link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 158

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Жұмыс істеуге қабылданған берешектің (берешекті сотқа дейін өндіріп алу туралы шарт бойынша) құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_2)
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Иеленген берешектің құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_3)
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_4) ҚРҰБ БҚ 30.06.2017ж. №112
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Қабылданған қарыздар, оның ішінде негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздар туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_5)
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 136 250 теңге
Бұзушылық мәні:
Ұлттық Банк жазбаша нұсқаулық арқылы жүктеген міндеттемені орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі
Ескерту:
28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
---
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
25.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
22.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
50 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы
Орындау мерзімі
01.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
08.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
252 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
07.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
06.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102; ПП НБРК от 27.03.2017г. №47; ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4; ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177;
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
25.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
08.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылғы 01 қазан есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы.
Орындау мерзімі
10.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
16.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді
Орындау мерзімі
24.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәүірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 2) тармақшасының 11 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасының талаптары көзделмеген, өтініштерде қарыз алушының микрокредиттерді қайтару және сыйақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындауын қамтамасыз ету үшін берілген мүліктің құны туралы ақпарат жоқ
Орындау мерзімі
18.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
01.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ атқарушы орган мүшелеріне төленген ақшалай сыйақы туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы.
Орындау мерзімі
01.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 5 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 5 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қоғамның атқарушы органдарының мүшелеріне төленген жиынтық сыйақы мөлшері туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
378750
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы
Орындау мерзімі
16.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№ 137 Қағидалардың 5-тармағының талаптарын бұза отырып, хатта көрсетілген өзгертулерді ескере отырып, СЭС-тің мәні көрсетілмеген
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 137 Қағидалардың 5-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
4 330 375 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторингке жататын операцияларды жасаған клиенттер туралы мәліметтерді құжаттау бөлігінде, сондай-ақ ішкі бақылау ережелерін сақтамаған жағдайда бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және 2 бөлімі
Ескерту:
Сот қаулысы №№196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372 істер бойынша
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
15.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
252 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
02.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
10.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
7700
Бұзушылық мәні:
«Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау
Орындау мерзімі
10.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
220-баптың 4-1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К3-1 коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
30.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы "
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 2 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит шарты бойынша коллекторлық агенттікке құқықтардың (талаптардың) ықтимал және өткен ауысуы туралы қарыз алушыны хабардар ету бойынша МҚҰ міндетін орындамау.
Орындау мерзімі
20.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабы 8-тармағының 1) және 2) тармақшалар
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
126250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 бабтың 6 бөлімі
Ескерту:
Төленді 31.10.2019
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
126250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 бабтың 6 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
31.03.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
27.04.2018ж. № 75 ҚР ҰБ БҚ; 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
252 500
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
08.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
24.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Провизияларды (резервтерді) құру әдістемесінің жоқтығы
Орындау мерзімі
30.09.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
38 тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62.
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Маңғыстау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
282 800
Бұзушылық мәні:
ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау
Орындау мерзімі
04.11.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бап 2 бөлім
Ескерту:
НҚА түрі:
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1515000 тенге; 1696800 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
22.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
№119 21.10.2019, №101 04.10.2019 орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
378750
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
23.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
303000
Бұзушылық мәні:
Шектеулі ықпал ету шараларын орындамау
Орындау мерзімі
28.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 227-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
облигациялардың жалғыз ұстаушысының шешімін орналастырмау
Орындау мерзімі
07.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 18-2 бабының 5 тармағы
Ескерту:
Қоғамның 02.10.2019 ж. №32869 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
02.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
құжаттарға өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау және коллекторлық агенттіктің бақылауына билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау
Орындау мерзімі
30.09.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы Заңы 15 бабы 1 тармағының 13) және 18) тармақшалары
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Үлгі шарттың шарттары Ұлттық Банк Басқармасының №264 қаулысымен бекітілген Тізбеге сәйкес келмейді; үлгі шартта Ұлттық Банк Басқармасының № 134 қаулысына сәйкес келмейтін комиссиялар көрсетілген; үлгі шарттың шарттары Азаматтық Кодекске және өзге де нормативтік құқықтық актілерге сәйкес келмейді.
Орындау мерзімі
11.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы "
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
11.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 5 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0.00
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
126250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
25.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 бабтың 6 бөлімі
Ескерту:
Төленді 25.09.2019
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
126250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
25.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 бабтың 6 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
15 МРП 37 875 тг
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
19.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 6 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
Орындау мерзімі
16.09.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚбК 227-бабының 1-бөлігі, 214-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.»
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ұсынылған микрокредит қарыз алушыларды тіркеу журналында тіркелмеген, кредиттік тарих субъектісінің ол туралы мәліметтерді кредиттік бюроларға ұсынуға келісімі жоқ
Орындау мерзімі
04.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы ҚР Заңның 20-бабының 1-тармағы, КБ туралы ҚР Заңының 19-бабының 1), 3) тармақшалары
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбыл филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
252500
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға бірнеше рет анық емес және (немесе) толық емес есептілікті жіберуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555500
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
12.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы.
Орындау мерзімі
01.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500 теңге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
01.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
11 696,35
Бұзушылық мәні:
Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы
Орындау мерзімі
12.10.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

2 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019