link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Эмитент "Экотон +" АҚ 02.09.2019 40-4-17/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 01.10.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
202 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 28.08.2019 61-09-25/1027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп саясаты ұйым қызметінің қажеттіліктері мен ерекшеліктерін көрсетпейді 05.09.2019 "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңының 6 бабының 2 тармағы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы
203 Эмитент "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.08.2019 190000803000419 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бабтың 6 бөлімі айыпұл 10.09.2019 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
204 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 28.08.2019 190000803000420 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 28.08.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
205 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.08.2019 192 700 803 000 017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу ӘҚБтК-нің 212-бабының бірінші бөлігі Батыс Қазақстан филиалы
206 коллекторлық агентігі «Универсальное коллекторское агентство» ЖШС 26.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
207 коллекторлық агентігі 23.08.2019 197500803000371 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
208 Эмитент 23.08.2019 40-4-17/696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
209 Эмитент "Қазакстанның даму банкі" АҚ 23.08.2019 40-4-17/697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
210 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 23.08.2019 №190000803000341
№190000803000344
№190000803000347-396
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7575000 Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
211 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
212 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
213 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
214 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
215 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000325 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
216 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000326 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
217 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
218 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 22.08.2019 51-40-24/887 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 0 № 208 ереженің 80-тармағының 14) тармақшасын бұзу Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Ақтөбе филиалы
219 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 13-2-10/1537 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 10.09.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
220 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.08.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 02.09.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
221 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 20.08.2019 №190000803000288
№190000803000292
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1111000 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 20.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
222 Эмитент 20.08.2019 №40-4-17/656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 18-2 бабының 3 тармағы 20.09.2019 БҚР Занның 18-2 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
223 Эмитент "ҚАЗАҚСТАННЫҢ АВИАЦИЯЛЫҚ ӘКІМШІЛІГІ" АҚ 20.08.2019 40-4-17/661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
224 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 19.08.2019 15-2-04/464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 20.09.2019 №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 тармақтары, №250 Ереженің 25 тармақтың 1, 2,3 тармақшалары, 40 тармақтың 3 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
225 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКО-ТУРЕЦКОЕ СОВМЕСТНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ "АЙТ - ОТЕЛЬ" 19.08.2019 40-4-17/653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
226 Эмитент 19.08.2019 40-4-17/654 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 24.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
227 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.08.2019 13-2-10/1493 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктер туралы Заңының 11-2-бабының талаптарының бұзылуы және №61 қағида талаптарының бұзылуы (Бас банктің күмәндi және үмiтсiз активтерін сатып алатын еншiлес ұйым қызметі қағидалары). 29.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
228 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.08.2019 197500803000352 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
229 Эмитент "ПромЭнергоСбыт" ЖШС 15.08.2019 №40-4-17/629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
230 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 15.08.2019 №190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2777500 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 15.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
231 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 15.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.09.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Маңғыстау филиалы
232 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 14.08.2019 194300803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
233 Эмитент 14.08.2019 №40-4-17/609 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
234 Эмитент АҚ "Казчерметавтоматика" 14.08.2019 №40-4-17/607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
235 Эмитент АҚ "Астық Өнімдері» 14.08.2019 №40-4-17/608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
236 Эмитент "Темірбетон" АҚ 14.08.2019 40-4-17/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 17.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
237 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/613 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 16.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
238 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
239 Эмитент АҚ Alfa Properties 14.08.2019 40-4-17/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 05.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
240 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 14.08.2019 40-4-17/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
241 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 14.08.2019 №40-4-17/623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
242 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 13.08.2019 61-12-11/968 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Белгіленген мерзімде провизияларды құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген 27.08.2019 38 тармақ Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. Маңғыстау филиалы
243 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.08.2019 13-2-10/1464 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) АҚ туралы заңның 45-бабының 1 тармағының талаптарынның бұзылуы 22.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
244 Эмитент "АЗИЯЛЫҚ ТАУАР-ШИКІЗАТ БИРЖАСЫ" АҚ 12.08.2019 40-4-17/590 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
245 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 09.08.2019 58-12-10/1875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 22.08.2019 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы Қарағанды филиалы
246 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 08.08.2019 60-06-10/966СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді сақтамау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
247 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 08.08.2019 60-06-10/968СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
248 Эмитент 08.08.2019 №40-4-17/565 от 08.08.2019г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
249 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
250 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/566 от 08.08.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
251 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
252 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 08.08.2019 52-14-11/3283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.08.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
253 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.08.2019 190000803000397 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 02.10.2019 239-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
254 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 08.08.2019 193500803/000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 2019 жылғы 20 тамыздағы №00-000317 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
255 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.08.2019 190000803000418 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 707 000 Әкiмшiлiк құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуынан көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
256 Микроқаржы ұйымдары «Atameken Qaragandy» микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.08.2019 193500803/000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 10-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қарағанды филиалы
257 коллекторлық агентігі «Гарант» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.08.2019 193500803/000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Айыппұл 28.08.2019 ж. №161 төлем тапсырмасымен төленді Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
258 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000339
190000803000340
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуынан көрініс тапты 230-баптың 3-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
259 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000343
190000803000345
190000803000346
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 735 702 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
260 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9 079 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 02.10.2019 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
261 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000334-190000803000337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 44 229 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 02.10.2019 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
262 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000342 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 02.10.2019 229-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
263 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 06.08.2019 190000803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
264 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 06.08.2019 №190000803000331 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
265 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 05.08.2019 55-08-22/1445 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары No 144 Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген кезде айырбас операцияларын жүргізу ережелерін пунктінде жабдықты 38-тармақ - айырбастау пункті үшін 31-тармақтың No 144-бабында (техникалық істен шығуы); № 144 Қағидаларының 51-тармағы: - «Магнат» ЖШС-ін айырбастау пункттерінде айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операцияларын жүргізгенде сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдер журналында (бұдан әрі – тізілімдер журналы) резиденттік белгісін дұрыс емес көрсетті; - № 144 Қағидалар 11-қосымшада белгіленген нысан бойынша белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын тізілімдер журналында көрсетілмейді; № 144 Қағидалардың 53-тармағы - айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операциялары бойынша тізілімдер журналында клиенттің куәландыратын құжаттың қолданылу мерзімі және заңды мекенжайы көрсетілмейді. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
266 Микроқаржы ұйымдары «Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 05.08.2019 53-02-12/1477/1028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 03.09.2019 пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы облыстық филиалы
267 Эмитент "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 02.08.2019 40-4-17/515 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
268 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.08.2019 190000803000330 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
269 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.08.2019 52-14-19/3203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 08.08.2019 5 және 12 -тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
270 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС 31.07.2019 197500803000286 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
271 Микроқаржы ұйымдары «Absolut Finance» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.07.2019 197500803000281 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
272 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.07.2019 58-12-10/1753 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 01.08.2019 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-4-бабының 13-тармағы» 2019 жылғы 01 тамыздағы №31/2 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
273 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 29.07.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі өз еркімен 2.08.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
274 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 13-2-10/1394 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 шілде есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
275 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 190000803000329 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.07.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
276 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "MTrader" ЖШС 26.07.2019 52-10-35/3169 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін 31.07.2019 №144 Қағидаларының 46-тармағы, 51-тармағының бірінші бөлігі, 53-тармағы (осыған ұқсас нормалар №49 Қағидалардың 49-тармағының бірінші бөлігінде, 51, 54-тармақтарында көзделген) және ҚЖК/ТҚ туралы Заңның 5-бабы (клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар қолданбау) бұзушылықтары. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
277 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.07.2019 13-4-09/1377 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.08.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
278 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
279 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/437 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
280 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 4 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
281 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
282 Эмитент (КАР СИТИ) "CAR CITY" "АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.07.2019 40-4-17/440 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
283 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000037 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
284 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
285 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.07.2019 13-2-10/1369 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 маусым есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
286 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 24.07.2019 № 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 383 400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
287 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 24.07.2019 № 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
288 коллекторлық агентігі «MEMo Collect» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.07.2019 197500803000275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
289 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.07.2019 52-14-14/3120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шартта СЖТМ мөлшерін жүзден бір бөлігінде көрсету, әр түрлі шрифтті пайдалану және жылдық көрсетуде пайыздық мөлшерлемені көрсетпеу ережелерін бұзу 05.08.2019 24.12.2012 ж. № 378 ҚР ҰБ БҚ, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларынның 2-тармағы; 29.10.2018ж. № 264 ҚР ҰБ БҚ, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2-тармағы және 3-тармағының 6)-тармақшасы Алматы қалалық филиалы
290 коллекторлық агентігі «VICTORIA» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 23.07.2019 197500803000274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
291 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.07.2019 197500803000273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 266 577 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы әкімшілік жаза қолдану туралы шешім ұйғарымның жобасы 30.07.2013ж. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
292 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000318 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1563054 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 16.09.2019 230 бабының 5-тармағы төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
293 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000312-190000803000320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 16.09.2019 239 бабының 4-тармағы төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
294 Эмитент 19.07.2019 40-4-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
295 Эмитент "ТАБЫС" ТӘУЕКЕЛ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯ ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 19.07.2019 40-4-17/400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
296 Микроқаржы ұйымдары «KMF (ҚМФ)» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.07.2019 58-12-10/1660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 25.07.2019 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
297 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "MTrader" ЖШС 18.07.2019 197500803000258-197500803000263 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3333000 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 26.08.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
298 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 17.07.2019 197500803000271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
299 коллекторлық агентігі «коллекторское агентство «Аскар Тау» ЖШС 17.07.2019 58-12-10/1619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту уақытында ұсынылған жоқ 23.07.2019 Коллекторлық агенттік есептілігінің тізбесін, нысандарын, оны ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы № 112 Қаулысы 19.07.2019ж. № 4 хатымен 22.07.2019ж. орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
300 коллекторлық агентігі «Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС 16.07.2019 52-14-14/2937 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту тұрған жеріндегі үй-жайларында борышкермен өзара іс-қимыл жасасу процесін аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркемеуі және коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) аудио- және (немесе) бейнежазба материалдарын борышкермен және (немесе) оның өкілімен өзара іс-қимыл жасасқан күннен бастап алты ай бойы сақтамауы Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
301 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Служба Взыскания Долгов» ЖШС 16.07.2019 52-14-14/3551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 31.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы

3 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019