link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
21 бет. Барлығы - 160. 1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
2001 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 28.04.2018 33-1-18/2458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Активтерді диверсификациялау нормативін бұзу №304 қаулысының 42 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2002 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 28.04.2018 №180000803000871 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 07.06.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2003 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 28.04.2018 №180000803000861-180000803000865
№180000803000867-180000803000869
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылықтар орындалмаған, сондай-ақ сақтандыру төлемінің уақытында төленбегендігі немесе жасалған сақтандыру шартының өзге де талаптарын тиісінше орындамауы көрініс тапты 13.06.2018 229-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2004 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 28.04.2018 №180000803000870 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 07.06.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2005 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 28.04.2018 181100803000045 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 07.06.2018 212 бабының 2 бөлігі Төленді, 25.05.2018 ж. №90 төлем тапсырмасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақмола филиалы
2006 Микроқаржы ұйымдары «ГЕРМЕС КРЕДИТ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.04.2018 187500803000163 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 13.06.2018 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
2007 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.04.2018 187500803000164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 13.06.2018 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
2008 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.04.2018 № 78 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын сақтамағандықтан қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия алты ай мерзіміне тоқтатылды. Лицензияның қайта сақтандыру бойынша қолданылуы «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 05.05.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2009 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 27.04.2018 №52-14-23/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 және k3 коэффициенттері бұзылған 25.05.2018 2017ж. 31.07. №148 ҚРҰБ БҚ 10 және 12 тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
2010 Эмитент "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 27.04.2018 33-10-02/2446 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 18-б. 1-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2011 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2444 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 18.05.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2012 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2013 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2443 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2014 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 27.04.2018 180000803000826
180000803000827
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 09.06.2018 214-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2015 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.04.2018 №67 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 27.07.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2016 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.04.2018 52-14-23/2146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 18.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2017 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 26.04.2018 №33-2-05/2419 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Сақтандыру ұйымының қаржылық тұрақтылығын арттыру бойынша ертерек ден қою шаралары көзделетін іс-шаралар жоспарын уақытында орындаумағаны үшін 17.09.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2018 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.04.2018 180000803000832-858 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 987 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2019 Эмитент "JOINT RESOURCES" АҚ 25.04.2018 33-10-02/2381 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 18-б. 1-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2020 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 25.04.2018 №33-3-08/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 05.05.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2021 Эмитент 25.04.2018 33-10-02/2372 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 05.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2022 Эмитент 25.04.2018 33-10-02/2375 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2023 Эмитент АҚ «АИФН Сайхан» 25.04.2018 33-10-02/2374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 05.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2024 Эмитент "АЛЬБА" АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АҚ 25.04.2018 33-10-02/2373 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 05.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2025 Эмитент 25.04.2018 33-10-02/2364 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2026 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Кокшетау финанс сервис" ЖШС 24.04.2018 50-07-17/925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 51-тармағын бұзу. 18.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 15 мамырдағыдағы " Кокшетау финанс сервис " ЖШС ның н/ж хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
2027 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 24.04.2018 180000803000926 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2028 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 24.04.2018 33-10-02/2342 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2029 Эмитент "Алма Телекоммуникейшнс Казахстан" АҚ 24.04.2018 33-10-02/2341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2030 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2018 180000803000828 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
2031 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 23.04.2018 №180000803000791-180000803000792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылықтар Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің сақтандыру компанияларының талаптарын сақтандырылған деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамаған немесе тиісінше орындамағаныда көрініс тапты 04.06.2018 230-баптың 3-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2032 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 23.04.2018 №180000803000772-180000803000787
180000803000815
180000803000817
180000803000819
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 284 750 Әкімшілік құқық бұзушылықтар Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасын бұза отырып, мәмілелер мен операцияларды сақтандыру ұйымы жүзеге асыруында көрініс тапты 04.06.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2033 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 23.04.2018 180000803000756-180000803000771
180000803000788
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 206508 Әкімшілік құқық бұзушылықтар Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін, сақтандырудың міндетті түрлеріне арналған Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеу кезінде, сондай-ақ сақтандыру сыйлықақыларын есептеуде коэффициенттерді дұрыс емес (негізсіз) қолдану туралы сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын жасасуында көрініс тапты 04.06.2018 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2034 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 23.04.2018 №180000803000789-180000803000790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 212 Әкімшілік құқық бұзушылықтар сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру туралы шартының Қазақстан Республикасының сақтандыру заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін жағдайлар туралы, сақтандыруға жатпайтын сақтандырудың міндетті түрлеріне арналған объектілерді сақтандыруда көрініс тапты 04.06.2018 230-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2035 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 23.04.2018 №180000803000824 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банктің Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы 208 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2036 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.04.2018 180000803000794-814
180000803000816
180000803000818
180000803000820-822
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14 430 000 тенге дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды және әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет 213-бабының 2, 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2037 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 23.04.2018 №180000803000823 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Әкімшілік құқық бұзушылық, шектеулі ықпал етуді қолдану арқылы Ұлттық Банк белгілеген сақтандыру ұйымының қабылданған міндеттерді орындамағандықтаған үшін 01.06.2018 227-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2038 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 23.04.2018 №180000803000859 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2039 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.04.2018 181900803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 082 250 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 22.05.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы облыстық филиалы
2040 Эмитент 23.04.2018 33-10-02/2316 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2041 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 23.04.2018 33-11-18/2312 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 04.06.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2042 Эмитент 23.04.2018 33-11-18/2311 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 04.06.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 4 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2043 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 23.04.2018 Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 23 апреля 2018 г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге (200 МРП) Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.05.2018 208-баптың 3-бөлігі 2018 ж. 16 мамырда төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Атырау филиалы
2044 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.04.2018 50-08-11/915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау 27.04.2018 МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақмола филиалы
2045 Микроқаржы ұйымдары "Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.04.2018 50-08-11/916 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органға есепті ұсыну тәртібін бұзу 27.04.2018 МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы Орындалды (24.04.2018 ж. №11 хат) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақмола филиалы
2046 Эмитент "Карданвал" АҚ 23.04.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288 600 тенге Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамағаны үшін 227-бап 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2047 Эмитент 23.04.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамағаны үшін 227-бап 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2048 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 1512-18-00-3/4338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 02.06.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
2049 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1224) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2050 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1225) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2051 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1226) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2052 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1227) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2053 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1228) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2054 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1229) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2055 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1230) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2056 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1231) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2057 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1232) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2058 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО МЭК-Астана жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж. 64-12-15/1278) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2059 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 20.04.2018 №33-8-05/2251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2060 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 20.04.2018 64-07-26/240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11 - б. 3-т. Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 №144 Ереже 27.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
2061 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 19.04.2018 64-07-26/1614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 30.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2062 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 19.04.2018 33-8-05/2226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Орталық депозитарийге ТҚҚI-мен мәмілелер туралы ақпараттың уақытылы берілуіне байланысты. 2-1 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі N 210 Қаулысы. Орталық аппарат
2063 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 18.04.2018 33-2-05/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2064 Микроқаржы ұйымдары «Жаңа Отау» микроқаржы ұйымы» ЖШС 18.04.2018 №57-07-11/843 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін 16.05.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 11) тармақшасы 2018 жылғы 11 мамырдағы №18 хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
2065 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 18.04.2018 протокол об административном правонарушении 64-07-15/3/71/1384 от 12.04.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 29.05.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2066 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 17.04.2018 33-11-20/2230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288 600 тг. 227 бабтың 2 бөлімі 227 бабтың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2067 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 17.04.2018 180000803000638 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2068 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 17.04.2018 180000803000640 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2069 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 17.04.2018 №180000803000752 №180000803000753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 187 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 21.05.2018 239-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2070 Эмитент 17.04.2018 №180000803000739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2071 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 17.04.2018 №62-8-24/1010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 21.05.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Павлодар филиалы
2072 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.04.2018 62-8-24/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 21.05.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
2073 Эмитент 17.04.2018 33-10-02/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2074 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 17.04.2018 63-11-21/1410 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 02.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
2075 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 16.04.2018 №33-3-08/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.05.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2076 Эмитент "ПАРАСАТ" ҒЫЛЫМИ-ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 16.04.2018 33-10-02/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 19.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2077 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000721-737 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2078 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000720 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды 213 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2079 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.04.2018 180000803000738 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2080 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000740-742 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 329 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2081 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2082 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000744
180000803000745
180000803000746
180000803000747
180000803000748
180000803000749
180000803000750
180000803000751
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 тенге дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды және әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет 213-бабының 2, 3 -тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
2083 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 13.04.2018 №13-6-13/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
2084 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 13.04.2018 13-4-09/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 26.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2085 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 13.04.2018 №180000803000652-657 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 658 000 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2086 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.04.2018 №180000803000660 - №180000803000707
№180000803000714
№180000803000715
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14 430 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 23.05.2018 228-баптың 2, 5 бөлімдері Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2087 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 12.04.2018 63-4-06/244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты 12.05.2018 ҚР Әкімшілік кодексі 239-бабының 4-бөлімі 2018 ж.25.04. төленді. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
2088 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.04.2018 №57-07-11/813 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 11 мамырдағы №ГБ/13766-И хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2089 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.04.2018 №33-2-05/2056 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 26.04.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2090 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 11.04.2018 64-07-15/3/71/1250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
2091 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2092 Эмитент "Санаторий Жанакорган" АҚ 11.04.2018 33-10-02/2010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2093 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 21.06.2018 17.05.2018ж. №18962 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2094 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 11.04.2018 180000803000831 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2095 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 11.04.2018 52-14-18/1918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
2096 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 11.04.2018 58-12-12/1457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама борышкермен өзара іс-қимыл кезінде жосықсыз іс-қимылдарды жүзеге асыруы 18.04.2018 5-бап 5-тармақ 8) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
2097 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.04.2018 №57-07-11/799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 05 мамырдағы №167575173 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
2098 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.04.2018 №24-2-03/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2099 Эмитент 11.04.2018 18000080300611 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 22.05.2018 263-бап 22.05.2018ж. №19454 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2100 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.04.2018 №56-9-18/807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты және құжаттарды ұсынбау 25.04.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Жамбыл филиалы
2101 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2018 183100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Несие бюросына жалған ақпарат беру 25.05.2018 ҚР әкімшілік құқық бұзушылық Кодексінің 208 бабының 3 бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Жамбыл филиалы

21 бет. Барлығы - 160.

1 ... 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020