| 901 |
Екінші деңгейдегі банк |
Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ |
23.01.2019 |
№13-2-10/131 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Реттеуіш капиталдың қате есептелуіне байланысты
|
07.02.2019
|
Банктер туралы Заңның 45-1, 46-баптары |
07.02.2019ж. №11-002/9856 хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 902 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
23.01.2019 |
№33-1-17/338 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"СТКБҚ" АҚ акцияларын сатып алуға қойылатын талаптарды сақтамағаны үшін
|
06.02.2019
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 903 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
23.01.2019 |
№190000803000093 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 904 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
23.01.2019 |
№190000803000094 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 905 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
23.01.2019 |
№190000803000095 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 906 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
23.01.2019 |
№190000803000096 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 907 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
23.01.2019 |
№190000803000088 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 908 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
23.01.2019 |
№190000803000089 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 909 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
23.01.2019 |
№190000803000090 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 910 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
23.01.2019 |
№190000803000091 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 911 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
23.01.2019 |
№190000803000092 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 912 |
Cақтандыру брокерлері |
«Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) |
23.01.2019 |
№190000803000087 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 913 |
коллекторлық агентігі |
«Ренессанс» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
22.01.2019 |
65-40-10/153 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
коллекторлық қызметі жүргізу ережелерін коллекторлық агенттіктің бұзуы
|
25.02.2019
|
коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 5) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Шымкент филиалы |
| 914 |
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар |
"ИнкасCity" ЖШС |
22.01.2019 |
190000802000002 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
12.02.2019ж. айыппұл төленді |
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 915 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
22.01.2019 |
190000803000076 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
243 бабының 3 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 916 |
коллекторлық агентігі |
«Коллекторское агентство «Новый формат» ЖШС |
22.01.2019 |
52-14-24/287 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді электрондық түрде және қағаз жүзінде беру мерзiмінiң бұзылуы
|
06.02.2019
|
15-бабтың 1-тармағының 13) және 18) тармақшалары |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 917 |
коллекторлық агентігі |
050062, Алматы қаласы, Ауэзов ауданы, Кабдолов к-сі, 22Б үй, 607 |
22.01.2019 |
52-14-24/288 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
06.02.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 918 |
коллекторлық агентігі |
«Finance Almaty» Collection Agency ЖШС («Финанс Алматы» Коллекторлық агенттігі) |
22.01.2019 |
52-14-24/295 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
06.02.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 919 |
коллекторлық агентігі |
«Ренессанс» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
21.01.2019 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
коллекторлық қызметті іске асыру ережелерін коллекторлық агенттікпен бұзу
|
28.02.2019
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі |
Орындалган |
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Шымкент филиалы |
| 920 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альфа-банк" ЕБ АҚ |
21.01.2019 |
№190000803000003 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
762 760 |
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 36-1-бабын бұзғаны үшін
|
|
213 бабының алтыншы бөлігі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 921 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ |
21.01.2019 |
№190000803000067 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 922 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
21.01.2019 |
№190000803000068 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 923 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
21.01.2019 |
№190000803000069 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 924 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
21.01.2019 |
№190000803000066 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 925 |
Cақтандыру брокерлері |
«Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) |
21.01.2019 |
№190000803000070 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 926 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
21.01.2019 |
195900803000001 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
126,250.00 |
|
03.03.2019
|
210 бабының 2 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 927 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
21.01.2019 |
195900803000002 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
126,250.00 |
|
03.03.2019
|
210 бабының 2 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 928 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
18.01.2019 |
190000803000001 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2 495 317 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты
|
18.03.2019
|
230-баптың 5-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 929 |
Эмитент |
"EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ |
18.01.2019 |
33-11-19/252 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу
|
22.02.2019
|
БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 930 |
Эмитент |
|
18.01.2019 |
33-11-19/247 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу
|
22.02.2019
|
БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 931 |
коллекторлық агентігі |
Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС |
18.01.2019 |
52-14-20/253 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу
|
18.02.2019
|
15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 932 |
коллекторлық агентігі |
«Коллекторское агентство «М.Б.А. Финансы» ЖШС |
18.01.2019 |
52-14-20/258 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
коллекторлық агенттіктің басшы қызметкерлерінің өзгеруі туралы хабарлама бойынша мерзімді бұзу
|
18.02.2019
|
"Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ ҚРЗ 15-бабы 1-тармағы 13)-тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 933 |
коллекторлық агентігі |
"Коллекторское агентство "Азия Плюс" ЖШС |
18.01.2019 |
58-12-10/137 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Мәліметтерді уақтылы ұсынбау
|
18.01.2019
|
ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы N121 қаулысымен бекітілген Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы мәліметтерді коллекторлық агенттіктің ұсыну қағидалары |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Қарағанды филиалы |
| 934 |
Екінші деңгейдегі банк |
АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" |
17.01.2019 |
№190000803000064 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 935 |
коллекторлық агентігі |
«Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС |
17.01.2019 |
52-14-24/224 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
31.01.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 936 |
Эмитент |
|
17.01.2019 |
33-11-19/234 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу
|
17.02.2019
|
БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы |
орындалды 17.01.2019г. №1888 хатымен |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 937 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС |
17.01.2019 |
58-12-10/122 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
01.02.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
30.01.2019 №2 хатымен орындалды |
|
Қарағанды филиалы |
| 938 |
коллекторлық агентігі |
«Debitum» коллекторлық агенттігі» ЖШС |
17.01.2019 |
58-12-10/116 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Мәліметтерді уақтылы ұсынбау
|
16.01.2019
|
ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы N121 қаулысымен бекітілген Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы мәліметтерді коллекторлық агенттіктің ұсыну қағидалары |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Қарағанды филиалы |
| 939 |
Эмитент |
|
17.01.2019 |
№33-10-02/233 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңының 12-1 бабының 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін
|
20.02.2019
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 940 |
Эмитент |
|
16.01.2019 |
№33-11-19/217 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу
|
18.02.2019
|
БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 941 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Мост" ЖШС |
15.01.2019 |
193100803000002 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 тенге |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
18.01.2019ж. төленді |
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша |
Жамбыл филиалы |
| 942 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
15.01.2019 |
197500803000009 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
505000 тенге |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
18.04.2019
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы қалалық филиалы |
| 943 |
Эмитент |
"СҮТ" АҚ |
14.01.2019 |
180000803001553 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
120250 |
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
|
26.03.2019
|
262 бап |
төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 944 |
Микроқаржы ұйымдары |
"СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
14.01.2019 |
52-14-24/175 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
31.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 945 |
коллекторлық агентігі |
«Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
11.01.2019 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
дұрыс емес есеп беру 2 қосымша бойынша 30.06.2017ж. №112 ҚРҰБ БҚ
|
|
|
|
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы |
Шымкент филиалы |
| 946 |
коллекторлық агентігі |
«Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
11.01.2019 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
дұрыс емес есеп беру
|
|
|
|
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы |
Шымкент филиалы |
| 947 |
Эмитент |
"БТА Банк" АҚ |
11.01.2019 |
180000803001557 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
601250 |
Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау
|
18.03.2019
|
227-бабының 3-бөлігі |
айыппұл төленді |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 948 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Фирма Азамат" ЖШС |
11.01.2019 |
610925/25 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
|
|
Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы |
Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабы |
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Маңғыстау филиалы |
| 949 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Шинхан Банк Қазақстан"АҚ |
11.01.2019 |
190000803000050 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
|
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 950 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алина-М " ЖШС |
11.01.2019 |
186300803000082 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
370 370 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы
|
28.01.2019
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 951 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алина-М " ЖШС |
11.01.2019 |
186300803000083 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
370 370 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы
|
28.01.2019
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 952 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алина-М " ЖШС |
11.01.2019 |
186300803000086 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
370 370 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы
|
28.01.2019
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 953 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алина-М " ЖШС |
11.01.2019 |
186300803000093 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
420 880 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы
|
28.01.2019
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 954 |
коллекторлық агентігі |
«Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
10.01.2019 |
52-14-20/109 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу
|
10.02.2019
|
15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 955 |
Екінші деңгейдегі банк |
'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк |
10.01.2019 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
505 000 тенге |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
09.02.2019
|
208-баптың 3-бөлігі |
Орындалды |
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы облыстық филиалы |
| 956 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
09.01.2019 |
54-09-12/20 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есепке алу қағидаларын бұзу
|
30.01.2019
|
|
|
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Атырау филиалы |
| 957 |
Төлем ұйымы |
«Allpay (Олпэй)» ЖШС |
07.01.2019 |
29-2-04/1121 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп бермеу
|
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 958 |
Төлем ұйымы |
«Пейтех» ЖШС |
04.01.2019 |
29-2-04/9 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Төлем ұйымы есептік тіркеу жүргізуіне негіз болған құжаттарға енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабар бермеді
|
15.01.2019
|
«Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабының 7-тармағы |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 959 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Шинхан Банк Қазақстан"АҚ |
04.01.2019 |
190000803000004 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
|
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 960 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ТрансОйл" СК» АҚ |
29.12.2018 |
56-9-18/2697 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Өтініш берушінің сотқа дейінгі шағымына бес жұмыс күні ішінде, жазбаша жауап ұсынбау
|
31.01.2019
|
«Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 29-1 бабының 2 тармағы бұзылған |
|
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы |
Жамбыл филиалы |
| 961 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
29.12.2018 |
57-07-11/2736 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің есебін ұсынбау
|
31.01.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысымен бекітілген Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларының 3, 5-тармақтары |
29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды |
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 962 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
29.12.2018 |
57-07-11/2737 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
клиенттен түскен ақшаның үйлестірілуі туралы ақпаратты жазбаша түрде ұсынбау
|
31.01.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді ұсыну және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындайтын өтініштерін қарау қағидаларының 12-тармағы |
29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 963 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
29.12.2018 |
52-14-14/7078 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған
|
31.01.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4, 8 -тармағы |
|
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы |
Алматы қалалық филиалы |
| 964 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) |
29.12.2018 |
№33-10-02/8273 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 965 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альфа-банк" ЕБ АҚ |
29.12.2018 |
№13-2-10/3001 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабын бұзғаны үшін
|
|
Заңының 50-бабы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 966 |
Эмитент |
"ULMUS BESSHOKY (УЛМУС БЕСШОКЫ)" АҚ |
28.12.2018 |
№33-10-02/8245 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 967 |
Микроқаржы ұйымдары |
«ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
28.12.2018 |
57-07-11/2724 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша
|
30.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Батыс Қазақстан филиалы |
| 968 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
28.12.2018 |
52-14-14/6995 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Берешекті өтеу есебіне клиенттің түсетін ақшасын бөлу туралы ақпарат берілмеген.
|
28.01.2019
|
№136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 12 тармақтар |
|
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары |
Алматы қалалық филиалы |
| 969 |
Микроқаржы ұйымдары |
«ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
28.12.2018 |
53-02-12/1618/2742 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Кепілдік шарттың болмауы
|
21.01.2019
|
20-бабының 4-тармағының 1) тармақшасы |
№ 10 2019 ж. 21.01. хатымен орындалды |
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Алматы облыстық филиалы |
| 970 |
Эмитент |
"DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС |
28.12.2018 |
33-10-02/8243 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 971 |
Эмитент |
АО "Международный центр приграничного сотрудничества "Хоргос" |
28.12.2018 |
33-10-02/8244 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
28.01.2019
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 972 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"АБДОЛЛА АТЫРАУ" ЖШС |
28.12.2018 |
54-04-43/2898 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
21.01.2019
|
|
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) |
Атырау филиалы |
| 973 |
Эмитент |
"КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
28.12.2018 |
№33-11-18/8255 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
|
28.01.2019
|
БҚН туралы Заңның 9 бабының 7 тармағы |
24.01.2019ж.№КМ-01/19 (кіріс 24.01.2019ж. №2889) хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 974 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
28.12.2018 |
51-40-35/2791 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
Банк шоттарының мәмілелерін негізсіз тоқтата тұру
|
20.01.2019
|
Қазақстан Республикасының Заңы "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 27-баптың 11-тармағы, 207-ереженің 61-тармағы |
2019.18.01. № 15-1087 хатпен орындалды |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Ақтөбе филиалы |
| 975 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
28.12.2018 |
№59-8-32/3442 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
19.01.2018
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Қостанай филиалы |
| 976 |
Микроқаржы ұйымдары |
"ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
28.12.2018 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
721 500 тенге |
Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
|
29.01.2019
|
208-баптың 2-бөлігі |
Орындалған |
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Шымкент филиалы |
| 977 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
28.12.2018 |
30-1-13/7157 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
кредиттік бюроға жалған мәліметтер беру
|
29.01.2019
|
«Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы»Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабының 1-тармағының 5) тармақшасы |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 978 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
28.12.2018 |
30-1-13/7158 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қарыз бойынша берешектің пайда болуы туралы түсіндірулер беру жөнініде өтініш берушінің өтінішінің толық қанды қаралмауы
|
18.01.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын бекіту туралы" Ереженің 33-тармағы |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 979 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) |
27.12.2018 |
33-4-05/8216 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сақтандыру туралы Заңның 48-бөлімінің талаптарын бұзғаны үшін
|
08.01.2019
|
Заңнама талаптарын бұзғаны үшін |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 980 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
27.12.2018 |
|
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2450550 |
Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
|
|
208-баптың 2-бөлігі |
Төленді. 2019 жылғы 09 қаңтардағы №00000000008 төлем тапсырмасы |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң |
Атырау филиалы |
| 981 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
27.12.2018 |
№63-11-21/3374 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Шығыс операцияларын тоқтату туралы уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды тұлғаның жауабынсыз клиенттің банк шотын бұғаттаудан шығару және клиенттің банк шоты бойынша шығыс операцияларын жаңарту .
|
23.01.2019
|
ҚР "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының 27-бабында және Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 174-тармағында белгіленген талаптардың бұзылуы |
22.01.2019ж. №266/01-07/404 хаттымен орындалды |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 982 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Кәсіпкер-Бірлік» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
27.12.2018 |
57-07-11/2723 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша
|
31.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
2019 жылғы 18 қаңтрадағы №1 хатымен орындалды |
|
Батыс Қазақстан филиалы |
| 983 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
26.12.2018 |
51-40-35/ |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
Баланстан тыс шоттар үшін бухгалтерлік жазбалардың болмауы
|
18.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Ақтөбе филиалы |
| 984 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС |
26.12.2018 |
51-40-35/ |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
Провизияларды қалыптастыру бойынша методиканың болмауы
|
18.01.2019
|
МҚУ туралы Заңның 7-бабы 2-тармағының 7) тармақшасы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Ақтөбе филиалы |
| 985 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Евро-курс" ЖШС |
26.12.2018 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
192400 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Батыс Қазақстан филиалы |
| 986 |
Эмитент |
|
26.12.2018 |
33-10-02/8175 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 987 |
Эмитент |
"KAZAKHCONSTRUCTIONINDUSTRY" АҚ |
26.12.2018 |
33-10-02/8174 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 988 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Қазақмыс" СК” АҚ |
26.12.2018 |
534 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету |
|
«Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының қаржылық-экономикалық мәселелер жөніндегі орынбасары Айгүл Оразалықызы Қасенова қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 989 |
Эмитент |
"ГОСТИНИЦА ЦЕЛИННАЯ" АҚ |
25.12.2018 |
№33-10-02/8153 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
25.01.2019
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 990 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Атырау-Валюта" ЖШС |
24.12.2018 |
54-04-43/2874 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
|
10.01.2019
|
|
|
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) |
Атырау филиалы |
| 991 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
24.12.2018 |
№33-2-05/8116 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін
|
23.01.2019
|
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ |
орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 992 |
Актуарийлер |
Мирзалиев Аскар Есенович |
24.12.2018 |
№33-2-05/8112 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін
|
23.01.2019
|
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 993 |
Брокерлер-дилерлер |
«First Heartland Securities» АҚ |
24.12.2018 |
180000803001551 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты
|
|
256 бабының 2 бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 994 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
«NGDEM Finance» АҚ |
24.12.2018 |
180000803001548 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты
|
|
256 бабының 2 бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 995 |
Банктік холдингтер |
«First Heartland Securities» АҚ |
24.12.2018 |
13-6-15/2942 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 996 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Фирма Азамат" ЖШС |
21.12.2018 |
611015/1 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы |
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу |
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Маңғыстау филиалы |
| 997 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС |
21.12.2018 |
50-08-11/2659 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
16.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
Орындалды (16.01.2019 ж. №01 хат) |
|
Ақмола филиалы |
| 998 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«Гиацинт Ltd» ЖШС |
20.12.2018 |
185100803000130 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 бөлімі |
|
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру |
Шымкент филиалы |
| 999 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
20.12.2018 |
52-14-18/6852 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
|
19.01.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 1000 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
"First Heartland Capital" АҚ |
20.12.2018 |
180000803001547 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы
|
|
256 бап 2 б. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1001 |
Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар |
"Фридом Финанс" АҚ |
20.12.2018 |
180000803001545 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
240 500 |
Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты
|
|
256 бап 2 б. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
