3

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.06.2009
2 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2966 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.06.2009
3 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
4 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.11.2012 664/106/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.11.2012 | орындалды|
5 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.08.2013 66-6-3-04/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 13.09.2013 | орындалды|
6 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.01.2006 148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
7 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
8 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.07.2006 05-01-18/4466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.08.2006
9 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
10 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.09.2016 160000803003627 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Ақпаратты «Қазақстанқорбиржасы» АҚ мерзіміненкешжіберуінебайланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.05.2013 79 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346 200 kzt
12 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.06.2013 78 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 865 500 kzt
13 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.| 02.03.2009 | 19.02.2009ж. №45-1614 хатымен орындалды |
14 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғам" туралы Заңның 67 бабаның 4 тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды| 02.03.2009 | Орындалды|
15 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
16 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
17 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.09.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.06.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79280 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.07.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2015 64-12-06/660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" қағидалардың талаптарына сәйкес заемның жай-күйі туралы мәліметтерді ұсыну мерзімін бұзу; "Физикалық және заңды тұлғалар үндеулердi қарастырудың ретi туралы" 8, 15 заң ҚР бабының бұзуы" қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
23 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.04.2015 56921/800К Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту өтініш берушіге жазбаша жауап бермеу бөлігінде "Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы" ҚР Заңның 15 бабының 2 тармағының 4) тармақшасын бұзу не требуется қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
24 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.05.2015 56921/936К Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ақша төлемі мен аударымы саласындағы заңнама талаптары, үшінші тұлғаның пайдасына ақшаны заңсыз аудару бөлігінде ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 14.11.2001ж. №430 қаулысымен бекітілген Банктік есепшотты тікелей дебеттеу арқылы төлемдерді жүзеге асыру Ережесінің 14 тармағын және ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 25.11.2000ж. №433 қаулысымен бекітілген Клиент пен оған қызмет көрсететін банктің арасында қолма-қол жасалмайтын төлемдерді жүзеге асыру Ережесінің 4 тармағын бұзу " 42180 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
25 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.07.2015 54-09-08/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25 бабының 1 тармағының 1) тармақшасының талабын бұзғаны үшін не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
26 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.01.2015 59-8-35/216/СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Ұлттық Банкі туралы ҚР Заңының 62-3 бабындағы 3 тармағын бұзғаны үшін не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
27 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.02.2015 56921/374К Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту банктік құпияны жария ету бөлігінде "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңның 50 бабын бұзу не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
28 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.11.2015 150000803002500 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.11.2015 150000803002501 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208-баптың 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.07.2013 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.07.2013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 711 948,00 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.11.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79 280,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 158 560,00 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.05.2009 29304/1106 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Ақша төлемi мен аударымы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің талаптарын бұзу ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.11.2009 55955/1/63/16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 081,65 тенге «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу. ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Филиал НБРК_каз
40 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.02.2010 29304/394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2010 29304/917 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.06.2010 29304/1512 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.08.2010 29304/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызметті жүзеге асыру бойынша Инспекторлық тексеру барысында анықталған жөнсіздіктер үшін жазбаша ұйғарым шығарылды. 29.06.2009 29.06.09ж. №06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
45 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2009 04-02-08/2502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке банкпен айрықша қатынастармен байланысты тұлғаларды есебінде көрсетпегені үшін Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша жазбаша ұйғарым шығарды. 01.07.2009 01.07.09ж. №45-6153 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
46 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2009 04-02-08/2501 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке Инспекторлық тексеру барысында талап етілген ақпаратты ұсынбағаны үшін жазбаша ұйғарым шығарылды. 25.06.2009 25.06.09ж. №06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
47 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2966 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижесінде банктен жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсетіп, міндеттеме-хат талап етілді. 29.06.2009 25.06.09ж. № 06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
48 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.07.2009 04-01-08/3317 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
49 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.09.2009 13-01-21/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес ҚР Бас прокуратурасының, ҚР Ұлттық қауіпсіздік комитетінің, қаржы полициясының және Ұлттық қорының қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалану мәселелері жөніндегі Агенттіктің қатысуымен Жұмыс тобы жүргізген тексеру қорытындысы бойынша анықталған жөнсіздіктерді жоюға қатысты 31.07.2009ж. №13-01-21/593 Жазбаша ұйғарымның 1) тармағында көрсетілген жөнсіздіктерді жою жөніндегі шараларды қабылдамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 18.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
50 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 25.08.2009 № 06-7791 от 25.08.09ж. (к. № 31826 от 25.08.09г.) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
51 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.05.2009 08-02-02/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Кредиттеу құжаттамасын жүргізу ережесінің 10-тармағының 4) тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 02.06.2009 02.06.09ж. №02/4929 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
52 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.04.2009 08-01-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
53 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 08-01-06/6102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Кентау қаласындағы Банк филиалы қызметкерлерінің заңсыз іс-әрекеттері,сондай-ақ Банк басшылығының тарапынан банк қызметкерлерінің қызметтік міндеттемелерін орындауына тиісті бақылаудың жоқтығына байланысты бантен міндеттеме-хаты талап етілді. 15.09.2009 15.09.2009ж. №10-8349 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
54 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.03.2010 04-01-08/286/4193-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-427/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ұйғарым жасалды 19.03.2010 19.03.2010 жылдың №14-2888 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
55 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.03.2010 04-01-08/352/5164-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. Алмалы аудандық сотының 29.01.10ж. жеке қаулысының талаптарын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
56 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2007 05-02-09/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
57 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
58 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
59 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.09.2007 08-01-02/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Шынайы емес мәліметтерді ұсынғандығына байланысты, банктен осындай бұзушылықтарды бұдан әрі болдырмау жөнінде жазбаша міндеттеме талап етілді. 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
60 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2007 10-13/4329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 29-бабы 2- тармағын банк филиалының ашылуы туралы хабарламаның мерзімдері бөлігінде бұзғаны үшін 21.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
61 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 20.08.2008 19.08.08 ж. №06-7748 (20.08.08 ж. кіріс №26996) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
62 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
63 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.02.2009 08-01-02/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіке тиісті мерзімде қажетті құжаттарды тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 18.02.2009 18.02.2009ж. №29-1542 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
64 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.02.2009 08-01-06/1013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
65 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
66 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.07.2010 04-01-08/914/13462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының заңнамасымен бекітілген талаптарындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған іс-шараларды 30.07.2010ж дейін жүзеге асыру нұсқама етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
67 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.06.2010 08-01-06/2838/12256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Үкіметінің 04.07.2003ж. № 661 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларынан мiндеттi зейнетақы жарналарының, ерiктi кәсiптiк зейнетақы жарналарының есебiнен қалыптасқан зейнетақы жинақтарынан төленетiн зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру ережесінің 13-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 12.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
68 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.05.2011 10030/1661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Комитетке келіп түскен арызбойынша банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
69 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.05.2011 10030/1055 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, құжаттарды сақтау мерзіміне қойылған талаптарды бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
70 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.01.2011 08-01-06/320/1549-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заңның 50-бабының талаптарын бұзғандықтан оған жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
71 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.01.2011 08-01-02/377/1783 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
72 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.01.2012 661/245/274 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 03.02.2012ж. №06-1619 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
73 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.03.2014 66-2-3-04/1442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Банктер және банк қызметi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабының талптарын бұзған үшін 11.04.2014 06.05.2014ж. №10-5273 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
74 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.12.2013 66-3-1-11/6279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі коэфициентін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
75 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2013 66-6-2-04/2158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
76 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2013 66-6-2-04/2159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 20.09.2013 №06-11874 от 20.09.13г. хатыме қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
77 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.10.2013 66-4-1-05/4855 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық қорлар туралы Заңының 44 бабындағы 6) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді 31.10.2013 31.10.2013ж. №07-13730 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
78 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.06.2013 66-3-1-11/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талаптарын лайықсыз орындаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 05.07.13ж. №19-8061, 30.07.13ж. №19-9097 және 09.08.13ж. №19-9658 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
79 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.07.2013 66-3-1-11/3356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 168-2-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
80 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.05.2013 74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 86550 әкіимшілік құқық бұзушылық Банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың клиенттермен жасалатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы көрініс тапты 14.05.2013 168-2-баптың 11-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
81 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.03.2013 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі, сол сияқты уақтылы бермеуі көрініс тапты 05.03.2013 193-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
82 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.03.2011 27 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75600 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты. 31.03.2011 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
83 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.06.2011 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 29.06.2011 197-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
84 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.06.2011 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 29.06.2011 197-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
85 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.09.2013 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық екінші деңгейдегі кастодиан-банктің ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерiнiң нысаналы орналастырылуын бақылауды жүзеге асырмауы тапты. 05.09.2013 172 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
86 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.05.2013 85 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 30.05.2013 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
87 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2009 34 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 31825 13.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
88 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2009 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 31825 13.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
89 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2009 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50920 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкілетті органға дұрыс емес мәліметтерді ұсынуында көрініс тапты. 10.04.2009 193 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
90 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2009 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50920 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкілетті органға дұрыс емес мәліметтерді ұсынуында көрініс тапты. 10.04.2009 193 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
91 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
92 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2007 271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 09.11.2007 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
93 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.05.2006 44 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 734340 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 29.05.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
94 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.01.2007 148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 15.01.2007 195-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
95 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.03.2009 30 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 66065 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң бухгалтерлiк есепке алуды Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 16.03.2009 168-2 бабының 8-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
96 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.03.2009 28 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 76380 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 16.03.2009 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
97 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.10.2008 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.10.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
98 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.02.2009 08-01-02/1013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік салымның келісім шартын бұзғаны үшін және банктік салымның сыйақысын қатерлі есептегені үшін банкке жазабаша ұйғарым қолдынылды. | 25.03.2009 | |
99 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.01.2011 08-01-02/3771783 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. Медеу ауданының сотының 04.11.10ж. жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды | | көзделмеген|
100 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.05.2015 13-4-06/834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено
101 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.05.2013 80 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 605 850 kzt

1 бет. Барлығы - 2.

1 2 3
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018