| 901 |
Эмитент |
Жетысу капитал |
20.11.2018 |
33-11-18/7457 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
04.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 902 |
Эмитент |
|
20.11.2018 |
33-10-02/7478 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 903 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
20.11.2018 |
№33-2-05/7485 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
1) жарамсыз жарнама үшін;
2) сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушының үлесін дұрыс есепке алмаған үшін
|
|
1) «Сақтандыру қызметі туралы» Заңның 52-2-бабының 1-тармағы, КҚИАҚЖМС Заңның 8-бабының 3-тармағы; 2) № 304 қаулысының 36-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 904 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ |
20.11.2018 |
№33-8-05/7469 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті беру
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 905 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
19.11.2018 |
185900803000071 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы
|
|
213 бабының 10-ші тармағы |
2018 ж. 23.11. төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 906 |
Екінші деңгейдегі банк |
Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ |
19.11.2018 |
58-12-12/4286 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сұратылған ақпаратты бермеу
|
22.11.2018
|
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" заңның 62-3-бабының 3-тармағы |
2018 жылғы 21 қарашадағы №35-05-002/3102 хатымен орындалды |
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы |
Қарағанды филиалы |
| 907 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
19.11.2018 |
65-40-12/3886 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банкомат құралдарында, төлем карточкаларын ұстаушылардың бет бейнесін анықтайтын камераның болмауы
|
19.12.2018
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысы,Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы қағидасының 66 тармағының 2 тармақшасы |
орындалды |
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Шымкент филиалы |
| 908 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
19.11.2018 |
№180000803001489- №180000803001492 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
3051 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты
|
19.12.2018
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 909 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
19.11.2018 |
№180000803001494 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
721500 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуда көрініс тапты
|
19.12.2018
|
230-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 910 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
19.11.2018 |
№180000803001493 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
8305 |
Әкiмшiлiк құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң сақтандыру шарттарын бұзуына әкеп соқтырды, ол сақтандырудың мiндеттi түрлерiн сақтандыру объектiлерiн
|
19.12.2018
|
230-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 911 |
Эмитент |
"КАЗНЕФТЕГАЗМАШ" АҚ |
19.11.2018 |
180000803001529 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
|
262 бап |
айыппұл 2018ж. 27.11 төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 912 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС |
19.11.2018 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
192400 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
28.12.2018
|
464-баптың 1-бөлімі |
ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 913 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7404 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 914 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7405 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 915 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7406 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 916 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7407 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 917 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7409 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 918 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7410 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 919 |
Эмитент |
АҚ "ЖАМБЫЛСКАЯ ГРЭС ИМ. Т.И. БАТУРОВА" |
16.11.2018 |
33-10-02/7411 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 920 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7412 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
25.12.2018
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 921 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС |
16.11.2018 |
63-11-21/3165 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша
|
03.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 922 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
16.11.2018 |
№59-8-32/3129 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Шоттағы кепілдік мүлікті кіріс бойынша бухгалтерлік жазбаларды жүргізуде негіздердің болмауы. Уәкілетті органның нормативтік-құқықтық заңнаманың талаптарының сақталуына бан басшылығының қажетті бақылаудың болмауы
|
05.12.2018
|
Екінші деңгейдегі банктердің және "Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамының бухгалтерлік есепті жүргізуі жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2007 жылғы 24 желтоқсан № 152 Қаулысының, 27-тармағы,Бухгалтерлік есеп жүргізуді ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 270 Қаулысының 39-тармағы, "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 923 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
16.11.2018 |
52-14-14/6229 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
өтініш берушінің шотындағы ақша сомасының елу пайызынан астамын аудару
|
30.11.2018
|
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 ж. 31 тамыздағы № 2444 Заңының 36-бабы 2-тармағы 1Қ-тармақшасының 3-бөлігі және «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ Заңының 32-бабының 4 және 6 тармақшалары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 924 |
Микроқаржы ұйымдары |
«HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
16.11.2018 |
52-14-11/6237 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
10.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 925 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) |
16.11.2018 |
58-12-12/4272 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мерзімдерді бұзу
|
30.11.2018
|
2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3 және 11 тармақтарының талаптарын бұзғаны үшін |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 926 |
Эмитент |
|
16.11.2018 |
33-10-02/7396 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы
|
24.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы |
Орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 927 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
16.11.2018 |
13-1-12/2674 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
ҚР ҰБ Басқармасының 13.09.17ж. № 170 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы
|
30.11.2018
|
46-бабына сәйкес |
|
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Орталық аппарат |
| 928 |
Эмитент |
|
15.11.2018 |
33-10-02/7365 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
26.11.2018
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 929 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альфа-банк" ЕБ АҚ |
15.11.2018 |
29-2-04/1170 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қате ақпарат беру
|
23.11.2018
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 930 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
14.11.2018 |
53-02-12/1400/2451 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Өтелмеген төлем сұранымын қайтармау
|
12.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 53 бабының 4 тармағы |
№01-30-13/36992 2018 ж. 11.12. хатымен орындалды |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Алматы облыстық филиалы |
| 931 |
Банктік холдингтер |
"KCC Финанс" ЖШС |
14.11.2018 |
№13-6-13/2651 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 932 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС |
14.11.2018 |
58-12-23/4234 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
- |
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
29.11.2018
|
Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
23.11.2018 ж. № 01/11 хатымен орындалды |
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Қарағанды филиалы |
| 933 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
13.11.2018 |
58-12-12/4215 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
төлем талабын заңсыз қою
|
13.12.2018
|
Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы |
Банктің 2018 жылғы 11 желтоқсандағы №08-2458 хатымен орындалды. |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 934 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«AVA Exchange» ЖШС |
13.11.2018 |
64-07-26/4824 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
- подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .
|
26.11.2018
|
п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. |
- подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . |
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» |
Орталық филиал |
| 935 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
13.11.2018 |
13-1-12/2649 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
|
|
62-3 бабының 3 тармағы |
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағын бұзу |
Орталық аппарат |
| 936 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
13.11.2018 |
№180000803001497- №180000803001502
№180000803001525- №180000803001528 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
4 687 487 |
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты
|
13.12.2018
|
239-баптың 4-бөлімі |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 937 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
13.11.2018 |
№180000803001503 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
21 210 |
Әкімшілік құқық бұзушылық cақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы
|
13.12.2018
|
230-баптың 4-бөлімі |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 938 |
Сауда-саттықты ұйымдастырушы |
«Қазақстан қор биржасы» АҚ |
12.11.2018 |
№ 180000803001473 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы
|
|
256 бап 2 б. |
|
|
Орталық аппарат |
| 939 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
12.11.2018 |
№180000803001504-№180000803001520 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
8 177 000 тенге KZT |
ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға уақтылы ұсынбауы
|
|
208-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 940 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
12.11.2018 |
№180000803001495 - №180000803001496 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 тенге |
Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы
|
|
213 бабының 10-ші тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 941 |
Эмитент |
"УРАЛЬСКВОДСТРОЙ" АҚ |
12.11.2018 |
33-10-02/7277 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
25.12.2018
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 942 |
Эмитент |
|
12.11.2018 |
33-10-02/7278 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 943 |
Эмитент |
"УРАЛЬСКАГРОРЕММАШ" АҚ |
12.11.2018 |
33-10-02/7280 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 944 |
Эмитент |
"Қарғалы пансионаты" АҚ |
12.11.2018 |
33-11-18/7293 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
05.12.2018
|
АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы |
|
"Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы |
Орталық аппарат |
| 945 |
Эмитент |
АҚ "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "КАРАЖАТ ИНВЕСТ" |
12.11.2018 |
33-10-02/7297 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 946 |
Эмитент |
"Медтехника" АҚ |
12.11.2018 |
33-10-02/7299 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы
|
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 947 |
Эмитент |
"AgroFinance" ЖШС |
12.11.2018 |
33-10-02/7300 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау тәртібін сақтамағаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 948 |
Микроқаржы ұйымдары |
«HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
12.11.2018 |
187500803000581 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 тенге |
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
|
22.12.2018
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің б. 4 239 б. |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 949 |
Эмитент |
"АЛМАТЫ ОБЛЫСЫН ДАМЫТУ БОЙЫНША "АЛАТАУ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
12.11.2018 |
33-10-02/7296 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
|
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 950 |
Эмитент |
"АЛМАТЫ" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
12.11.2018 |
33-10-02/7298 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 951 |
Эмитент |
"ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
12.11.2018 |
33-10-02/7295 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы
|
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы |
Орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 952 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
09.11.2018 |
№57-07-11/2370 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
кредиттік тарих субъектісінің ол туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруге келісімінің болмауы
|
15.12.2018
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралыҚазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 Заңының 19-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы. |
2018 жылғы 23 қарашадағы №16-02-9228 хатымен орындалды |
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 953 |
Эмитент |
|
09.11.2018 |
33-10-02/7252 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 954 |
Эмитент |
АҚ "ЮКМЗ" |
09.11.2018 |
33-10-02/7247 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
16.11.2018
|
|
14.11.18ж. № 208 хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 955 |
Эмитент |
АҚ «Завод им. С.М. Кирова» |
09.11.2018 |
33-10-02/7244 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
22.11.2018
|
|
14.11.18ж. № 2881-10-09 хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 956 |
Эмитент |
|
09.11.2018 |
33-10-02/7246 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
22.11.2018
|
|
19.11.2018ж. № 496 хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 957 |
Эмитент |
|
09.11.2018 |
33-10-02/7251 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 958 |
Эмитент |
|
09.11.2018 |
33-10-02/7249 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 959 |
Эмитент |
"ВЛАСТА Сервис" АҚ |
09.11.2018 |
33-10-02/7248 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 960 |
Эмитент |
"КЕНТАУ ТРАНСФОРМАТОР ЗАУЫТЫ" АҚ |
09.11.2018 |
33-10-02/7250 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 961 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
09.11.2018 |
13-6-13/2625 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 962 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
09.11.2018 |
№13-4-03/2614 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды
|
22.11.2018
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 963 |
Эмитент |
"ПАВЛОДАР" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
09.11.2018 |
33-10-02/7245 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
22.11.2018
|
|
15.11.18ж. № 1-08/364 хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 964 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
08.11.2018 |
180000803001483 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120 250 тенге |
Тиісті құжаттаманы, құжаттарды сақтау, сақтандыру қызметін жүзеге асыруға лицензиялардың көшірмелерін орналастыру ережелерін бұзу сондай-ақ сақтандыру құжаттама нысандарын тіркеу және сақтау ережелерін, қолма-қол ақшамен жұмыс ережелерін бұзу
|
12.11.2018
|
228-баптың 10-бөлімі |
Төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 965 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Нұрбанк" АҚ |
08.11.2018 |
№3ж/292 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
750,0 тенге |
Банк клиенттің шотына ақшаны ауыдарған жоқ
|
07.12.2018
|
АҚБК 220 бабының 1-бөлімі |
төлем тапсырма №15-6/7-20 30.11.2018 ж. 750,0 теңге сомасына |
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы |
Павлодар филиалы |
| 966 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
08.11.2018 |
№180000803001476- №180000803001481 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
85 837 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты
|
08.12.2018
|
230-баптың 5-бөлімі |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 967 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
08.11.2018 |
№180000803001485- №180000803001486 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1 443 000 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуда көрініс тапты
|
08.12.2018
|
230-баптың 3-бөлімі |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 968 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
08.11.2018 |
№180000803001521 – №180000803001524 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2 693 600 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру.
|
|
214 бабының 1 тармағы |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық аппарат |
| 969 |
Cақтандыру брокерлері |
"Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС |
08.11.2018 |
№33-3-08/7194 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қайта сақтандыру шарттарын жасаған кезде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 970 |
Cақтандыру брокерлері |
"Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС |
08.11.2018 |
№33-3-08/7189 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қаржылық есептілікті ұсыну кезінде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 971 |
Эмитент |
АҚ "Estate Management Company" |
08.11.2018 |
33-11-18/7214 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы
|
29.11.2018
|
АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы |
№45385 26.11.2018 орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 972 |
Эмитент |
АҚ "ACIG" |
08.11.2018 |
№33-11-18/7218 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
|
08.12.2018
|
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 973 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
08.11.2018 |
№13-1-12/2612 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
13.09.17 ж. № 170 ҚРҰБ БҚ бекітілген, ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы
|
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция мен валюталық нетто-позиция лимиттерін бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. |
|
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы |
Орталық аппарат |
| 974 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
08.11.2018 |
13-6-13/2599 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 975 |
Эмитент |
|
08.11.2018 |
180000803001482 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120 250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
|
262 бап |
Айыппұл 22.11.18 төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 976 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
08.11.2018 |
№185900803000075 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
481000 |
нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау
|
18.01.2019
|
ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі |
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 977 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
08.11.2018 |
№185900803000076 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
50000 |
нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау
|
19.01.2019
|
ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі |
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 978 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
08.11.2018 |
№185900803000077 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
185000 |
нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау
|
18.01.2019
|
ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі |
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 979 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
08.11.2018 |
№185900803000078 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
300000 |
нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау
|
18.01.2019
|
ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі |
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 980 |
Төлем ұйымы |
«Central Asia Pay» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1122 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 981 |
Төлем ұйымы |
«CNP Processing Kazakhstan» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1123 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 982 |
Төлем ұйымы |
«Contact 24H» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1124 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 983 |
Төлем ұйымы |
«Mplat» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1125 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 984 |
Төлем ұйымы |
«Senim» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1126 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 985 |
Төлем ұйымы |
«Smart Pay» ЖШС |
07.11.2018 |
29-2-04/1127 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 986 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7166 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 987 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7168 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 988 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7169 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 989 |
Эмитент |
"SCAT" АВИАКОМПАНИЯСЫ" АҚ |
07.11.2018 |
33-10-02/7167 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 990 |
Эмитент |
АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" |
07.11.2018 |
33-10-02/7152 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 991 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7153 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 992 |
Эмитент |
"KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ |
07.11.2018 |
33-10-02/7156 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 993 |
Эмитент |
АҚ Алматыгорсвет |
07.11.2018 |
33-10-02/7160 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 994 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7157 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 995 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Глобус Центр" ЖШС |
07.11.2018 |
58-07-29/4145СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
|
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 996 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7158 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 997 |
Эмитент |
"Кокшетауские минеральные воды" АҚ |
07.11.2018 |
33-10-02/7159 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 998 |
Эмитент |
|
07.11.2018 |
33-10-02/7139 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 999 |
Эмитент |
"КАЗШПАЛ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
07.11.2018 |
33-10-02/7154 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1000 |
Эмитент |
"ПОЛИТЕХ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
07.11.2018 |
33-10-02/7155 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1001 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Дамина" ЖШС |
07.11.2018 |
54-04-43/2515 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
26.11.2018
|
|
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) |
Атырау филиалы |
