link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
4 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
301 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.11.2019 13-2-10/2213 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
302 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.11.2019 13-2-10/2212 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
303 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 15.11.2019 193100803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 23.12.2019 ж. төленді. лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
304 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.11.2019 13-4-03/1904 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
305 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.11.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 24.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
306 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Александр и К" ЖШС 13.11.2019 191900803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы облыстық филиалы
307 Эмитент "МҰНАЙАСПАП" АҚ 11.11.2019 40-4-17/1494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
308 Микроқаржы ұйымдары "ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 07.11.2019 197500803000409 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282800 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 16.12.2019 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2-бөлігі: «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау ережелері мен бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) оны орындамау немесе ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
309 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.11.2019 52-14-24/4733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың мөлшерін және k2 коэффициентінің мәнін бұзу 20.11.2019 4 және 10-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
310 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.11.2019 197500803000412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Қазақстан Республикасының коллекторлық қызмет туралы заңнамасына сәйкес коллекторлық агенттіктің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талап етілетін ақпаратты бермеуі, сол сияқты бірнеше рет (он екі күнтізбелік ай қатарынан екі және одан көп рет) уақтылы бермеу 05.12.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі №197500803000412 31.10.2019 ж. Хаттама 06.11.2019 ж. Қаулы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
311 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 06.11.2019 190000803000706 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 05.01.2020 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
312 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 06.11.2019 60-06-10/1318СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 06.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
313 Эмитент "ИНСТИТУТ "КАЗНИПИЭНЕРГОПРОМ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 01.11.2019 190000803000457 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бап 6 бөлігі төленді 04.11.2019ж. №1295 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
314 Эмитент 01.11.2019 190000803000465 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.05.11 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
315 Эмитент 01.11.2019 40-4-17/1427 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
316 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.11.2019 24.11.2019ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
317 Эмитент "CIRCLE MARITIME INVEST" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
318 Эмитент АҚ "ЖАМБЫЛСКАЯ ГРЭС ИМ. Т.И. БАТУРОВА" 01.11.2019 №40-4-17/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
319 Эмитент 01.11.2019 №40-4-17/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жалпы жиналысының шешімі туралы ақпаратты кешіктіріп орналастыру БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
320 Эмитент 01.11.2019 40-4-20/1429 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
321 Микроқаржы ұйымдары "Qazcredit" Қазақстандық микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 31.10.2019 191500803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 06.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы Айыппұл 2019 жылғы 4 желтоқсанда 101000 теңге мөлшерінде төленді "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
322 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.10.2019 193900803000032
193900803000033
193900803000034
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530250 Жеткізушінің кредиттік бюроға ақпаратты уақтылы ұсынбауы «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабы 2-тармағы 8) тармақшасы" "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы Қостанай филиалы
323 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.10.2019 193900803000029
193900803000030
193900803000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 265125 Микрокредиттер туралы шарттарда ұсынылған микрокредиттер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу ережесінде белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу" «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-тармағының 8) тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу қағидасының 4-тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары" Қостанай филиалы
324 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 58-12-10/2525 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты ұсынбау 15.11.2019 коллекторлық қызметі туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 15) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
325 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 52-14-20/4604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 18.11.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
326 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.10.2019 13-1-12/2097 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 01.11.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
327 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 30.10.2019 190000803000449 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.12.11. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
328 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.10.2019 13-2-10/2113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 04.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
329 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 29.10.2019 13-2-10/2093 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
330 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Жұмыс істеуге қабылданған берешектің (берешекті сотқа дейін өндіріп алу туралы шарт бойынша) құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_2) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
331 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Иеленген берешектің құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_3) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
332 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_4) ҚРҰБ БҚ 30.06.2017ж. №112 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
333 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Қабылданған қарыздар, оның ішінде негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздар туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_5) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
334 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 29.10.2019 197900803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі орындалған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Шымкент филиалы
335 Эмитент "АКУШЕРЛІК, ГИНЕКОЛОГИЯ ЖӘНЕ ПЕРИНАТОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
336 Эмитент "САНДЫҚ ТЕХНИКА ЖӘНЕ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ИНСТИТУТЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1398 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
337 Эмитент ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ЖАСЫЛ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ЖӘНЕ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖОБАЛАР ОРТАЛЫҒЫ" КЕО 29.10.2019 40-4-17/1394 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
338 Микроқаржы ұйымдары «TAS MICROFINANCE» Микроқаржылық ұйымы» ЖШС 29.10.2019 53-02-12/3017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.11.2019 Орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы облыстық филиалы
339 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
340 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
341 Эмитент "Джаркульский элеватор" АК 29.10.2019 40-4-17/1397 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
342 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
343 Эмитент 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
344 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 28.10.2019 №190000803000456 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
345 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000451 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
346 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
347 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
348 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000454 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
349 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000455 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 136 250 теңге Ұлттық Банк жазбаша нұсқаулық арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
350 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 07.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
351 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 07.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
352 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 24.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама --- Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 25.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
353 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.10.2019 13-3-10/2001 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңының талаптарын бұзғаны үшін 22.11.2019 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
354 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 23.10.2019 197500803000406 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 500 тенге Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 01.11.2019 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
355 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 23.10.2019 13-5-03/1999 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
356 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 23.10.2019 №190000803000447 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
357 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 22.10.2019 52-14-11/4387 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 07.11.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
358 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2019 38-1-05/430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 06.11.2019 ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102; ПП НБРК от 27.03.2017г. №47; ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4; ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177; Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
359 Эмитент АҚ Алматыгорсвет 21.10.2019 40-4-17/1320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
360 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 21.10.2019 40-4-17/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
361 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.10.2019 №40-3-04/1327 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 08.11.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
362 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 21.10.2019 №38-2-02/431 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.10.2019 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
363 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.10.2019 13-2-10/1966 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қазан есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
364 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 18.10.2019 40-4-17/1301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
365 Эмитент "Инженерлік-Техникалық орталығы" АҚ 18.10.2019 №40-4-20/1305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
366 Эмитент АҚ "Павлодарский речной порт" 17.10.2019 40-4-17/1293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
367 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
368 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
369 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
370 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 197500803000404 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.11.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
371 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 52-10-36/4310 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 24.10.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәүірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 2) тармақшасының 11 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
372 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 01.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
373 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 15.10.2019 65-40-10/1777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасының талаптары көзделмеген, өтініштерде қарыз алушының микрокредиттерді қайтару және сыйақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындауын қамтамасыз ету үшін берілген мүліктің құны туралы ақпарат жоқ 18.11.2019 20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасы орындалған "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шымкент филиалы
374 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 11.10.2019 №40-4-17/1245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ атқарушы орган мүшелеріне төленген ақшалай сыйақы туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау БҚН 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
375 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.10.2019 13-2-10/1911 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
376 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 09.10.2019 190000803000441 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
377 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.10.2019 190000803000442 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
378 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.10.2019 197500803000381 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 16.11.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
379 Эмитент "ШАЙСҰЛТАН ШАЯХМЕТОВ АТЫНДАҒЫ "ТІЛ-ҚАЗЫНА" ҰЛТТЫҚ ҒЫЛЫМИ-ПРАКТИКАЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" КеАҚ 07.10.2019 №40-4-17/1199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғамның атқарушы органдарының мүшелеріне төленген жиынтық сыйақы мөлшері туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
380 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 04.10.2019 51-40-24/1011 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 137 Қағидалардың 5-тармағының талаптарын бұза отырып, хатта көрсетілген өзгертулерді ескере отырып, СЭС-тің мәні көрсетілмеген № 137 Қағидалардың 5-тармағы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің Ақтөбе филиалы
381 Эмитент 04.10.2019 40-4-17/1176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
382 Эмитент 04.10.2019 40-4-17/1182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
383 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 04.10.2019 Номер взыскания № 3-967-19 (Постановление суда от 02.09.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 330 375 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторингке жататын операцияларды жасаған клиенттер туралы мәліметтерді құжаттау бөлігінде, сондай-ақ ішкі бақылау ережелерін сақтамаған жағдайда бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және 2 бөлімі Сот қаулысы №№196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
384 Эмитент "Петровское" АҚ 04.10.2019 40-4-17/1167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 15.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
385 Эмитент "ҚАЗАҚ ҰЛТТЫҚ АГРАРЛЫҚ УНИВЕРСИТЕТІ" КАО 04.10.2019 40-4-17/1165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
386 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.10.2019 197500803000396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 02.12.2019 239-баптың 4-бөлігі ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
387 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫ ҰЛТТЫҚ БАНКІНІҢ ОҚУ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 03.10.2019 40-4-17/1163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
388 коллекторлық агентігі «Управление по взысканию задолженности» Коллекторлық агенттігі 01.10.2019 65-40-10/1699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 10.10.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
389 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.10.2019 197100803000144 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7700 «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 10.11.2019 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
390 Эмитент 30.09.2019 40-4-17/1112 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
391 Эмитент 30.09.2019 40-4-17/1113 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
392 Эмитент «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 30.09.2019 40-4-17/1114 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
393 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000437 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К3-1 коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
394 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000438 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
395 Эмитент 27.09.2019 40-4-17/1096 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 2 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
396 Микроқаржы ұйымдары «Альфа Траст» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.09.2019 №57-07-11/1107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 30.10.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " Батыс Қазақстан филиалы
397 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.09.2019 55-13-21-2/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит шарты бойынша коллекторлық агенттікке құқықтардың (талаптардың) ықтимал және өткен ауысуы туралы қарыз алушыны хабардар ету бойынша МҚҰ міндетін орындамау. 20.10.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабы 8-тармағының 1) және 2) тармақшалар "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
398 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 31.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
399 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
400 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 25.09.2019 192700803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.10.2019 ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Батыс Қазақстан филиалы
401 Эмитент 25.09.2019 40-4-17/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

4 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020