link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
23 бет. Барлығы - 158. 1 ... 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
2201 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.02.2018 180000803000049 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2202 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 01.02.2018 №33-1-05/655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабының талаптарын сақтамау 07.02.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабында көзделген инвестициялардың мөлшерін бұзу Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2203 Эмитент 01.02.2018 170000803001673 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 22.02.2018ж. №7528 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2204 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.01.2018 52-14-23/451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k1 коэффициентінің мәні 0,1 кем 02.03.2018 5-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2205 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 31.01.2018 33-4-05/643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру журналына сақтандыру агенті бойынша қате ақпаратты енгізілгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2206 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 31.01.2018 33-7-08/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты Қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2207 Эмитент 31.01.2018 33-10-02/639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 89-бабымен қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2208 Эмитент 31.01.2018 №33-11-18/641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 28.02.2018 БҚН туралы Заңның 102 бабының 4 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2209 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 31.01.2018 61-12-11/240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушіде кепіл затын сатқан кейін берешегі ақпараттың болмаған үшін 15.02.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
2210 Микроқаржы ұйымдары «Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы 30.01.2018 №54-09-12/242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 15.02.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Атырау филиалы
2211 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.01.2018 № 59-8-32/294 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке тұлғаның ағымдағы шотына қойылған төлем талабын орындау кезінде, жеке тұлғаның шотында кепілдік берілген ең төменгі жалақы мөлшері қарастырылмаған 20.02.2018 «Банктік қарыз шарттарынан туындайтын даулар бойынша азаматтық істерді қараудың сот практикасы туралы» Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының 2016 жылғы 25 қарашадағы № 7 Нормативтік қаулысының 24 және 25 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
2212 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 50-08-11/216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем құжатты төлем құжатында көрсетілген клиенттің атауы ақша жөнелтушінің атауына сәйкес келмегенде орындау 05.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 80 тармағының 7) тармақшасы, 124 тармағы Орындалды (02.03.2018 ж. №372545 хаты) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
2213 Микроқаржы ұйымдары «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.01.2018 52-14-23/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 28.02.2018 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2214 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 58-12-12/373 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем тапсырмасының дұрыс пайдаланылмағаны үшін 23.04.2018 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2215 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 30.01.2018 180000803000016-180000803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 тенге Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен уәкiлеттi органға жалған есептілік ұсынғаны әкімшілік құқық бұзушылық болып анықталған. 29.03.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2216 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 30.01.2018 1111-18-00-3/74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 254 128 Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі 214 б. 2 б. "Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі" Төленді. Көкшетау қаласының мамандырылған әкімшілік соты Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақмола филиалы
2217 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 30.01.2018 180000803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2218 Эмитент "КАСПИЙ ҚҰБЫР КОНСОРЦИУМЫ-К" АҚ 30.01.2018 180000803000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң өзi қабылдаған және (немесе) өзiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шарасын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы 227-бабының 2-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
2219 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.01.2018 180000803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 08.02.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2220 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 29.01.2018 №180000803000056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде өтімділік коэффициенттері бұзылды. 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2221 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.01.2018 187500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 мрп 120 250 тг. 07.02.2018 года 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2222 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 29.01.2018 14 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия уәкілетті орган қолданатын шектеулі шаралардың талаптарын орындамағандықтан алты айға тоқтатылды Лицензияның сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша қолданылуы «Сәлем» СК» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2223 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 29.01.2018 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бойынша лицензияның қолданылуы үш айға тоқтатылды «Kompetenz» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бөлігінде тоқтатылды деп саналады. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2224 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000048 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге анық емес мәліметтерді беру 213 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2225 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000033 - №180000803000045 (13 протоколов) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 253 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытында бермеуінен пайда болды 208 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2226 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 180000803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге анық емес мәліметтерді беру 213 бабының 3 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2227 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 29.01.2018 15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шарасының талаптарын орындамағаны үшін "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 59 б. 1 т. 1-1) т. бір ай қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2228 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000029 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес тыйым салынған, cонымен бірге банктердің құқықтық шегінен шығатын операциялармен мәмілелерді жүзеге асыруында көрініс тапты. ҚР ӘҚК 213 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2229 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.01.2018 180000803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды ӘҚБК 213 бабының 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2230 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 29.01.2018 13-2-10/214 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өтімділік бойынша коэффициенттерін және ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2231 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.01.2018 53-02-12/122/218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу 28.02.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 02-04/32254 2018 ж. 26.02. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2232 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.01.2018 55-13-22-2/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) шот бойынша алынған соманың 50% астам сомасында төлем өтінімін орындау кезінде қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару; 2) егер ол бойынша шектеулер болса, қарыз алушының шотында шығыс операцияларын жүзеге асыру; 3) карточка файлында орналастырылған төлем талаптарын уақтылы орындамағаны; 4) төлем құралын пайдаланбай қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару. 20.02.2018 ҚР-ның аумағында төлемдер мен төлем жүйелерi туралы (бұдан әрi - Төлемдер туралы заң) және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережелерiн бұзғаны туралы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2016ж.31.08. № 208 (бұдан әрі - № 208 ереже): 1) Төлем туралы заңның 32-бабы 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 2) Ереженің 156-тармағының № 208; 3) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 4) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 4-тармағы. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
2233 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 26.01.2018 65-40-12/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу 01.03.2018 ҚР ҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №207 Қаулысының 61 тармағы Орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
2234 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 26.01.2018 182 700 803 000 002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2235 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 26.01.2018 180000803000079 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2236 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.01.2018 180000803000069 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 200 МРП Сенімсіз ақпарат беру ӘҚБ-ның 462 бабының 1-бөлімі Орталық аппарат
2237 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 25.01.2018 №59-8-32/261 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке кәсіпкердің ағымдағы шотына қойылған төлем талабын, шоттағы бар және шотқа келіп түскен сомадан жүз пайыз көлемінде орындау 15.02.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 137, 138 тармақтары ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
2238 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.01.2018 13-2-10/178 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жекелеген банктік несие шарттарында ҚР заңнамасына қарсы келетін талаптары болуы үшін 05.02.2018 Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2239 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 25.01.2018 13-2-10/177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды және ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2240 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 25.01.2018 51-40-35/228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 23.02.2018 Тексерудің қорытындысы бойынша "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
2241 Эмитент «Казкоммерцбанк» АҚ 24.01.2018 №33-7-05/460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2242 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 24.01.2018 33-11-18/459 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР туралы Занының 9 бабының 7 тармағы БҚР туралы Занының 9 бабының 7 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2243 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ АЛМАТЫ АЭРОПОРТЫ" АҚ 24.01.2018 33-10-02/462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2244 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 24.01.2018 №180000803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Әкімшілік құқық бұзушылықтар жазбаша келісімді орындамағандықтан көрсетілді 07.03.2018 227-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2245 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NurAbdi" ЖШС 24.01.2018 52-10-29/3/75/3149 от 18.01.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 841 750тг. Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 05.03.2018 227-бабының 1-бөлігі 24.02.2018ж. ерікті түрде төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
2246 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.01.2018 №170000803001166
№170000803001167
№170000803001169
№170000803001171-№170000803001175
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 993 440 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
2247 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2018 180000803000024-180000803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 20.03.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2248 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2018 №33-8-05/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 12.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2249 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2018 №33-8-05/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 12.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2250 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.01.2018 58-12-12/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ТТ шоттағы қолжетімді ақша құны 50% -дан астам сомада есептен шығару; 01.11.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы 6.09.2018 жылғы №16-02-04/16070 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2251 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 23.01.2018 13-8-09/146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2252 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.01.2018 13-8-09/124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2253 Эмитент 22.01.2018 33-10-02/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2254 Эмитент "Phystech" АҚ 22.01.2018 33-10-02/398 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т., 4-1-қосымш. 3-кест. 4-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2255 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.01.2018 180000803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2256 Эмитент 22.01.2018 170000803001653 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2257 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.01.2018 33-4-05/391 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 6 мамырдағы №76 қаулысымен бекітілген ақпараты ұсыну мерзімін бұзғаны үшін ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 6 мамырдағы №76 Қаулысының 2-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2258 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 22.01.2018 33-4-05/392 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 6 мамырдағы №76 қаулысымен бекітілген ақпараты ұсыну мерзімін бұзғаны үшін ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 6 мамырдағы №76 Қаулысының 2-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2259 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.01.2018 30-1-07/278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2011 жылғы 10 ақпандағы "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне ипотекалық кредит беру және қаржылық қызметтерді тұтынушылар мен инвесторлардың құқықтарын қорғау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" № 406-IV Заңының 2-бабы 3-тармағының Банктер туралы Заңның 36 бабының талаптарына сәйкестендіру бойынша іс шаралар қабылдамағандығы үшін Қазақстан Республикасының 2011 жылғы 10 ақпандағы "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне ипотекалық кредит беру және қаржылық қызметтерді тұтынушылар мен инвесторлардың құқықтарын қорғау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" № 406-IV Заңының 2-бабы 3-тармағының Банктер туралы Заңның 36 бабының талаптарына сәйкестендіру бойынша іс шаралар қабылдамағандығы үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2260 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.01.2018 30-1-07/277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қозғалмайтын мүлік ипотекасы туралы" Заңның 6-бабы 26.01.2018 Қазақстан Республикасының "Қозғалмайтын мүлік ипотекасы туралы" Заңның 6-бабы Орталық аппарат
2261 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 19.01.2018 №180000803000008 – №180000803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 101 000 Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 02.03.2018 228-баптың 13-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
2262 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 19.01.2018 №180000803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 Қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) пруденциялық нормативтердi Ұлттық Банкінің бұзу. 02.03.2018 228-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2263 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк төлем талаптарын беру арқылы барлық қарыздарын талап етілді 15.02.2018 «Төлемдер мен төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабыны және ҚҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 53-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
2264 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/95 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк сұралған ақпарат пен құжаттарды ұсынбады. 26.01.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
2265 Эмитент "Виктория" СК» АҚ 18.01.2018 №33-11-18/324 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 31.01.2018 102 бап 1 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2266 Эмитент "Астана опера" Мемлекеттік Опера және Балет театры" КЕ АҚ 18.01.2018 №33-11-18/344 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы 20.02.2018 БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2267 Уәкілетті ұйым "АРУ" ЖШС 18.01.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 18.01.2018 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 39-тармағының 2-бөлігі бұзылды Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
2268 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 18.01.2018 27-5-04/36 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2269 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 18.01.2018 27-5-04/39 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2270 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.01.2018 180000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214 баптың 4 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2271 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.01.2018 180000803000051 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214-баптың 4-бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2272 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.01.2018 180000803000052 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214-баптың 4-бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2273 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.01.2018 180000803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214-баптың 4-бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2274 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.01.2018 180000803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214-баптың 4-бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2275 Микроқаржы ұйымдары «Жаңа Отау» микроқаржы ұйымы» ЖШС 18.01.2018 172700803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 көзделмеген өзге кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыруға Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 19-бабының 2-тармағы Төленді, 31.01.2018ж. Батыс Қазақстан филиалы
2276 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 17.01.2018 №170000803001668 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567 250 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 26.02.2018 214-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2277 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.01.2018 58-12-12/224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 17.01.2018 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
2278 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 17.01.2018 33-4-05/295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 22.01.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2279 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 17.01.2018 №33-7-05/297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №88 Ереженің 1-1-ші тармағының 1) тармақшасымен анықталған уәкілетті органға ақпаратты ұсыну мерзімін бұзуына байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2280 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.01.2018 25-4-14/66 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2281 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 17.01.2018 170000803001641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 509 060 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 29.01.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2282 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 17.01.2018 170000803001642 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 400 062 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 29.01.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2283 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 17.01.2018 170000803001646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9 076 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 29.01.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2284 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 17.01.2018 170000803001647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 322 900 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 29.01.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2285 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) 16.01.2018 №33-2-05/279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Активтерді әртараптандыру нормативін бұзғаны үшін 31.01.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2286 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.01.2018 №33-6-07/265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 31-бабының 7-тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2287 Эмитент "КАЗБИТЕХ ҒЫЛЫМИ-ӨНДІРІСТІК БІРЛЕСТІГІ" АҚ 16.01.2018 17000803001226 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2288 Эмитент "Gold Investment Group" АҚ 15.01.2018 33-10-02/241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2289 Эмитент АҚ "3А-БэстГрупп" 15.01.2018 33-10-02/246 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 01.02.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2290 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.01.2018 №13-6-13/75 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 қаулысының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2291 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.01.2018 №180000803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2292 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.01.2018 №13-2-10/74 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде өтімділік коэффициенттері бұзылды. Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2293 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Анна" ЖШС 15.01.2018 52-10-36/207 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағидаларының , 31-тармағының 2) тармақшасының, 46 - тармағы және 51-тармағының 1 бөлігі бұзушылықтары анықталды. 18.01.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2294 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.01.2018 33-4-05/206 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 18.01.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2295 Эмитент "ASTANA" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 12.01.2018 33-10-02/221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2296 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 12.01.2018 33-4-05/207 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 18.01.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2297 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 12.01.2018 64-12-13/170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу 31.01.2018 Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының Заңының 51-баптың 1 тармағы орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
2298 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.01.2018 постановление суда г. Астаны №3а/13 от 11.01.2018г.
постановление СМАС г. Астана от 05.12.2017г.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 тенге (100 МРП) банктік заем шарты бойынша кепілге салынатын мүлікке меншік құқығына арналған құжаттардың түпнұсқаларын жоғалту 10.02.2018 213 баптың 14 бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2299 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 11.01.2018 181100803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 411 250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.02.2018 208-баптың 3-бөлігі Төленді, 21.02.2018ж. №60 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Ақмола филиалы
2300 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Пилигрим-V" ЖШС 11.01.2018 59-3-25/82 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу тәртібін бұзу 01.02.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 45 тармағын бұзу. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
2301 Эмитент "СФК "Capital Group" ЖШС 10.01.2018 33-11-18/154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

23 бет. Барлығы - 158.

1 ... 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019