link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
20 бет. Барлығы - 158. 1 ... 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1901 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 29.03.2018 61-12-11/643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 03.04.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
1902 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.03.2018 №33-7-05/1800 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Брокер және (немесе) дилер эмитентке андеррайтер ретiнде немесе эмиссиялық консорциум құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару мен орналастыру қызметтін көрсеткен кезде осы эмитенттің облигацияларын ұстаушылар өкілі болуға құқылы емес. Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 64 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1903 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.03.2018 64-12-13/1180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің банкоматтары видеорегистратормен жабдықталмаған 30.04.2018 «Төлем карточкаларын шығару ережесін, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша қызмет көрсетуге арналған қызмет көрсетуге қойылатын талаптарды бекіту туралы» 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасы 02.04.2012 ж. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық филиал
1904 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.03.2018 56-9-18/671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыныға қарыз бойынша талап ету құқығын үшінші тұлғаға беру туралы хабарламау және Қарыз алушының өтініштеріне жауапты уақытылы қайтармауы 30.04.2018 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24 және 27 тармақтарының талаптары және жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы Заңның 8 бабының 2 тармағының бұзылуы 25.04.2018ж. №25/11802-И хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1905 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.03.2018 180000803000631 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 29.05.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1906 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.03.2018 180000803000616 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1907 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 29.03.2018 30-1-06/1560 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама борышкермен өзара қарым-қатынас тәртібін бұзу 09.04.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" ҚР Заңының 5-бабы 2-тармағының 4) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1908 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 28.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 07.05.2018 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларырын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 қыркүйектегі №188 Қаулының 2 тармағына сәйкес 2018 жылғы 05 нарызға дейін қалпына келтіру тиіс лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Шымкент филиалы
1909 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 28.03.2018 180000803000659 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1910 Микроқаржы ұйымдары "Караганда МикроФинанс" микроқаржы ұйымы" ЖШС 28.03.2018 3599-18-00-3а/148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 648 148 микроқаржы ұйымының Сыйақының жылдық тиімді ставкасының шекті мөлшерін асыртуы; МҚҰ ішкі бақылау ережелерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі; кәсіпкерлік қызметті тиісті тіркеу, рұқсат беру және хабарламасыз жүзеге асыру 03.05.2018 211-баптың 5-бөлігі, 214-баптың 2-бөлігі, 463-баптың 1-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
1911 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.03.2018 185900803000007 -1859008003000056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 411 250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-бабының 3-бөлігі. Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi 50 хаттама бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 411 250 теңгені құрайды. 2018 жылғы 11.05 Солтүстік Қазақстан облыстық сотының 5999-18-00-3а-/158 қаулысы. 2018 ж. 08.06 төленді. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Солтүстік Қазақстан филиалы
1912 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.03.2018 13-2-10/680 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды және пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1913 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.03.2018 51-40-35/737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - - 26.04.2018 Банктер туралы Заңның 35-бабы 2-тармағы, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітіліген ереженің 24-тармақшасы бұзылған «ForteBank» АҚ-ның 2018.13.04. № 28/33505 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Ақтөбе филиалы
1914 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАНШОЛПАН" ЖШС 27.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.05.2018 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларырын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 қыркүйектегі №188 Қаулының 2 тармағына сәйкес 2018 жылғы 05 нарызға дейін қалпына келтіру тиіс лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Шымкент филиалы
1915 Эмитент 27.03.2018 33-10-02/1747 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1916 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.03.2018 54-09-12/619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама сұратылған ақпаратты толық емес ұсыну 30.03.2018 62-3 бабының 3 тармағы орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Атырау филиалы
1917 Эмитент 27.03.2018 33-10-02/1764 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1918 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.03.2018 №56-9-18/643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үшінші тұлғаға банктік қарыз шарты бойынша талап ету құқытарын беру туралы қарызгерді хабарламау 30.04.2018 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1919 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 27.03.2018 27-5-04/204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1920 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 27.03.2018 58 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға үш ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1921 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.03.2018 30-1-06/1453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлемдік талапты заңсыз қою 31.03.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 32 бабының 4 тармағының 5) тармақшасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1922 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.03.2018 30-1-07/1471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кепілдік қамтамасыздандырудың титулдық құжаттардың қауіпсіздігін қамтамасыз ету жөніндегі шаралардың болмауы 13.04.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы № 2155 Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1923 Эмитент 26.03.2018 18000080300065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамағаны үшін 227 бабтың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1924 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.03.2018 180000803000629 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1925 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.03.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама арыз бойынша берешекті өтеу үшін төлемдік талапты негізсіз ұсынған үшін 31.03.2018 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1926 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.03.2018 30-1-07/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызды мерзімінен бұрын қайтаруды заңсыз талап ету 30.03.2018 Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 728-бабының 7-тармағы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Орталық аппарат
1927 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 20.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 235690 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 17.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1928 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2018 65-40-12/981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз етуіне тиісті бақылаудың болмауы 23.04.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Шымкент филиалы
1929 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 20.03.2018 13-4-03/655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін 30.03.2018 43-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1930 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 20.03.2018 52-10-36/1545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚКЗЖТ заңының 10 – бабының 2- тармағының 1) – тармақшасының бұзушылығы анықталды (26.12.2018ж. үшін қаржылық мониторингке жататын өткізілген операция бойынша мәліметті ұсынбау бөлігіндегі бұзушылық). Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1931 Эмитент 20.03.2018 33-10-02/1721 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 10.05.2018 10.05.18ж. № 272-КАД хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1932 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1724 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 02.05.2018 02.05.18ж. № 84 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1933 Эмитент "Медтехника" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1718 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 03.07.2018 орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1934 Эмитент "КАЗБИТЕХ ҒЫЛЫМИ-ӨНДІРІСТІК БІРЛЕСТІГІ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1723 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 14.06.2018 11.06.18ж. № 011 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1935 Эмитент "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 02.05.2018 27.04.18ж. № 33 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1936 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 19.03.2018 27-5-04/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1937 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 19.03.2018 №180000803000116-0174
№180000803000176-0179
№180000803000181-0213
№180000803000215-0248
№180000803000250-0311
№180000803000313-0451
№180000803000453-0473
№180000803000475-0486
№180000803000488-0497
№180000803000499-0501
№180000803000503-0507
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1938 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 19.03.2018 №180000803000509-0512
№180000803000514-0522
№180000803000524-0528
№180000803000530-0533
№180000803000535-0537
№180000803000539-0544
№180000803000546-0547
№180000803000549-0559
№180000803000561-0577
№180000803000579-0588
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1939 Эмитент 16.03.2018 33-10-02/1616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1940 Эмитент "ARLAN WAGONS" ЖШС 16.03.2018 33-10-02/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1941 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 16.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 235690 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 11.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1942 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 16.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 269360 Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі 11.05.2018 214 б. 2 б. "Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1943 Микроқаржы ұйымдары "Капиталинвест" МҚҰ" ЖШС 16.03.2018 52-14-23/1471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 06.04.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1944 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 16.03.2018 180000803000596 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 есепті уақтылы емес өткізу 04.04.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1945 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 15.03.2018 185100803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420875 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы 09.05.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Төленді. 13.04.2018ж. Шымкент қаласының мамандырылған әкімшілік соты Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
1946 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 15.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 235690 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 11.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1947 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.03.2018 62-8-24/690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Азаматтық Кодексінің 319- бабының 6-тармағының 2 бөлігі бұзу 16.04.2018 319- бабының 6-тармағының 2 бөлігі Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Павлодар филиалы
1948 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 14.03.2018 27-5-04/179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1949 Эмитент 14.03.2018 33-10-02/1540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1950 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.03.2018 54-09-12/564 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; 16.04.2018 Ереженің 24-тармағы, № 29 және № 19 Ереженің талаптары орындалды 2014 ж. 26.02 № 29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағида, 2011 ж. 28.11 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі Атырау филиалы
1951 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.03.2018 №33-7-05/1529 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1952 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 13.03.2018 №33-7-05/1505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1953 Эмитент "Банковское сервисное бюро Национального Банка Казахстана" АК 13.03.2018 180000803000613 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 21.05.2018 263-бап айыппұл 05.04.2018 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1954 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.03.2018 7528-18-00-3/4491 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 082 250 тенге қабылдаған және (немесе) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы 24.04.2018 227-бабының 1-бөлігі айыппұл 2018 жылғы 24 сәуірдегі №038599 төлем тапсырмасымен төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Қарағанды филиалы
1955 Эмитент АҚ "ШЫМКЕНТГАЗМОНТАЖ" 13.03.2018 180000803000592 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.05.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы штраф 04.05.2018ж. төленді (№18480 от 15.05.2018ж.) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1956 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.03.2018 №180000803000597
№180000803000598
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 25.04.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1957 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.03.2018 №180000803000599 - №180000803000610 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 25.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1958 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1959 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000625 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1960 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2018 180000803000626 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1202500 21.04.2018 часть 3 статьи 252 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1961 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 12.03.2018 №180000803000612 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін ұйымға әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1962 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.03.2018 №13-2-10/560 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңнын бұзғаны үшін 46-бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1963 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.03.2018 185100803000010-185100803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.04.2018 208-баптың 2-бөлігі оындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
1964 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.03.2018 185100803000015 - 185100803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 29.04.2018 208-баптың 3-бөлігі орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
1965 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 12.03.2018 52-14-11/1328 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 30.03.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1966 Эмитент 12.03.2018 33-10-02/1477 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1967 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.03.2018 52-14-23/1349 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 02.04.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1968 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.03.2018 №170000803001602 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты ҚР ӘҚК 213 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1969 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 07.03.2018 13-3-10/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органның талаптарына сәйкес ертерек ден қою шараларына бағытталған іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес №KAS/SB-18-1684 от 20.04.18г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1970 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2018 №33-2-05/1430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.07.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1971 Эмитент 06.03.2018 180000803000593 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1972 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АГАТА" ЖШС 06.03.2018 181100803000038 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есепті беру 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1973 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 06.03.2018 №33-8-05/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жүргізуін орталық депозитарий жүзеге асыратын ұйымдастырылмаған нарықта жасалған туынды қаржы құралдарымен мәмілелер тізіліміне енгізу үшін ақпаратты беру мерзімін бұзу 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 года 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1974 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 06.03.2018 №180000803000214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 15.04.2018 228-баптың 6-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1975 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 06.03.2018 №13-2-10/545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің қаржылық тұрақтылығын жетілдіру бойынша жедел шаралар қабылдауды көздейтін Іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1976 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.03.2018 27-5-04/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1977 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валют-Карит" ЖШС 05.03.2018 63-5-17/874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасының 36т. 6) т/ш, 41т.,51т., 56т. талаптары бұзылған 13.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1978 коллекторлық агентігі «Национальное коллекторское агентство» ЖШС 03.03.2018 52-14-19/1120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 16.03.2018 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ 2-тармағы коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
1979 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 03.03.2018 53-02-12/295/526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем құжатты жіберушісінің қайтарып алу құжаты болған жағдайда төлем құжатын орындау 30.03.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 88 тармағы № 162863984 2018 ж. 07.03. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
1980 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 03.03.2018 52-14-14/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жалақы және өзге де табыстарын растайтын құжаттардын кредиттік досьесінде болмауы; ішкі нормативтік құжаттар ҚР заңнамасына сәйкес келмейді 30.03.2018 23.02.2007ж. № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 17) тармақшасының 8 тармағы және 8 абзацының 24) тармақшасының 8 тармағы // 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы 23.02.2007ж. № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі // Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидалары Алматы қалалық филиалы
1981 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.03.2018 180000803000114 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 30.04.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1982 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақниет-Шу" ЖШС 03.03.2018 56-3-44/503 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық заңнаманы, бухгалтерлік есеп және ҚЖАКЗҚІ туралы заңнамаларды бұзу 20.03.2018 "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 35 тармағының 4), 6),7),8) тармақшалары, 36, 51 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы// «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңының 11 бабының 2 тармағы 19.03.2018ж. № 7 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Жамбыл филиалы
1983 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.03.2018 №180000803000452
№180000803000474
№180000803000487
№180000803000498
№180000803000502
№180000803000508
№180000803000513
№180000803000523
№180000803000529
№180000803000534
№180000803000538
№180000803000545
№180000803000548.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды және әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет 213-баптың 2, 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1984 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.03.2018 186300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру. ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Айыппұл 12.04.2018ж. төленді. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
1985 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валют-Карит" ЖШС 02.03.2018 63-5-43/0/59/343(185900803000005) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валюталарын айырбастау жөніндегі есептің дұрыс ұсынылмауы 243 баптың 1 бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1986 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 02.03.2018 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пунктінің әрбір операциялық кассасына қағаз нысанда бағамдарды белгілеу туралы өкімдерді ұйымның басшысымен шығару, бұл ретте операциялық кассалар үшін белгіленген сатып алу/сату бағамдары арасында айырмашылық бар болу бөлігінде ҚР ҰБ Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 42-тармағы бұзылды 15.03.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 42-тармағы 2018 жылғы 12 наурыздағы № 7 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 12 наурыздағы №978) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1987 Микроқаржы ұйымдары «Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы 02.03.2018 54-09-12/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңды бұзғаны үшін; ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңды бұзған үшін; микрокредиттер беру туралы ережелерін бұзғаны үшін; анық емес есептілік ұсыну үшін. 20.03.2018 ҚР МҚҰ туралы заңының 4-бабының 3-тармағының 6), 8) тармақшалары ; ҚР МҚҰ туралы Заңының 4-бабының 5-тармағы; ҚР МҚҰ туралы заңының 20-бабының 3-тармағының 8) тармақшасы; ҚР МҚҰ туралы заңының 5-бабының 3-тармағы; ҚР МҚҰ Заңының 7-бабының 2-тармағының 4) тармақшасы, ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңның 6-бабының 2-тармағы; ҚРҰБ №381 қаулысының 9,13-тармақтар; ҚРҰБ №382 қаулысының 11-тармағы; ҚРҰБ-нің 7-тарауының 59-тармағы; Микрокредиттер беру ережесінің 10-тарауы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Атырау филиалы
1988 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 02.03.2018 №180000803000615 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1989 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 01.03.2018 56-9-18/486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сәйкес төлем құжатын қолданбай ақшаны есептен шығару 30.03.2018 «Төлемдер және төлемдер жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52 бабының 1 тармағының 1) және 2) тармақшасы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1990 Эмитент 01.03.2018 33-10-02/1322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1991 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 01.03.2018 №170000803000836 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1992 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 28.02.2018 58-12-12/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - қарыз бойынша сыйақының негізсіз есептілуі 15.03.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 3 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
1993 Эмитент "САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 28.02.2018 33-10-02/1296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 03.05.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1994 Микроқаржы ұйымдары «Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.02.2018 58-12-12/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауы 14.03.2018 Қазақстан Республикасының «Микроқаржылық ұйымдар туралы» Заңының 28-бабы Қарағанды филиалы
1995 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 28.02.2018 33-10-03/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.03.2018 орыналмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1996 Эмитент 28.02.2018 33-10-03/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 27.03.2018 орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1997 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4419/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1998 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1999 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 28.02.2018 №33-8-05/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бұзушылықтың мәні: бағалы қағаздардың әділ құнын анықтау кезінде ақшалай қаражаттардың болашақ ағындарын дисконттау дұрыс есептелмеген 07.03.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің: «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 2-бабының 4-тармағы орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2000 Эмитент 28.02.2018 180000803000094 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.05.2018 263-бап айыппұл 15.03.18 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2001 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НБ-Валют" ЖШС 28.02.2018 64-07-26/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 03.03.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал

20 бет. Барлығы - 158.

1 ... 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019