| 901 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ТрансЭкспрессА" ЖШС |
18.10.2018 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
48100 |
Әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынуы
|
|
243-баптың 2-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 902 |
Брокерлер-дилерлер |
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) |
18.10.2018 |
№24-2-03/508 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
|
№ 47 Қағиданың талаптары |
|
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 903 |
Эмитент |
"ҮЛБІ МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ ЗАУЫТЫ" АҚ |
18.10.2018 |
33-10-02/6649 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 904 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
18.10.2018 |
61-12-11/2370 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
клиенттің несие беру мерзімінің аяқталуына дейін коллекторлық компанияға аудару
|
07.11.2018
|
банктер туралы Заңның 36 бап 2 тармағының бұзушылыктар |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Маңғыстау филиалы |
| 905 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
17.10.2018 |
№59-8-32/2848 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Өтініш берушінің шотынан ақшаны акцепсіз алу үшін негіз болмауы
|
31.10.2018
|
Төлемдер туралы Заңның 57-бабы және сауда/сервис кәсіпорынмен өтініш берушімен жасалған шарттың талаптары (карточкалық құралды ұсынбаған) |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 906 |
Cақтандыру брокерлері |
"Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС |
16.10.2018 |
№405 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету |
|
«Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның Директоры Мадина Болатовна Ахметова қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды.
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 907 |
Микроқаржы ұйымдары |
Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС |
16.10.2018 |
3/22544-18 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1851850,00 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Орталық филиал |
| 908 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС |
16.10.2018 |
58-12-12/3844 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
15.11.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
2018 жылғы 08 қарашадағы №103 хатымен орындалды |
|
Қарағанды филиалы |
| 909 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) |
15.10.2018 |
№24-2-03/493 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
|
№ 47 Қағиданың талаптары |
|
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 910 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
15.10.2018 |
13-6-13/2385 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
19.10.2018
|
"ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 911 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
15.10.2018 |
33-6-07/6403 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 912 |
Микроқаржы ұйымдары |
«FinansInvest» микроқаржы ұйымы" ЖШС |
15.10.2018 |
58-12-12/3828 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
2018 жылғы 01 шілдедегі жағдай бойынша есептік меншікті капитал 29 447 мың теңгені құрады
|
15.11.2018
|
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 4-тармағы |
2018 жылғы 14 қарашадағы кіріс №6865 хатымен орындалды |
|
Қарағанды филиалы |
| 913 |
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
15.10.2018 |
58-12-12/3836 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу
|
15.11.2018
|
31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 131 тармағы |
23.10.2018 ж. №01-30-13/28265 шығыс хатымен орындалды |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 914 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
15.10.2018 |
№№182 700 803 000 064 - 182 700 803 000 067 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1 924 000 |
кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi
|
|
208-баптың 2-бөлігі |
төленді, 04.12.2018ж. |
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 915 |
Cақтандыру брокерлері |
"Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС |
15.10.2018 |
24-2-03/494 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
|
№ 47 Қағиданың талаптары |
|
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 916 |
коллекторлық агентігі |
«Фёрст Коллекшн» Коллекторлық агенттігі («First collection» Collection agency») ЖШС |
12.10.2018 |
187500803000505 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
|
08.12.2018
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 917 |
Эмитент |
АО "Атыраумунайгазгеология" |
12.10.2018 |
33-10-06/6349 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
26.10.2018
|
|
орындады 17.10.2018 ж. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 918 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ТрансЭкспрессА" ЖШС |
11.10.2018 |
2 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы №257 Қаулысын бұзып, еуроға белгіленген 7 теңге мөлшеріндегі ауытқу шегін бұзып өкімдер шығарған
|
22.10.2018
|
«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы" 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 257 қаулысы |
2018 жылғы 22 қазандағы № 17 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 22 қазандағы №4760) |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 919 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
11.10.2018 |
13-2-10/2351 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктің ішкі құжаттарының талаптары ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 74 Қаулысына сәйкес келмеуі
|
10.11.2018
|
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары (ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысы) |
09.11.2018ж. №2018/16356 хатымен орындалды. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 920 |
Микроқаржы ұйымдары |
«ҚазАқша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС |
11.10.2018 |
52-14-23/5396 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
31.10.2018
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңының 4-бабының 3-тармағының, 2-1), 6), 8-1) - тармақшалар , 4-бабының 4-тармағының, 6-бабының 1-1)-тармағының, 7-бабының 3-тармағының, 9-1-бабына; «Төлемдер және төлем жүйелер туралы» Заңының 32-бабының 4-тармағының; "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы 15-бабына |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 921 |
Эмитент |
"Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ |
11.10.2018 |
№180000803001455 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120.250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
02.12.2018
|
262 бап |
20.11.2018ж. орындалды (26.11.2018ж. №45394) |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 922 |
Микроқаржы ұйымдары |
Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС |
11.10.2018 |
3-22801/2018 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1885520,00 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық филиал |
| 923 |
Эмитент |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
11.10.2018 |
33-7-05/6211 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы
|
07.11.2018
|
Акционерлік қоғамдар туралы заңның 79-бабы және № 26 ереженің 4-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 924 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000014 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
336700 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Ақтөбе қаласының Мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) шешімі. |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 925 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000015 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
336700 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 926 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000016 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
336700 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 927 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
10.10.2018 |
64-12-13/4416 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Ішкі бақылау талаптарын орындамауы
|
12.11.2018
|
|
12.11.2018 ж. хатпен ресімделеді №09 / 97560 |
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы |
Орталық филиал |
| 928 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000017 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240500 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
25.11.2018
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 929 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000018 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240500 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
25.11.2018
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 930 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
10.10.2018 |
181500803000019 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240500 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
25.11.2018
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Ақтөбе филиалы |
| 931 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алтын-Аспан" ЖШС |
10.10.2018 |
58-07-29/3775 cк |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
25.10.2018
|
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаларының талаптары бұзылған |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 932 |
Микроқаржы ұйымдары |
"СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
09.10.2018 |
52-14-23/5335 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
24.10.2018
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағының 1-шi бөлім, 6-бабының 1-1-тармағының |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 933 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы) |
09.10.2018 |
180000803001364
180000803001365
180000803001366
180000803001367
180000803001368
180000803001369
180000803001370
180000803001371
180000803001372
180000803001373
180000803001374
180000803001375 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
8 080 800 |
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты
|
05.12.2018
|
214 баптың 1 бөлімі |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 934 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) |
09.10.2018 |
180000803001387 - 180000803001392 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
3174600 |
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты
|
19.11.2018
|
214-баптың 1-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 935 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) |
08.10.2018 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240500 |
Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Заңның 26-бабына сәйкес сақтандыру төлемінің мерзімін бұзу
|
16.11.2018
|
Қазақстан Республикасы Әкімшілік кодексінің 229-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Шымкент филиалы |
| 936 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
08.10.2018 |
13-2-10/2320 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Жеке тұлғағаны несиелендіру кезінде заңнама талаптарын бұзғаны үшін
|
08.11.2018
|
Банктер туралы Заңның 36 бабының 1-тармағы, Төлемдер туралы Заңның жекелеген талаптары, № 29 Ереженің жекелеген талаптары, Банктер туралы Заңның 46-бабы |
26.12.2018ж. №2018/18377 хатпен орындалды. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 937 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Комфорт Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС |
08.10.2018 |
52-14-11/5291 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
08.11.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 938 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Рай-Нат" ЖШС |
08.10.2018 |
56-3-44/2093СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы//
|
22.10.2018
|
|
19.10.2018ж.№9 хатымен орындалды |
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Жамбыл филиалы |
| 939 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) |
08.10.2018 |
№33-6-07/6061 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 940 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) |
08.10.2018 |
№33-4-05/6059 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
|
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 941 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"АЛТЫНАЙ" ЖШС |
05.10.2018 |
53-07-17/349/2146 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
№144 Ереженің 40 тармағы
|
19.10.2018
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Алматы облыстық филиалы |
| 942 |
Эмитент |
"QAZAQ AIR" АҚ |
05.10.2018 |
33-10-02/6043 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
22.10.2018
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін |
орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 943 |
Эмитент |
"DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС |
05.10.2018 |
180000803001395 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 944 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"GRIFF" ЖШС |
04.10.2018 |
54-04-43/2230 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
|
26.10.2018
|
|
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Атырау филиалы |
| 945 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) |
04.10.2018 |
№33-4-05/5978 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
12.10.2018
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 946 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) |
03.10.2018 |
58-12-12/3705 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
құжаттардың жеткіліксіздігі туралы өтініш берушіні хабардар ету мерзімін бұзу
|
19.10.2018
|
Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының 17 бап 2 тармақ 6-1) тармақшасы |
сақтандыру компаниясының 2018 жылғы 18 қазандағы №1827 хатына сәйкес іс-шараларды орындау мерзімі 31.12.2018 ж. дейін белгіленген. |
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 947 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
02.10.2018 |
55-13-22-2/1007 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банк клиентінің ағымдағы шотынан үшінші тұлғаның банктік шотына ақшаны негізсіз аудару.
|
17.10.2018
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02 № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 1- тармақ. |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 948 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) |
02.10.2018 |
№33-7-05/5899 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
|
17.10.2018
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 949 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
02.10.2018 |
13-6-15/2258 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
|
|
Банктер туралы Заңның 46-бапы |
|
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы |
Орталық аппарат |
| 950 |
Cақтандыру брокерлері |
"Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС |
02.10.2018 |
33-3-08/5868 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
16.10.2018
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 951 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«ОП «Лейла» ЖШС |
01.10.2018 |
52-10-36/5149 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
№144 Қаулысының 36,37,40 тармағы
|
08.10.2018
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 952 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) |
01.10.2018 |
№33-1-05/5849 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабарлаусыз өткізуі
|
|
"Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің 04.08.2014ж. №37-1-12/1082 хаты |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 953 |
Микроқаржы ұйымдары |
«HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
01.10.2018 |
52-14-18/5150 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Хабарлама аясында ұсынылған келісімшарттарының типтiк формасы бойынша өтеу кестесінің болмауы
|
30.10.2018
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-тармағының 6) тармақшасы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 954 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
01.10.2018 |
№180000803001396 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
212 баптың 1 бөлімі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 955 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
01.10.2018 |
187500803000492 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
481 000 тенге |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
30.11.2018
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы қалалық филиалы |
| 956 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
01.10.2018 |
30-1-02/5312 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы
|
02.11.2018
|
«Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы |
Орындалды |
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы |
Орталық аппарат |
| 957 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Сымбат-НЖ" ЖШС |
28.09.2018 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
192400 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
06.11.2018
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Шымкент филиалы |
| 958 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
28.09.2018 |
65-40-12/3282 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Күшіне енген сот актісі бар бола тұрып төлем талабын қолдану
|
01.11.2018
|
Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы |
Орындалған |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Шымкент филиалы |
| 959 |
Эмитент |
|
27.09.2018 |
33-10-02/5743 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 960 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) |
27.09.2018 |
№33-2-05/5735 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін
|
11.10.2018
|
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ |
Орындалмады |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 961 |
Эмитент |
"Қазақ ұлтттық хореография академиясы" АҚ |
26.09.2018 |
№180000803001362 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
06.11.2018
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 962 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ |
26.09.2018 |
33-7-15/5722 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Инвестициялық қор активтеріне инвестициялық лимиттері бұзу
|
05.10.2018
|
«Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы» Заңның 40-бабының 1-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 963 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ |
25.09.2018 |
33-8-05/5704 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу
|
05.10.2018
|
№9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес |
орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 964 |
Эмитент |
"Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ |
25.09.2018 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 965 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
24.09.2018 |
183500803/000194 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240500 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты
|
28.09.2018
|
229-баптың 1-бөлімі |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 966 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
24.09.2018 |
60-06-10/1776СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Клиентпен банктік заем шартын жасасу кезінде Банк күшін жойған нормативтік құқықтық актіге сілтеме жасаған.
|
25.10.2018
|
Ереженің 8-тармағы |
|
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы |
Қызылорда филиалы |
| 967 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«ГУДВИН» ЖШС |
24.09.2018 |
58-07-29/3573СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаcының талаптары бұзылған
|
02.10.2018
|
|
|
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Қарағанды филиалы |
| 968 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
24.09.2018 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
Банктік қарыз шарты бойынша кепіл болып табылатын мүліктің құқық белгілеуші құжаттарының түпнұсқасын жоғалту
|
24.10.2018
|
213 баптың 14 бөлімі |
Орындалған |
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы |
Шымкент филиалы |
| 969 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
21.09.2018 |
58-12-12/3555 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
- |
Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу
|
16.10.2018
|
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары |
28.09.2018ж. № 09-11141 хатымен орындалды |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 970 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
21.09.2018 |
58-12-12/3561 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
- |
нұсқауды кері қайтарудың және ақша аудару кезiнде ақшаны қайтарудың заңсыз жүзеге асыруы
|
16.10.2018
|
"Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 50-бабының 1-тармағы және 57-бабының 1-тармағы |
15.10.2018 №149-02/19943 "Цеснабанк" АҚ хатымен жоспар бойынша іс-шараларды орындауға белгіленген мерзім: 01.12.2018, 15.12.2018 |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 971 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альфа-банк" ЕБ АҚ |
21.09.2018 |
62-8-24/2615 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
инкассолық өкімдерді орындау кезектілігі бөлігінде ҚР АК 742-бабының талабын бұзу
|
22.10.2018
|
ҚР АК 742-бабы |
|
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі |
Павлодар филиалы |
| 972 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
19.09.2018 |
59-8-32/2543 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Төлемдер және төлем жүйелері туралы Қазақстан Республикасының Заңына, Микроқаржы ұйымдары туралы Қазақстан Республикасының Заңының талаптарына микроқаржы ұсыну туралы шартқа сәйкес келмейді,
|
|
МҚҰ туралы Заңның 4-б., 5-т., 4-б., 3-т., 8-т., 4-б, 6-т., 9-1-б., 4,5-т., 7-б., 2-т., 4-1-т.,7-б., 3-т., 9-б., 1-т., 1,2,3,4 т. және Төлемдер туралы заңның 32-б., 4-т. |
|
|
Қостанай филиалы |
| 973 |
Екінші деңгейдегі банк |
'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк |
19.09.2018 |
52-14-14/4923 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33-тармағын бұза отырып, қарыз алушының (оның өкілі) өтінішіне берілген банк жауабында қарыз бойынша айыпұлды, өсімақыны болдырмау туралы мәселені қарастыру бойынша қабылданған шешім туралы ақпарат болмады.
|
19.10.2018
|
33-тармақ |
|
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары |
Алматы қалалық филиалы |
| 974 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
18.09.2018 |
№180000803001190-№180000803001197 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
5 387 200 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
214 бабының 1-ші тармағы |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық аппарат |
| 975 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС |
18.09.2018 |
59-3-25/2536 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
|
Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы N 234-III «Бухгалтерлік есп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 6 бабының 3 тармағы, "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 46,51 тармақтары. |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 976 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«СЕРВИС» ЖШС |
18.09.2018 |
52-10-29/0/75/5402 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
18.09.2018
|
№144 Қағидаларының 56-тармағы/ҚР ӘҚК 243-бабының 1-бөлігі |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 977 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Астана Банкі" АҚ |
18.09.2018 |
№214 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Лицензиядан айыру |
|
Банк жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет):
– төлем және аудару операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау;
– пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде көрінген Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны;
– уәкілетті органның қосымша капиталдандыру жөніндегі талаптарын ірі қатысушысының орындамағаны
|
|
Банктер туралы заңның 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасына, 48-бабы 1-тармағының в), г), м-1) тармақшаларына сәйкес |
|
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы |
Орталық аппарат |
| 978 |
Эмитент |
"Nurai Invest Group (Нурай Инвест Групп)" АҚ |
18.09.2018 |
180000803001352 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120 250 |
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 979 |
Микроқаржы ұйымдары |
«HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
17.09.2018 |
187500803000478 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
60125,00 |
Инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
20.11.2018
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 31-1 бабының, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 463 баптың 1 бөлімі |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 980 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
17.09.2018 |
64-12-13/3983 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу
|
11.10.2018
|
|
Банктің 11.10.2018 ж. хатында жасаған. № 11 / 0-63ДВ14 / 8 |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық филиал |
| 981 |
Эмитент |
"KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ |
17.09.2018 |
33-10-02/5545 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
ҚР "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 982 |
Эмитент |
"KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ |
17.09.2018 |
33-10-02/5546 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
14.11.2018
|
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 983 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Гранд" ЖШС |
17.09.2018 |
65-30-42/3176 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
15.10.2018
|
|
№144 Қағиданың 31 тармағының 2) тармақшасына, 35 тармағының 6) тармақшасына, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы КР заны 3 пункт 5 баптын, 10 баптын 2 тармағының 1) тармақшасына 5 баптын 3-1 пункт сәкес келмейді. |
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Шымкент филиалы |
| 984 |
Эмитент |
|
17.09.2018 |
33-10-02/5547 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 985 |
коллекторлық агентігі |
«Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
17.09.2018 |
56-9-18/1917 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
|
17.10.2018
|
Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Жамбыл филиалы |
| 986 |
коллекторлық агентігі |
«Батыр» Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
17.09.2018 |
56-9-18/1915 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
|
17.10.2018
|
Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Жамбыл филиалы |
| 987 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) |
17.09.2018 |
180000803001345 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
481 000 тенге |
Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну
|
17.10.2018
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 988 |
Екінші деңгейдегі банк |
'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк |
14.09.2018 |
52-14-14/4869 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
несиені өтеу есебінен төлемдерді дұрыс емес бөлу
|
16.10.2018
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген, екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережесінің 8-тармағының 29-тармағына, 29-ереженің 2-қосымшасының 14-тармағының 14.1.3-тармағына |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 989 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Астана Банкі" АҚ |
14.09.2018 |
180000803001376 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
721500 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4)
|
|
213-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 990 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Астана Банкі" АҚ |
14.09.2018 |
180000803001377 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
721500 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3)
|
|
213-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 991 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Ризаев-Валют" ЖШС |
13.09.2018 |
65-30-42/3144 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
19.10.2018
|
|
№144 Қағиданың 31, 35 тармақтарына, №250 Қағиданың 29 тармағына сәкес келмейді |
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Шымкент филиалы |
| 992 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС |
13.09.2018 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500,00 |
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
|
24.10.2018
|
239 баб 3 тармақ |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 993 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ |
13.09.2018 |
№180000803001224 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1 160 000 тенге |
АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлені жүзеге асыруы
|
|
213 бабының 6-шы тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 994 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Астана Банкі" АҚ |
13.09.2018 |
3599-18-00-3а/498 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
481 000 тенге |
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
|
12.10.2018
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 995 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы |
13.09.2018 |
13-6-13/2098 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 996 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
13.09.2018 |
13-6-13/2094 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 997 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
13.09.2018 |
13-6-15/2093 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 998 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ТЛЕУХАН" Айырбастау пункті" ЖШС |
13.09.2018 |
185500803000012 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2018 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 999 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Капиталъ С" ЖШС |
13.09.2018 |
51-30-21/2066 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
20.09.2018
|
|
|
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Ақтөбе филиалы |
| 1000 |
Микроқаржы ұйымдары |
Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС |
13.09.2018 |
3-21027/2018 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1683500,00 |
Микроқаржы ұйымы қарыз алушының келісімін дұрыс орындамау
|
|
208-баптың 2-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Орталық филиал |
| 1001 |
Микроқаржы ұйымдары |
«∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
12.09.2018 |
65-40-12/3130 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дұрыс емес есептілікті ұсыну
|
10.10.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы |
. |
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Шымкент филиалы |
