link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Эмитент "ГОСТИНИЦА ЦЕЛИННАЯ" АҚ 25.12.2018 №33-10-02/8153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
602 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Атырау-Валюта" ЖШС 24.12.2018 54-04-43/2874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 10.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
603 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 24.12.2018 №33-2-05/8116 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
604 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 24.12.2018 №33-2-05/8112 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
605 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 24.12.2018 180000803001548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
606 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 180000803001551 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
607 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 13-6-15/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
608 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 21.12.2018 611015/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
609 Микроқаржы ұйымдары "Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС 21.12.2018 50-08-11/2659 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 16.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Орындалды (16.01.2019 ж. №01 хат) Ақмола филиалы
610 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.12.2018 52-14-18/6852 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
611 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Гиацинт Ltd» ЖШС 20.12.2018 185100803000130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
612 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 20.12.2018 180000803001545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
613 Эмитент "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 20.12.2018 1800008030001537 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 17.04.2019 227-бабының 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
614 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 20.12.2018 № 180000803001550 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
615 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 20.12.2018 180000803001547 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
616 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 19.12.2018 33-10-02/8045 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы заңының 12-1 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 30.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
617 Эмитент 14.12.2018 №33-10-02/8023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
618 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 14.12.2018 №59-8-32/3376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мемлекеттік кредиттік бюроға ақпаратты ұсынуда мерзімдерді бұзу, Сыныптау ережесіне сәйкес,провизиялар (резервтер) құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген, Микроқаржыны ұсыну туралы шарттың талаптары өзгерген жағдайда ЖТСМ қайта есептелген жоқ 07.01.2019 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі № 573 Заңының 19-бабының, 2-тармағының, 8)-тармақшасы, Сыныптау Ережесінің 38-тармағы, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларының 3-тармағының, 3)-тармақшасы Қостанай филиалы
619 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 14.12.2018 №180000803001546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
620 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.12.2018 180000803001543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 анық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
621 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 14.12.2018 180000803001544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
622 Эмитент 14.12.2018 180000803001542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 07.02.2019 262 бап айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
623 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Алиби Секьюритиз» АҚ 13.12.2018 33-8-17/7981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Анық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
624 Брокерлер-дилерлер «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.12.2018 33-8-17/7979 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу 28.12.2018 №210 қаулының 2-1-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
625 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 13.12.2018 64-07-26/5231 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 24.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
626 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 12.12.2018 №33-8-05/7940 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның Тәуекелдерін басқару бөлігінде №214 Қағидалардың 12-тармағының 6) тармақшасының, 58-тармағының 5) тармақшасының, 64-тармағының 1) тармақшасының және 70-тармағының, сондай-ақ ішкі бақылау жүйесінің тиімсіздігі бөлігінде 81-тармағының 3) тармақшасының және 84-тармағының 6) тармақшасының талаптарының бұзылуына байланысты №214 Қағида қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
627 Эмитент "АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ "FINANCE INVESTMENT GROUP" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ 12.12.2018 33-11-18/7956 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 03.01.2019 БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 26.12.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
628 Эмитент "Туркістан" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорациясы" АҚ 12.12.2018 №33-11-18/7945 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 29.12.2018 26.12.2018ж. орындалды (№49224) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
629 Микроқаржы ұйымдары «Батыс Финанс» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 57-07-11/2611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.01.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2018 жылғы 20 желтоқсандағы №03-278 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
630 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 12.12.2018 64-07-26/5192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
631 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.12.2018 54-09-12/2802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 14.12.2018 2018 ж. 13.12. № 09/106940 санды хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
632 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
633 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
634 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 12.12.2018 52-14-14/6728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін 27.12.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 171 және 177 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
635 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2018 65-40-12/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі болған кезде төлем талабын қолдану. 14.01.2019 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
636 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.12.2018 29-2-04/1242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 12.12.2018 29-2-04/1241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
638 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 10.01.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
639 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 12.12.2018 180000803001378
180000803001379
180000803001380
180000803001381
180000803001382
180000803001383
180000803001384
180000803001385
180000803001386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 060 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 29.01.2019 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 11.12.2018 13-6-13/2865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
641 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 11.12.2018 33-10-02/7906 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 21.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
642 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 10.12.2018 33-6-07/7875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
643 Ипотекалық ұйымдар «Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ 10.12.2018 13-6-15/2845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
644 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 10.12.2018 180000803001540-1541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
645 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 07.12.2018 55-13-22-2/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттың қалыпты формасын «Микроқаржы ұйымдары туралы» ҚР Заңы талаптарына сәйкес келмеуі. 24.12.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 1-тармағының 1) 7-бабы 1-тармағының 1-1 тармақшасы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
646 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.12.2018 56-9-18/2542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама өтінішті объективті және жан-жақты қарастырмау 08.01.2019 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33 тармағын бұзу Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Жамбыл филиалы
647 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.12.2018 56-9-18/2537 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама күшіне енген сот актісі бола тұра, төлем талабын қолдану 08.01.2019 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағын бұзу төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
648 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 183100803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
649 Эмитент "Казахский медицинский университет непрерывного образования" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7797 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 18.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
650 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 06.12.2018 №33-3-08/7795 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы №126-II «Сақтандыру қызметі туралы» Заңының 52-2 - бабы 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
651 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 56-3-44/2556 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
652 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
653 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
654 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7803 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
655 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЛИЕ-АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7801 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
656 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 05.12.2018 180000803001074
180000803001075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13674 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 14.01.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
657 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
658 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.12.2018 13-6-13/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
659 Эмитент АО "SINETEMPORE" (СИНЕТЭМПОРЭ) АҚ 05.12.2018 33-10-02/7774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
660 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7776 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
661 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
662 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 05.12.2018 33-10-02/7779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
664 Эмитент "ЖЕЛАЕВ АСТЫҚ ӨНІМДЕРІ КОМБИНАТЫ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
665 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
666 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
667 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.12.2018 187500803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 800 423.6 тенге бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей опреациялар жүргізу үшін 20.01.2019 ӘҚБтК 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
668 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2018 60-06-10/2282СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 61тармағын бұзу 29.12.2018 61-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қызылорда филиалы
669 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Оркен-Валюта Айырбастау пункті" ЖШС 30.11.2018 54-04-43/2676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 20.12.2018 бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
670 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7713 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
671 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Удача-1" Жауапкершілігі шектеулі серіктестік 30.11.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 31-тармағы 2) тармақшасы – айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн ішінде ақпарат жазуды және сақтауды қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көзбен шолу аймағында кассирдің жұмыс орны және клиент көрінуі керек, ал тиісті жабдықтар бейнебақылауға арналған бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін орындарда орналасады. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пункттерінің операциялық кассаларында болған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2) тармақшасы, 37-тармағы Аталған бұзушылықтар үшін ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
672 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7714 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
673 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 29.11.2018 №33-8-05/7685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 29.11.2018 №180000803001539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 415 685 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 08.01.2019 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
675 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 29.11.2018 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға бір ай мерзіміне - "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
676 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 29.11.2018 33-7-05/7689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы 04.12.2018ж. №041218/1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
677 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.11.2018 № 33-7-05/7687 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге №254 ережемен белгіленген тәртіпте ақпаратты беру тәртібін бұзу 07.12.2018 № 9 ереженің 62-тармағы және №210 ереженің 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
678 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.11.2018 58-12-12/4402 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімінің өтуі, төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының шарт бойынша өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы қарыз алушыны хабардар етпеу 25.12.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңының 36-бабының 1-тармағы және №136 Банктік қызметтерді көрсету қағидаларының 16-тармағы іс-шаралар жоспары бойынша 31.01.2019ж. № 488 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
679 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.11.2018 №33-7-05/7636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
680 Эмитент АҚ "Кокше" 28.11.2018 33-10-02/7645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
681 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
682 Эмитент "ҚАЛАЛЫҚ ЭЛЕКТР ЖҮЙЕСІ" АҚ 28.11.2018 33-10-02/7646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
683 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7642 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
684 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 27.11.2018 №33-8-05/7617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 27.11.2018 30-1-07/6578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің келісімін алмастан тарифтерді біржақты тәртіппен өзгерту жүзеге асырылды 25.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 13 бабының 4 тармағының 2 бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530.25 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
687 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79667.97 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
688 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 27.11.2018 64-07-26/4947 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
689 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 26.11.2018 187500803000611
187500803000612
187500803000613
187500803000614
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 82 156,88 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 06.01.2018 ӘҚБК 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
690 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «I-ЛИКА» ЖШС 26.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
691 Эмитент 26.11.2018 33-10-02/7579 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
692 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 26.11.2018 57-06-30/2489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пункті операциялық кассасының бейнебақылау жүйесімен ақпараттың жазылуын және сақталуын күнтізбелік отыз күн бойы қамтамасыз етілмеген, айырбастау операциялар аяқталғаннан кейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескерілмеген, айырбастау операциясының жүргізілгені Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін беріліп расталмаған. 30.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
693 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 23.11.2018 №33-1-05/7540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Іс-шара жоспары бойынша құжаттарды ұсынбау 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53 және 53-2 баптары және «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабының 35-тармақшасы 29.11.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
694 коллекторлық агентігі «Паритет» Коллекторлық агентігі» ЖШС 23.11.2018 56-9-18/2463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметтің құпиясын ашу және қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 25.12.2018 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 11-бабының 2 тармағы мен 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптары бұзылған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
695 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 23.11.2018 180000803001536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
696 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 23.11.2018 181500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 коллекторлық қызметтің құпиясын ашу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 1-бөлігі 4-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Ақтөбе филиалы
697 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.11.2018 180000803001530 - 180000803001533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 03.01.2019 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
698 Эмитент "ҚАЗАҚ ҰЛТТЫҚ АГРАРЛЫҚ УНИВЕРСИТЕТІ" КАО 22.11.2018 33-10-02/7526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
699 Эмитент "ҰЛТТЫҚ МЕДИЦИНА УНИВЕРСИТЕТІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 22.11.2018 33-10-02/7527 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
700 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 22.11.2018 33-7-05/7503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ақпаратты уақытында бермеу № 183 Ереженің 29-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
701 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 22.11.2018 53-02-12/1443/2524 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие құжаттарынаң бастапқы құжаттардың жоғалуы 17.12.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын ережесінің 8-тармағы және Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 6-тармағы №23-4/122/20031-1 2018 ж. 13.12. хатымен орындалды 2014 ж. 26.02 № 29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағида, 2011 ж. 28.11 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі Алматы облыстық филиалы

7 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018