link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
22 бет. Барлығы - 158. 1 ... 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
2101 Эмитент "Заман-Банк "Ислам банкі" АҚ 12.02.2018 33-10-02/876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2102 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 12.02.2018 58-12-12/662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту инкассалық өкімді уақтылы орындамауы 14.02.2018 ҚР Азаматтық Кодекстің 740 бабының 8 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2103 Эмитент 12.02.2018 33-11-18/872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2104 Эмитент 12.02.2018 33-10-02/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2105 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.02.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 208-бабының 2-тармағы 13.03.2018 208-баптың 2-бәлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2106 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 12.02.2018 180000803000066 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2107 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ОП Магнит» ЖШС 12.02.2018 183500803/000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2108 Микроқаржы ұйымдары Жауапкершілігі шектеулі серіктестігі "Микроқаржы ұйымы "Теньгофф" 12.02.2018 64-12-13/534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттардағы комиссиялардың тізімі «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңмен қарастырылған кезектілікті ескерместен көрсетіледі, № 79 есеп шоттарының үлгі жоспарына сәйкес шоттағы нөмірлерді келтіруге, провизияларды Халықаралық қаржы есеп-қисабының стандарттарына және ішкі нормативтік құжаттарға сәйкес емес есепке алды 23.02.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағы, № 79 есеп шоттарының үлгі жоспары Орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық филиал
2109 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 12.02.2018 №33-6-07/879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2110 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 09.02.2018 2312-18-5-21/1739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 17.03.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
2111 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 09.02.2018 №13-2-10/320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2112 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 09.02.2018 №33-1-05/854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту азаматтық-құқықтық жауапкершілікті сақтандыру принциптерін бұзғаны үшін - Павлодар облысының Павлодар қалалық сотының 2017 ж. 15.11. жеке анықтамасы бойынша № 5510-17-00-2/14505 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2113 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 09.02.2018 №13-2-10/320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2114 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.02.2018 №57-07-11/315 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын қайтару қағазы болған жағадайда ақшалай қаражаттарды есептен шығару 07.03.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 50-бабының 3-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2115 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 08.02.2018 33-10-02/842 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2116 Микроқаржы ұйымдары «Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС 08.02.2018 58-12-12/632 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу 08.02.2018 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 2 - тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қарағанды филиалы
2117 Эмитент 08.02.2018 №33-11-18/837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы ҚР"Акционерліқ қоғамдар туралы" Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2118 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 08.02.2018 33-11-18/827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы 16.03.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2119 Эмитент "Писаревское" АҚ 08.02.2018 33-11-18/828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы 16.03.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2120 Эмитент 08.02.2018 №33-11-18/831 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2121 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 08.02.2018 33-10-02/838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2122 Эмитент АҚ "ШЫМКЕНТГАЗМОНТАЖ" 08.02.2018 33-10-02/840 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы 20.04.2018 19.04.2018ж. №15059 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2123 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 08.02.2018 33-10-02/841 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы 20.04.2018 14.06.2018ж. №22828 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2124 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ОП Магнит» ЖШС 07.02.2018 58-07-29/613СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 12.02.2018 лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қарағанды филиалы
2125 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.02.2018 №180000803000063
№180000803000064
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты 23.03.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2126 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.02.2018 №180000803000065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдың ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 23.03.2018 228-баптың 13-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2127 Эмитент "Дорстройматериалы" АҚ 07.02.2018 180000803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 20.04.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2128 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 07.02.2018 180000803000099 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2129 Эмитент 07.02.2018 180000803000061 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.04.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2130 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 06.02.2018 30-1-08/597 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 839 бабының 1 тармағының 2) тармақшасы 20.02.2018 Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 839 бабының 1 тармағының 2) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2131 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 06.02.2018 180000803000060 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 10.04.2018 228-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2132 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 06.02.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 МРП 227 бабтың 2 бөлімі 227 бабтың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2133 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 06.02.2018 180000803000057 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2134 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт Рублевка " ЖШС 06.02.2018 55-08-22/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Айырбас бағамы бойынша бір миллион теңгеден астам эквивалентте қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша айырбастау кезінде жүйелі түрде айырбастау пункті арқылы сатып алынған және сатылған шетел валютасының реестрлерінде клиенттің жеке басын куәландыратын құжаты жоқ (кіммен және қандай құжат болған жағдайда) клиенттің аты-жөні бастапқы әріптерде көрсетілсе, толық аты-жөні көрсетілу керек, тұрғылықты жер белгісі дұрыс көрсетілмеген ҚРҰБ БҚ 2014ж.16.07. № 144 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
2135 Микроқаржы ұйымдары "Абзал-Кредит" МҚҰ" ЖШС 06.02.2018 52-14-23/524 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 23.02.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2136 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт Рублевка " ЖШС 05.02.2018 186300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша 2017 жылғы наурыз айы бойынша есептілікті анық емес ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
2137 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 05.02.2018 52-14-23/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың мөлшерін және k2 коэффициентінің мәнін бұзу 19.02.2018 4 және 10-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2138 Эмитент 05.02.2018 №33-11-18/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 05.03.2018 26.02.2018 хат кері қайтарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2139 Эмитент "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.02.2018 33-11-18/742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 23.02.2018 ҚР"Акционерліқ қоғамдар туралы" Заңының 79 бабының 2-2 тармағыны талаптарының бұзылуы 23.02.2018ж №7686 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2140 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.02.2018 180000803000068 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 04.04.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2141 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 02.02.2018 30-1-08/557 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР заңының 30-3 бабының 5-тармағы "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР заңының 30-3 бабының 5-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2142 Эмитент "Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)" АҚ 02.02.2018 33-11-18/712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР туралы Заңның 9-шы бабының 7-ші тармағы БҚР туралы Заңның 9-шы бабының 7-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2143 Эмитент 02.02.2018 33-11-18/710 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 28.02.2018 102 бап 1 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2144 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.02.2018 62-8-24/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушының жауапты алғаны туралы қолы қойылмаған және Қарыз алушыға жауап Қарыз алушының өтінішінде көрсетілген мекенжай бойынша берілгенін хабардар етумен тапсырыс хатпен жауап жіберілгені туралы растау құжаты жоқ. 06.03.2018 Kaz 28.02.2011ж. №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 39 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
2145 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 02.02.2018 33-11-18/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту акцияларды орналастыру қорытындысы туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылуы "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 24 бабы 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2146 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.02.2018 180000803000049 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2147 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 01.02.2018 58-12-12/513 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 08.02.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
2148 Микроқаржы ұйымдары «Тумар» микроқаржы ұйымы» ЖШС 01.02.2018 52-14-23/471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 12.02.2018 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы Алматы қалалық филиалы
2149 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 01.02.2018 53-02-12/146/260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 28.02.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның 36 бабы, ҚР «Төлемдер және төлем жүйесі туралы» Заңның 32 бабы, 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 137 тармағы № 30-13/1060 2018 ж. 27.02. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2150 Эмитент 01.02.2018 170000803001673 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 22.02.2018ж. №7528 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2151 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 01.02.2018 №33-1-05/655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабының талаптарын сақтамау 07.02.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабында көзделген инвестициялардың мөлшерін бұзу Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2152 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 31.01.2018 33-4-05/643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру журналына сақтандыру агенті бойынша қате ақпаратты енгізілгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2153 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 31.01.2018 33-7-08/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты Қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2154 Эмитент 31.01.2018 33-10-02/639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 89-бабымен қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2155 Эмитент 31.01.2018 №33-11-18/641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 28.02.2018 БҚН туралы Заңның 102 бабының 4 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2156 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 31.01.2018 61-12-11/240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушіде кепіл затын сатқан кейін берешегі ақпараттың болмаған үшін 15.02.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
2157 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.01.2018 52-14-23/451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k1 коэффициентінің мәні 0,1 кем 02.03.2018 5-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2158 Микроқаржы ұйымдары «Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы 30.01.2018 №54-09-12/242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 15.02.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Атырау филиалы
2159 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.01.2018 № 59-8-32/294 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке тұлғаның ағымдағы шотына қойылған төлем талабын орындау кезінде, жеке тұлғаның шотында кепілдік берілген ең төменгі жалақы мөлшері қарастырылмаған 20.02.2018 «Банктік қарыз шарттарынан туындайтын даулар бойынша азаматтық істерді қараудың сот практикасы туралы» Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының 2016 жылғы 25 қарашадағы № 7 Нормативтік қаулысының 24 және 25 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
2160 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 50-08-11/216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем құжатты төлем құжатында көрсетілген клиенттің атауы ақша жөнелтушінің атауына сәйкес келмегенде орындау 05.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 80 тармағының 7) тармақшасы, 124 тармағы Орындалды (02.03.2018 ж. №372545 хаты) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
2161 Микроқаржы ұйымдары «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.01.2018 52-14-23/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 28.02.2018 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2162 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.01.2018 58-12-12/373 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем тапсырмасының дұрыс пайдаланылмағаны үшін 23.04.2018 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2163 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 30.01.2018 180000803000016-180000803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 тенге Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен уәкiлеттi органға жалған есептілік ұсынғаны әкімшілік құқық бұзушылық болып анықталған. 29.03.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2164 Эмитент "КАСПИЙ ҚҰБЫР КОНСОРЦИУМЫ-К" АҚ 30.01.2018 180000803000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң өзi қабылдаған және (немесе) өзiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шарасын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы 227-бабының 2-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
2165 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 30.01.2018 1111-18-00-3/74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 254 128 Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі 214 б. 2 б. "Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі" Төленді. Көкшетау қаласының мамандырылған әкімшілік соты Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақмола филиалы
2166 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 30.01.2018 180000803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2167 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.01.2018 180000803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 08.02.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2168 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 29.01.2018 №180000803000056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде өтімділік коэффициенттері бұзылды. 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2169 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.01.2018 187500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 мрп 120 250 тг. 07.02.2018 года 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2170 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 29.01.2018 14 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия уәкілетті орган қолданатын шектеулі шаралардың талаптарын орындамағандықтан алты айға тоқтатылды Лицензияның сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша қолданылуы «Сәлем» СК» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2171 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 29.01.2018 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бойынша лицензияның қолданылуы үш айға тоқтатылды «Kompetenz» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бөлігінде тоқтатылды деп саналады. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2172 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000048 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге анық емес мәліметтерді беру 213 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2173 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000033 - №180000803000045 (13 протоколов) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 253 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытында бермеуінен пайда болды 208 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2174 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 180000803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге анық емес мәліметтерді беру 213 бабының 3 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2175 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 29.01.2018 15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шарасының талаптарын орындамағаны үшін "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 59 б. 1 т. 1-1) т. бір ай қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2176 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.01.2018 №180000803000029 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес тыйым салынған, cонымен бірге банктердің құқықтық шегінен шығатын операциялармен мәмілелерді жүзеге асыруында көрініс тапты. ҚР ӘҚК 213 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2177 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.01.2018 53-02-12/122/218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу 28.02.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 02-04/32254 2018 ж. 26.02. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2178 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 29.01.2018 13-2-10/214 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өтімділік бойынша коэффициенттерін және ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2179 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.01.2018 180000803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды ӘҚБК 213 бабының 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2180 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 26.01.2018 65-40-12/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу 01.03.2018 ҚР ҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №207 Қаулысының 61 тармағы Орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
2181 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.01.2018 55-13-22-2/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) шот бойынша алынған соманың 50% астам сомасында төлем өтінімін орындау кезінде қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару; 2) егер ол бойынша шектеулер болса, қарыз алушының шотында шығыс операцияларын жүзеге асыру; 3) карточка файлында орналастырылған төлем талаптарын уақтылы орындамағаны; 4) төлем құралын пайдаланбай қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару. 20.02.2018 ҚР-ның аумағында төлемдер мен төлем жүйелерi туралы (бұдан әрi - Төлемдер туралы заң) және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережелерiн бұзғаны туралы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2016ж.31.08. № 208 (бұдан әрі - № 208 ереже): 1) Төлем туралы заңның 32-бабы 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 2) Ереженің 156-тармағының № 208; 3) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 4) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 4-тармағы. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
2182 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 26.01.2018 182 700 803 000 002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 26.01.2018 180000803000079 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2184 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.01.2018 180000803000069 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 200 МРП Сенімсіз ақпарат беру ӘҚБ-ның 462 бабының 1-бөлімі Орталық аппарат
2185 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 25.01.2018 13-2-10/177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды және ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2186 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 25.01.2018 51-40-35/228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 23.02.2018 Тексерудің қорытындысы бойынша "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
2187 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.01.2018 13-2-10/178 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жекелеген банктік несие шарттарында ҚР заңнамасына қарсы келетін талаптары болуы үшін 05.02.2018 Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2188 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 25.01.2018 №59-8-32/261 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке кәсіпкердің ағымдағы шотына қойылған төлем талабын, шоттағы бар және шотқа келіп түскен сомадан жүз пайыз көлемінде орындау 15.02.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 137, 138 тармақтары ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
2189 Эмитент «Казкоммерцбанк» АҚ 24.01.2018 №33-7-05/460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2190 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 24.01.2018 33-11-18/459 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР туралы Занының 9 бабының 7 тармағы БҚР туралы Занының 9 бабының 7 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2191 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ АЛМАТЫ АЭРОПОРТЫ" АҚ 24.01.2018 33-10-02/462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2192 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 24.01.2018 №180000803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Әкімшілік құқық бұзушылықтар жазбаша келісімді орындамағандықтан көрсетілді 07.03.2018 227-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2193 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NurAbdi" ЖШС 24.01.2018 52-10-29/3/75/3149 от 18.01.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 841 750тг. Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 05.03.2018 227-бабының 1-бөлігі 24.02.2018ж. ерікті түрде төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
2194 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.01.2018 №170000803001166
№170000803001167
№170000803001169
№170000803001171-№170000803001175
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 993 440 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
2195 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2018 180000803000024-180000803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 20.03.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2196 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2018 №33-8-05/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 12.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2197 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2018 №33-8-05/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 12.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2198 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.01.2018 58-12-12/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ТТ шоттағы қолжетімді ақша құны 50% -дан астам сомада есептен шығару; 01.11.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы 6.09.2018 жылғы №16-02-04/16070 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2199 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 23.01.2018 13-8-09/146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін 305 қағиданың 3- тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2200 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.01.2018 180000803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2201 Эмитент 22.01.2018 170000803001653 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

22 бет. Барлығы - 158.

1 ... 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019