link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
9 бет. Барлығы - 156. 1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
801 Төлем ұйымы «Contact 24H» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
802 Төлем ұйымы «Mplat» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1125 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
803 Төлем ұйымы «Senim» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
804 Төлем ұйымы «Smart Pay» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
805 Төлем ұйымы «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
806 Төлем ұйымы «Инстант Пейментс» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
807 Төлем ұйымы «Интервэйл Казахстан» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
808 Төлем ұйымы «QIWI Kazakhstan» (КИВИ Казахстан) ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1130 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
809 Төлем ұйымы «Робокасса» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
810 Төлем ұйымы «Центр Интернет платежей» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
811 Төлем ұйымы «Энергия РК Рудный» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
812 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 06.11.2018 №33-7-05/7136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
813 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 06.11.2018 187500803000543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
814 Эмитент 06.11.2018 33-10-02/7122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
815 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 06.11.2018 64-07-15/3/71/1792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации 17.12.2018 1-б. 464-бап ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
816 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 №180000803001488 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
817 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 180000803001474 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20 МРП, 48 100 тенге 243 б. 2 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
818 Эмитент "ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7077 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
819 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
820 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
821 Эмитент АҚ "Рудныйсоколовстрой" 05.11.2018 33-10-02/7102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
822 Эмитент 05.11.2018 33-10-06/7103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
823 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7101 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
824 Эмитент "Жасыл Даму" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
825 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
826 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7100 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
827 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7078 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
828 Эмитент "АЛМАТЫГОРРЕМСТРОЙ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7099 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
829 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.11.2018 64-07-15/1/71/1785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 07.01.2019 217 бабының 2-бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
830 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 02.11.2018 13-6-13/2558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 16.11.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
831 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 02.11.2018 58-12-12/4100 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ, өзара әрекеттесу барысында барлық ақпарат берілмейді 27.11.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 5 баптың 2 тармағының 6) тармақшасы және 4 тармағы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
832 Эмитент "ПРОМТЕХМОНТАЖ" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7024 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 07.11.2018ж. №77 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
833 Эмитент "АВИАКОМПАНИЯ "АҚ СҰҢҚАР" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 орындады 02.11.2018 ж. (№АК15/11/01 2018ж.15.11.) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
834 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 02.11.2018 №180000803001469- №180000803001471 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 04.12.2018 214-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
835 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 10.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
836 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 10.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
837 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1788 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 841750 Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 10.12.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық филиал
838 Эмитент "ПРОБЛЕМАЛЫҚ КРЕДИТТЕР ҚОРЫ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
839 Эмитент "ЦЕНТРКАЗЭНЕРГОМОНТАЖ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 20.11.2018 19.11.2018ж. № 8436 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
840 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 31.10.2018 51-40-35/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Билік өкілеттігі болмаған кезде сақтандыру агенті ретінде әрекет ету 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабының 1-тармағы "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Ақтөбе филиалы
841 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.10.2018 №63-11-21/3013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 12.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-б. сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 қаулысының 18 т. Солтүстік Қазақстан филиалы
842 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6988 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
843 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6989 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
844 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6979 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
845 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
846 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
847 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
848 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6986 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
849 Эмитент АҚ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ НАУЧНЫЙ ЦЕНТР ХИРУРГИИ ИМЕНИ А.Н. СЫЗГАНОВА" 31.10.2018 33-10-06/6985 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
850 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Solar way" ЖШС 31.10.2018 предупреждение №64-07-15/3/71/1297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
851 Эмитент "АТАКЕНТ" ҚАЗАҚСТАН ІСКЕРЛІК ЫНТЫМАҚТАСТЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 31.10.2018 33-10-06/6984 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
852 Эмитент "АКАДЕМИК Б.О.ЖАРБОСЫНОВ АТЫНДАҒЫ УРОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 31.10.2018 33-10-06/6982 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
853 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 31.10.2018 №63-11-21/3002 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін, дұрыс емес есептілікті ұсыну 12.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы, 2017 жылғы 31 шілдедегі ҚР ҰБ №148 Басқарма Қаулысының 5-тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 Қаулысының 18 тармағы Солтүстік Қазақстан филиалы
854 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Север" ЖШС 30.10.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
855 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 30.10.2018 №33-1-05/6940 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 Қаулысының 7-тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
856 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.10.2018 58-12-12/4027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық реттеу және бақылау жөніндегі Банктің ішкі рәсімдерінің талаптарын сақтамау 24.11.2018 №29 Ереженің 8 тармағы орындалды 13.12.18 №66/2592 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
857 Микроқаржы ұйымдары «Batys kapital» МКҰ» Жауапкершілігі шектеулі серіктестігін 30.10.2018 №57-07-11/2241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 30.11.2018 2017 жылғы 31 шілдедегі ҚР ҰБ №148 Басқарма Қаулысының 10-тармағы. Пруденциалдық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзiмдерiн бекіту туралы 2018 жылғы 27 қарашадағы №59 хатымен орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Батыс Қазақстан филиалы
858 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 29.10.2018 №239 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін аннуитеттік сақтандырумен және қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру бөлігінде лицензия үш ай мерзімге тоқтатылды. «Азия Life» ӨСК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
859 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 29.10.2018 №237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде айқындалған сақтандыру брокері қызметін жүзеге асырудың талаптары мен тәртібін сақтамағаны үшін сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензиясының қолданылуы алты ай мерзімге тоқтатылды 30.04.2019 Лицензияның қолданылуы «Insurance Brokerage Services» сақтандыру брокері» ЖШС-ға № 237 Қаулы жіберілген күннен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
860 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.10.2018 №238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген Лицензияның қолданылуы: - уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамау; - негізделмеген сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасында көзделген талаптарды жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзу арқылы көрінген бұзушылықтар үшін, - алты айға тоқтатылды. «ТрансОйл» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
861 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.10.2018 №33-1-05/6891 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріс нәтижелері бойынша 06.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
862 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 29.10.2018 №180000803001459 - 180000803001463 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 73 274 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 13.12.2018 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
863 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.10.2018 №33-1-05/6891 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
864 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 26.10.2018 180000803001456 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Өзiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттi орындамауы 227 баптың 2 бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
865 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 26.10.2018 №33-7-05/6848 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде мәмілелерді уақтылы орындамау 02.11.2018 № 167 Ереженің 86-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
866 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 26.10.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16494.02 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 04.12.2018 220-баптың 1-бөлімі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
867 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.10.2018 180000803001484 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
868 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.10.2018 180000803001487 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
869 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 26.10.2018 180000803001458 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
870 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 26.10.2018 №33-2-05/6847 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 29.10.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
871 Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ 26.10.2018 №33-1-05/6886 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор директорлар кеңесінің құрамының ҚР заңнамаларының талаптарына сәйкес келмеуі 10.01.2019 "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" ҚР Заңының 5 быбының 4 тармағы, "Акционерлік қоғам туралы" ҚР Заңының 1 бабының 20 тармақшасы Орындалды "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
872 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 26.10.2018 №180000803001464-180000803001466 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 020 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 10.12.2018 214-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
873 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 25.10.2018 №33-1-05/6825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріс нәтижелері бойынша 07.11.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
874 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.10.2018 58-12-12/3959 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін жүзеге асырудан бас тартуды ұсыну және қарау актісін жасау мерзімдерін бұзу 22.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 бекітілген Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларының 3 тармағы, Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы 2003 жылғы 1 шілдедегі № 446-ІІ Заңының 29 бап 3 тармағы 2018 жылғы 21 қарашадағы №140-18 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
875 Эмитент 25.10.2018 33-10-02/6832 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 26.11.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
876 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Имран Шу и К" ЖШС 25.10.2018 56-3-44/2218 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы 02.11.2018 01.11.2018ж. №57 хатымен орындалды ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
877 Эмитент 25.10.2018 №33-10-02/6819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 20.11.2018 орындады 06.11.2018 ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
878 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 25.10.2018 №13-6-13/2480 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 31.10.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
879 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 25.10.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 53-тармағы – бір миллион теңгеден артық қолма қол шетел валютасын айырбастау бағамы бойынша баламада, Серіктестіктің айырбастау пунктінің кассирлерімен сатып алынған, сатылған қолма қол шетел валюталары тізілімінде клиенттер туралы деректер белгіленбеген. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
880 коллекторлық агентігі «Кайнар» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 25.10.2018 187500803000519 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 28.12.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
881 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 25.10.2018 29-2-04/1080 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талабына сұрау салудың орнына төлем ордерін қолдану арқылы мерзімі өткен берешекті өндіріп алу. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 36-бабы 2-тармағының 1)-тармақшасы бірінші абзацының және «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының талаптары, яғни төлем талабына сұрау салудың орнына төлем ордерін қолдану арқылы мерзімі өткен берешекті өндіріп алуға қатысты төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
882 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 25.10.2018 180000803001468 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Ұйымның Ішкі бақылау ережелерінің заң талаптарына сәйкес келмеуі 214 бап 2 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
883 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 25.10.2018 №33-1-05/6825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
884 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.10.2018 52-14-14/5670 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 23.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
885 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.10.2018 1800008031475 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
886 Эмитент "Qazaq Banki" АҚ 23.10.2018 180000803001454 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 «Qazaq Banki» АҚ орналастырған акцияларды сатып алуын жүзеге асырмау 257 бабтың 3 бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
887 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 23.10.2018 №33-8-05/6764 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентін есептеу тәртібін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
888 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE BENEFIT" ЖШС 23.10.2018 64-07-26/4530 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 02.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
889 Эмитент "MEGA CENTER PLUS (МЕГА ЦЕНТР ПЛЮС)" АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 22.10.2018 33-10-03/6716 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
890 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.10.2018 186300803000064 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
891 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.10.2018 186300803000060 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
892 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.10.2018 № 180000803001400-1452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
893 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 22.10.2018 № 180000803001400-1452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
894 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 22.10.2018 180000803001453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 облигациялар бойынша сыйақы төлеу тәртібі мен шарттарын бұзу 257 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
895 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.10.2018 №30-3-07/5761 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін анық көрсетпеу 09.11.2018 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 1-тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық аппарат
896 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Star Exchange» ЖШС 19.10.2018 52-10-36/5542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулыларының 37- және 51-тармақтары 29.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
897 Эмитент "ForteBank" АҚ 19.10.2018 33-10-02/6666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
898 Эмитент 19.10.2018 33-11-18/6667 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 19.11.2018 БҚН туралы КР Заңының 102 бабының 1 тармағының бұзылуы №472 от 26.10.2018г. (№41855 от 30.10.2018г.) хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
899 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 18.10.2018 61-12-11/2370 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің несие беру мерзімінің аяқталуына дейін коллекторлық компанияға аудару 07.11.2018 банктер туралы Заңның 36 бап 2 тармағының бұзушылыктар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
900 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.10.2018 3-22793/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1885520.00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 27.11.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
901 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.10.2018 3-22775/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1851850,00 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал

9 бет. Барлығы - 156.

1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018