link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
23 бет. Барлығы - 160. 1 ... 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
2201 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.03.2018 54-09-12/564 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; 16.04.2018 Ереженің 24-тармағы, № 29 және № 19 Ереженің талаптары орындалды 2014 ж. 26.02 № 29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағида, 2011 ж. 28.11 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі Атырау филиалы
2202 Эмитент 14.03.2018 33-10-02/1540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2203 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.03.2018 №33-7-05/1529 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2204 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 13.03.2018 №33-7-05/1505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2205 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.03.2018 7528-18-00-3/4491 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 082 250 тенге қабылдаған және (немесе) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы 24.04.2018 227-бабының 1-бөлігі айыппұл 2018 жылғы 24 сәуірдегі №038599 төлем тапсырмасымен төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Қарағанды филиалы
2206 Эмитент "Банковское сервисное бюро Национального Банка Казахстана" АК 13.03.2018 180000803000613 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 21.05.2018 263-бап айыппұл 05.04.2018 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2207 Эмитент АҚ "ШЫМКЕНТГАЗМОНТАЖ" 13.03.2018 180000803000592 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.05.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы штраф 04.05.2018ж. төленді (№18480 от 15.05.2018ж.) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2208 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.03.2018 №180000803000597
№180000803000598
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 25.04.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2209 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.03.2018 №180000803000599 - №180000803000610 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 25.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2210 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.03.2018 №13-2-10/560 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңнын бұзғаны үшін 46-бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
2211 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 12.03.2018 №180000803000612 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін ұйымға әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2212 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.03.2018 185100803000010-185100803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.04.2018 208-баптың 2-бөлігі оындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
2213 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.03.2018 185100803000015 - 185100803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 29.04.2018 208-баптың 3-бөлігі орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
2214 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2215 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000625 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2216 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000626 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2217 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 12.03.2018 52-14-11/1328 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 30.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2218 Эмитент 12.03.2018 33-10-02/1477 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2219 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.03.2018 52-14-23/1349 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 02.04.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2220 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.03.2018 №170000803001602 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты ҚР ӘҚК 213 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2221 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 07.03.2018 13-3-10/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органның талаптарына сәйкес ертерек ден қою шараларына бағытталған іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес №KAS/SB-18-1684 от 20.04.18г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2222 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2018 №33-2-05/1430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.07.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2223 Эмитент 06.03.2018 180000803000593 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2224 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 06.03.2018 №13-2-10/545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің қаржылық тұрақтылығын жетілдіру бойынша жедел шаралар қабылдауды көздейтін Іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2225 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АГАТА" ЖШС 06.03.2018 181100803000038 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есепті беру 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
2226 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 06.03.2018 №33-8-05/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жүргізуін орталық депозитарий жүзеге асыратын ұйымдастырылмаған нарықта жасалған туынды қаржы құралдарымен мәмілелер тізіліміне енгізу үшін ақпаратты беру мерзімін бұзу 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 года 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2227 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 06.03.2018 №180000803000214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 15.04.2018 228-баптың 6-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2228 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.03.2018 27-5-04/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2229 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валют-Карит" ЖШС 05.03.2018 63-5-17/874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасының 36т. 6) т/ш, 41т.,51т., 56т. талаптары бұзылған 13.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2230 коллекторлық агентігі «Национальное коллекторское агентство» ЖШС 03.03.2018 52-14-19/1120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 16.03.2018 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ 2-тармағы коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
2231 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 03.03.2018 53-02-12/295/526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем құжатты жіберушісінің қайтарып алу құжаты болған жағдайда төлем құжатын орындау 30.03.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 88 тармағы № 162863984 2018 ж. 07.03. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2232 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 03.03.2018 52-14-14/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жалақы және өзге де табыстарын растайтын құжаттардын кредиттік досьесінде болмауы; ішкі нормативтік құжаттар ҚР заңнамасына сәйкес келмейді 30.03.2018 23.02.2007ж. № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 17) тармақшасының 8 тармағы және 8 абзацының 24) тармақшасының 8 тармағы // 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы 23.02.2007ж. № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі // Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидалары Алматы қалалық филиалы
2233 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.03.2018 180000803000114 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 30.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2234 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақниет-Шу" ЖШС 03.03.2018 56-3-44/503 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық заңнаманы, бухгалтерлік есеп және ҚЖАКЗҚІ туралы заңнамаларды бұзу 20.03.2018 "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 35 тармағының 4), 6),7),8) тармақшалары, 36, 51 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы// «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңының 11 бабының 2 тармағы 19.03.2018ж. № 7 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Жамбыл филиалы
2235 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.03.2018 №180000803000452
№180000803000474
№180000803000487
№180000803000498
№180000803000502
№180000803000508
№180000803000513
№180000803000523
№180000803000529
№180000803000534
№180000803000538
№180000803000545
№180000803000548.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды және әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет 213-баптың 2, 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2236 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.03.2018 186300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру. ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Айыппұл 12.04.2018ж. төленді. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
2237 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 02.03.2018 №180000803000615 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2238 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валют-Карит" ЖШС 02.03.2018 63-5-43/0/59/343(185900803000005) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валюталарын айырбастау жөніндегі есептің дұрыс ұсынылмауы 243 баптың 1 бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2239 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 02.03.2018 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пунктінің әрбір операциялық кассасына қағаз нысанда бағамдарды белгілеу туралы өкімдерді ұйымның басшысымен шығару, бұл ретте операциялық кассалар үшін белгіленген сатып алу/сату бағамдары арасында айырмашылық бар болу бөлігінде ҚР ҰБ Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 42-тармағы бұзылды 15.03.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 42-тармағы 2018 жылғы 12 наурыздағы № 7 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 12 наурыздағы №978) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
2240 Микроқаржы ұйымдары «Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы 02.03.2018 54-09-12/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңды бұзғаны үшін; ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңды бұзған үшін; микрокредиттер беру туралы ережелерін бұзғаны үшін; анық емес есептілік ұсыну үшін. 20.03.2018 ҚР МҚҰ туралы заңының 4-бабының 3-тармағының 6), 8) тармақшалары ; ҚР МҚҰ туралы Заңының 4-бабының 5-тармағы; ҚР МҚҰ туралы заңының 20-бабының 3-тармағының 8) тармақшасы; ҚР МҚҰ туралы заңының 5-бабының 3-тармағы; ҚР МҚҰ Заңының 7-бабының 2-тармағының 4) тармақшасы, ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңның 6-бабының 2-тармағы; ҚРҰБ №381 қаулысының 9,13-тармақтар; ҚРҰБ №382 қаулысының 11-тармағы; ҚРҰБ-нің 7-тарауының 59-тармағы; Микрокредиттер беру ережесінің 10-тарауы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Атырау филиалы
2241 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 01.03.2018 56-9-18/486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сәйкес төлем құжатын қолданбай ақшаны есептен шығару 30.03.2018 «Төлемдер және төлемдер жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52 бабының 1 тармағының 1) және 2) тармақшасы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
2242 Эмитент 01.03.2018 33-10-02/1322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2243 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 01.03.2018 №170000803000836 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2244 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4419/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2245 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2246 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 28.02.2018 №33-8-05/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бұзушылықтың мәні: бағалы қағаздардың әділ құнын анықтау кезінде ақшалай қаражаттардың болашақ ағындарын дисконттау дұрыс есептелмеген 07.03.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің: «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 2-бабының 4-тармағы орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2247 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 28.02.2018 58-12-12/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - қарыз бойынша сыйақының негізсіз есептілуі 15.03.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 3 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
2248 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 28.02.2018 33-10-03/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.03.2018 орыналмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2249 Эмитент 28.02.2018 33-10-03/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 27.03.2018 орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2250 Микроқаржы ұйымдары "Азиатский кредитный фонд" МҚҰ" ЖШС 28.02.2018 52-14-11/1022 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2251 Эмитент "САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 28.02.2018 33-10-02/1296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 03.05.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2252 Микроқаржы ұйымдары «Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.02.2018 58-12-12/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауы 14.03.2018 Қазақстан Республикасының «Микроқаржылық ұйымдар туралы» Заңының 28-бабы Қарағанды филиалы
2253 Эмитент 28.02.2018 180000803000094 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.05.2018 263-бап айыппұл 15.03.18 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2254 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НБ-Валют" ЖШС 28.02.2018 64-07-26/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 03.03.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
2255 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «NurAbdi» ЖШС 28.02.2018 52-10-36/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №144 Қағидаларының 46 -тармағы және 51-тармағының 1 бөлігінің бұзушылықтары анықталды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2256 Эмитент 27.02.2018 180000803000100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 05.05.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2257 Эмитент 27.02.2018 180000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2258 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 27.02.2018 13-4-09/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 15.03.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2259 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 27.02.2018 №180000803000578 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге уәкілетті органға сұратылатын ақпаратты бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынбауы 256 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2260 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.02.2018 58-12-12/892 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 03.03.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
2261 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 27.02.2018 33-2-05/1256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 12.03.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2262 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 27.02.2018 180000803000113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес есептілікті уәкілетті органға ұсыну жасауында байқалады 09.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2263 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.02.2018 180000803000112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213 баптың 3 бөлімі Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
2264 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 27.02.2018 52-14-23/994 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 12.03.2018 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ 2-тармағы коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
2265 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 27.02.2018 33-10-02/1285 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 14.03.2018 орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2266 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №33-8-05/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2267 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 26.02.2018 180000803000589 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес есептілікті уәкілетті органға ұсыну жасауында байқалады 30.03.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2268 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000102-180000803000107 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2269 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000108-180000803000109 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2270 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000110 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуында көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2271 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 №31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi сақтамағаны үшін алты айға тоқтатылды. Лицензияның сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша қолданылуы «Сәлем» СК» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 03.03.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2272 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 26.02.2018 №32 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңнамасын талаптарын бұзғаны үшін үш айға тоқтатылды. Лицензияның сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері бойынша қолданылуы «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 03.03.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2273 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 26.02.2018 182 700 803 000 001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145 237 Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеу 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2274 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.02.2018 52-14-14/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтінішті қабылдаудан бас тарту 16.03.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2275 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 26.02.2018 №58-12-12/871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 7 және 11 тармақтарының талаптарын бұзғаны үшін 28.02.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2276 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 26.02.2018 183500803/000117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 21.05.2018 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2277 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 180000803000594 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2278 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №180000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2279 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.02.2018 62-8-24/489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу 26.03.2018 № 19 Ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
2280 Эмитент 23.02.2018 33-10-02/1221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2281 Эмитент АҚ "Казахстанский электролизный завод" 23.02.2018 33-10-02/1223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2282 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 23.02.2018 33-4-05/1180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2012ж.31.08 №282 Қаулысының 4 тармағын бұзғаны үшін 31.08.2012ж. № 282 ҚР ҰБ БҚ-ның 4 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2283 Микроқаржы ұйымдары «Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.02.2018 Постановление СМАС г.Караганды №3580-18-00-3/1654 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 01.03.2018 208-баптың 3-бөлігі айыппұл 2018 жылғы 01 наурыздағы №1332 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
2284 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 23.02.2018 №33-3-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Дәйексіз және уақытылы сұратылған ақпаратты ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2285 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 23.02.2018 27-5-04/143 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2286 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.02.2018 27-5-04/142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2287 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 22.02.2018 185100803000007-185100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 21.04.2018 208-баптың 2-бөлігі . Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
2288 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.02.2018 53-02-12/230/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 19.03.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 7229-И-2 2018 ж. 19.03. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2289 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 22.02.2018 №13-6-13/433 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес банктік холдингке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 17-1-бабын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды. 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2290 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 22.02.2018 51-40-35/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақтөбе филиалы
2291 Эмитент "Астана-Финанс" АҚ 22.02.2018 33-10-02/1153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «ҚазаҚстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 70 бабында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 05.03.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2292 Эмитент 22.02.2018 33-10-02/1166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 24.04.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2293 Эмитент АҚ "БАСТ" 22.02.2018 33-10-02/1165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2294 Эмитент "Карданвал" АҚ 22.02.2018 4 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2295 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 22.02.2018 7528-18-00-3/3601 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 000 тенге Нұсқауды уақытында орындамау 16.03.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл 16.03.2018 ж. №00000002030 төлем тапсырмасымен төленді. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2296 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 21.02.2018 4-1/3602 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 875 тенге Нұсқауды уақытында орындамау 10.04.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл 10.04.2018 ж. №00000002484 төлем тапсырмасымен төленді. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2297 Эмитент 21.02.2018 33-10-02/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2298 Микроқаржы ұйымдары «SM-INVEST» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 52-14-23/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 07.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2299 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.02.2018 58-12-12/789 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Заңының 17 б. 2 т. 6-1) т-ша және 25 б. 3 т. талаптарын бұзғаны үшін 23.02.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2300 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 21.02.2018 182 700 803 000 003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 411 250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi 37 хаттама бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 411 250 теңгені құрайды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2301 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 185900803000002 (63-11-19/4/59/190) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 06 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/750 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы

23 бет. Барлығы - 160.

1 ... 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020