link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
21 бет. Барлығы - 158. 1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
2001 Микроқаржы ұйымдары "Азиатский кредитный фонд" МҚҰ" ЖШС 28.02.2018 52-14-11/1022 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2002 Микроқаржы ұйымдары «Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.02.2018 58-12-12/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауы 14.03.2018 Қазақстан Республикасының «Микроқаржылық ұйымдар туралы» Заңының 28-бабы Қарағанды филиалы
2003 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «NurAbdi» ЖШС 28.02.2018 52-10-36/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №144 Қағидаларының 46 -тармағы және 51-тармағының 1 бөлігінің бұзушылықтары анықталды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2004 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 27.02.2018 180000803000113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес есептілікті уәкілетті органға ұсыну жасауында байқалады 09.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2005 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 27.02.2018 33-10-02/1285 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 14.03.2018 орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2006 Эмитент 27.02.2018 180000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2007 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 27.02.2018 13-4-09/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 15.03.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2008 Эмитент 27.02.2018 180000803000100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 05.05.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2009 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 27.02.2018 33-2-05/1256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 12.03.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2010 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.02.2018 58-12-12/892 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 03.03.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
2011 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 27.02.2018 52-14-23/994 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 12.03.2018 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ 2-тармағы коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
2012 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 27.02.2018 №180000803000578 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге уәкілетті органға сұратылатын ақпаратты бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынбауы 256 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2013 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.02.2018 180000803000112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213 баптың 3 бөлімі Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
2014 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000102-180000803000107 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2015 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000108-180000803000109 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2016 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 180000803000110 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуында көрініс тапты 28.04.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2017 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 26.02.2018 №32 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңнамасын талаптарын бұзғаны үшін үш айға тоқтатылды. Лицензияның сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері бойынша қолданылуы «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 03.03.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2018 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 26.02.2018 №31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi сақтамағаны үшін алты айға тоқтатылды. Лицензияның сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша қолданылуы «Сәлем» СК» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 03.03.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2019 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 26.02.2018 182 700 803 000 001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145 237 Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеу 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2020 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.02.2018 52-14-14/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтінішті қабылдаудан бас тарту 16.03.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2021 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 26.02.2018 №58-12-12/871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 7 және 11 тармақтарының талаптарын бұзғаны үшін 28.02.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2022 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 26.02.2018 183500803/000117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 21.05.2018 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2023 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 26.02.2018 180000803000589 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес есептілікті уәкілетті органға ұсыну жасауында байқалады 30.03.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2024 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №33-8-05/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2025 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 180000803000594 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2026 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №180000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2027 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 23.02.2018 27-5-04/143 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2028 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 23.02.2018 27-5-04/142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2029 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.02.2018 62-8-24/489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу 26.03.2018 № 19 Ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
2030 Эмитент 23.02.2018 33-10-02/1221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2031 Эмитент АҚ "Казахстанский электролизный завод" 23.02.2018 33-10-02/1223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2032 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 23.02.2018 33-4-05/1180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2012ж.31.08 №282 Қаулысының 4 тармағын бұзғаны үшін 31.08.2012ж. № 282 ҚР ҰБ БҚ-ның 4 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2033 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 23.02.2018 №33-3-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Дәйексіз және уақытылы сұратылған ақпаратты ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2034 Микроқаржы ұйымдары «Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.02.2018 Постановление СМАС г.Караганды №3580-18-00-3/1654 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 01.03.2018 208-баптың 3-бөлігі айыппұл 2018 жылғы 01 наурыздағы №1332 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
2035 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 22.02.2018 185100803000007-185100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 21.04.2018 208-баптың 2-бөлігі . Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
2036 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.02.2018 53-02-12/230/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 19.03.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 7229-И-2 2018 ж. 19.03. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2037 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 22.02.2018 №13-6-13/433 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес банктік холдингке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 17-1-бабын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды. 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2038 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 22.02.2018 51-40-35/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақтөбе филиалы
2039 Эмитент "Астана-Финанс" АҚ 22.02.2018 33-10-02/1153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «ҚазаҚстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 70 бабында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 05.03.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2040 Эмитент 22.02.2018 33-10-02/1166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 24.04.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2041 Эмитент АҚ "БАСТ" 22.02.2018 33-10-02/1165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2042 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 22.02.2018 7528-18-00-3/3601 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 000 тенге Нұсқауды уақытында орындамау 16.03.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл 16.03.2018 ж. №00000002030 төлем тапсырмасымен төленді. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2043 Эмитент "Карданвал" АҚ 22.02.2018 4 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2044 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 21.02.2018 4-1/3602 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 875 тенге Нұсқауды уақытында орындамау 10.04.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл 10.04.2018 ж. №00000002484 төлем тапсырмасымен төленді. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2045 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 185900803000002 (63-11-19/4/59/190) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 06 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/750 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2046 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 185900803000003 (63-11-19/4/59/191) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 05 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/751 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2047 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 185900803000004 (63-11-19/4/59/192) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 06 наурыздағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/752 қаулысы. 2018 ж.03.04. төленді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2048 Эмитент АҚ «Процессинговый центр «Астана» 21.02.2018 33-10-02/1136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2049 Микроқаржы ұйымдары «SM-INVEST» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2018 52-14-23/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 07.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2050 Эмитент 21.02.2018 33-10-02/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2051 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.02.2018 58-12-12/789 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Заңының 17 б. 2 т. 6-1) т-ша және 25 б. 3 т. талаптарын бұзғаны үшін 23.02.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2052 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 21.02.2018 182 700 803 000 003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 411 250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi 37 хаттама бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 411 250 теңгені құрайды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2053 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 20.02.2018 №57-07-11/396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 02.04.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
2054 Микроқаржы ұйымдары «Орал» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.02.2018 №57-07-11/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
2055 коллекторлық агентігі «Дельта М Казахстан» коллекторлық агенттігі» ЖШС 20.02.2018 58-12-12/765 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
2056 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 20.02.2018 56-9-18/387 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талаптарын уақытлы орындамау 20.03.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының 138 тармағының талабын бұзған. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
2057 Эмитент "SCIPIO" АҚ 20.02.2018 33-10-02/1108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 02.04.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2058 Эмитент АҚ "Донская нефтебаза" 20.02.2018 180000803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 227-бабының 2-бөлігі Әкімшілік іс Хромтау аудандық сотында қарастырылды Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
2059 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 20.02.2018 180000803000595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін ӘҚБтК 213 бабының 4 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2060 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 19.02.2018 7528-18-00-3/3591 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 115 850 тенге Нұсқауды уақытында орындамау 06.03.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі айыппұл 06.03.2018 ж. №00000001602 төлем тапсырмасымен төленді. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
2061 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.02.2018 185900803000001 (63-11-19/4/59/189) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 384800 тенге Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 2-бөлігі. 2018 жылғы 28 ақпандағы Петропавл қаласының мамандандырылған әкімшілік қалалық сотының № 5915-18-00-3/698 қаулысы. 2018 ж. 20.03. төленді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2062 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.02.2018 №13-6-13/422 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банкке жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2063 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 19.02.2018 №33-2-05/1059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұлттық Банктің 2017ж. 19.09. №33-4-14/1120 хатына сәйкес аннуитеттік сақтандыру шарты бойынша міндеттемелерін орындамауы үшін 05.03.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2064 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.02.2018 180000803000101 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 082 250 KZT 227 бап 1 тармағы бойынша әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзіне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шарасын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi уақтылы орындамауы негізінде орын алды 227-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2065 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 19.02.2018 180000803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2066 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 19.02.2018 №180000803000095-98 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2067 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 19.02.2018 Протокол №180000803000092 от 05.02.18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 02.04.2018 263-бап 09.04.2018ж. №13327 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2068 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.02.2018 2312-18-8-5-21/2036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 25.03.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
2069 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.02.2018 57-09-28/385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Инкассолық өкімінің уақтылы орындалмауы 07.03.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтығының 127 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2070 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Теңге-Exchange" ЖШС 16.02.2018 52-10-36/730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағидаларының 36-тармағының 7)- тармақшасының, 40-тармағының 1 бөлігі, 43-тармағының 1 бөлігі, 46 - тармағы және 51-тармағының 1 бөлігі бұзушылықтары анықталды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
2071 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 15.02.2018 180000803000590 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2072 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 15.02.2018 180000803000591 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1500 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2073 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 15.02.2018 №13-6-13/400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 17-1-шы бабын бұзған үшін жазбаша ескерту қолданылды. 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2074 Эмитент 15.02.2018 33-10-02/971 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 27.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2075 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 14.02.2018 30-1-07/783 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысының 15 тармақ 28.02.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысының 15 тармақ қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2076 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.02.2018 180000803000180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 тг. Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2077 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.02.2018 180000803000175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200 МРП Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 214 баптың 4 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2078 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 13.02.2018 180000803000084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Анық емес мәліметтерді беру 213-бабының 2-тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2079 Эмитент 13.02.2018 33-10-02/910 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2080 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 13.02.2018 33-10-02/918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2081 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 13.02.2018 27-5-04/114 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2082 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 25.03.2018 228-баптың 2-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2083 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 25.03.2018 228-баптың 2-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2084 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000074 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 203 Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеу 25.03.2018 230-баптың 5-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2085 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000075 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 377 Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеу 25.03.2018 230-баптың 5-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2086 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000076 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 059 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 25.03.2018 230-баптың 6-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2087 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000072 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 25.03.2018 228-баптың 2-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2088 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақниет-Шу" ЖШС 13.02.2018 183100803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420 875 тенге ҚҚЗЖТ заңының 11 бабының 2 тармағы 02.04.2018 214 бабының 2 бөлігі "Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі" Ерікті түрде төленді, 27.03.2018ж. №960/212 төлеу туралы түбіртегі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Жамбыл филиалы
2089 Эмитент "ПАВЛОДАР ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 13.02.2018 180000803000082 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2090 Актуарийлер Иманбердиев Догдырбек Джакипбаевич 13.02.2018 №180000803000077 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 25.03.2018 228-баптың 8-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2091 Эмитент 13.02.2018 180000803000083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 20.03.2018ж. №10965 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2092 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 13.02.2018 180000803000089 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 05.04.2018ж. №12975 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2093 Эмитент "SCIPIO" АҚ 13.02.2018 180000803000088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.04.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2094 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 13.02.2018 №180000803000073 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 25.03.2018 228-баптың 13-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2095 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 13.02.2018 №180000803000081 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) пруденциялық нормативтердi Ұлттық Банкінің бұзу 29.03.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2096 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 13.02.2018 №180000803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 876 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 29.03.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2097 Эмитент 13.02.2018 180000803000085 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 18.04.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2098 Эмитент 12.02.2018 33-11-18/872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2099 Эмитент АҚ «Жайремский горно-обогатительный комбинат» 12.02.2018 33-10-02/878 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 16-б. 1-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2100 Эмитент "Темірбетон" АҚ 12.02.2018 33-11-18/873 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2101 Эмитент 12.02.2018 33-11-18/874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 21.02.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

21 бет. Барлығы - 158.

1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019