link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
19 бет. Барлығы - 158. 1 ... 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1801 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1228) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1802 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1229) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1803 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1230) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1804 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1231) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1805 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО АБК Құрылыс-1 жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 16.03.2018ж.64-12-15/1232) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1806 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО МЭК-Астана жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж. 64-12-15/1278) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1807 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 20.04.2018 64-07-26/240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11 - б. 3-т. Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 №144 Ереже 27.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
1808 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 20.04.2018 №33-8-05/2251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1809 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 19.04.2018 64-07-26/1614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 30.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1810 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 19.04.2018 33-8-05/2226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Орталық депозитарийге ТҚҚI-мен мәмілелер туралы ақпараттың уақытылы берілуіне байланысты. 2-1 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі N 210 Қаулысы. Орталық аппарат
1811 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 18.04.2018 протокол об административном правонарушении 64-07-15/3/71/1384 от 12.04.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 29.05.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1812 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 18.04.2018 33-2-05/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1813 Микроқаржы ұйымдары «Жаңа Отау» микроқаржы ұйымы» ЖШС 18.04.2018 №57-07-11/843 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін 16.05.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 11) тармақшасы 2018 жылғы 11 мамырдағы №18 хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
1814 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 17.04.2018 №62-8-24/1010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 21.05.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Павлодар филиалы
1815 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.04.2018 62-8-24/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 21.05.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1816 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 17.04.2018 №180000803000752 №180000803000753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 187 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 21.05.2018 239-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1817 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 17.04.2018 180000803000638 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1818 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 17.04.2018 180000803000640 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1819 Эмитент 17.04.2018 33-10-02/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1820 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 17.04.2018 33-11-20/2230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288 600 тг. 227 бабтың 2 бөлімі 227 бабтың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1821 Эмитент 17.04.2018 №180000803000739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1822 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 17.04.2018 63-11-21/1410 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 02.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
1823 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 16.04.2018 №33-3-08/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.05.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1824 Эмитент "ПАРАСАТ" ҒЫЛЫМИ-ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 16.04.2018 33-10-02/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 19.06.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1825 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000744
180000803000745
180000803000746
180000803000747
180000803000748
180000803000749
180000803000750
180000803000751
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 тенге дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды және әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет 213-бабының 2, 3 -тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1826 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000721-737 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1827 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.04.2018 180000803000720 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды 213 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1828 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.04.2018 180000803000738 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1829 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000740-742 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 329 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1830 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1831 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 13.04.2018 №180000803000652-657 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 658 000 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1832 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 13.04.2018 №13-6-13/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1833 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 13.04.2018 13-4-09/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 26.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1834 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.04.2018 №180000803000660 - №180000803000707
№180000803000714
№180000803000715
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14 430 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 23.05.2018 228-баптың 2, 5 бөлімдері Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1835 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.04.2018 №57-07-11/813 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 11 мамырдағы №ГБ/13766-И хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1836 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 12.04.2018 63-4-06/244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты 12.05.2018 ҚР Әкімшілік кодексі 239-бабының 4-бөлімі 2018 ж.25.04. төленді. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1837 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.04.2018 №33-2-05/2056 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 26.04.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1838 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1839 Эмитент "Санаторий Жанакорган" АҚ 11.04.2018 33-10-02/2010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1840 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 21.06.2018 17.05.2018ж. №18962 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1841 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 11.04.2018 180000803000831 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1842 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 11.04.2018 52-14-18/1918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1843 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 11.04.2018 58-12-12/1457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама борышкермен өзара іс-қимыл кезінде жосықсыз іс-қимылдарды жүзеге асыруы 18.04.2018 5-бап 5-тармақ 8) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
1844 Эмитент 11.04.2018 18000080300611 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 22.05.2018 263-бап 22.05.2018ж. №19454 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1845 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.04.2018 №56-9-18/807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты және құжаттарды ұсынбау 25.04.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Жамбыл филиалы
1846 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.04.2018 №24-2-03/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1847 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 11.04.2018 64-07-15/3/71/1250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1848 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.04.2018 №57-07-11/799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 05 мамырдағы №167575173 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1849 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.04.2018 №33-7-05/2008 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Капиталының жеткіліктілігі коэффициенттерін есептеу тәртібін бұзған Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1850 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2018 183100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Несие бюросына жалған ақпарат беру 25.05.2018 ҚР әкімшілік құқық бұзушылық Кодексінің 208 бабының 3 бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Жамбыл филиалы
1851 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 10.04.2018 180000803000658 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 227-бабының 2-бөлігі айыппұл 01.06.18 төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
1852 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.04.2018 №57-07-11/786 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы 2018 жылғы 10 мамырдағы №28/42003 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1853 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНА" ЖШС 10.04.2018 56-3-44/804 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы 18.04.2018 18.04.2018ж. № 6 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
1854 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2018 30-1-07/1794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің банктік шоттарынан мерзімі өткен несиелік берешек сомасының есептік қалдығының 50%-ынан асатын мөлшерде ақшаны есептен шығару 22.04.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 және 6 тармақтары және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1) тармақшасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1855 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 09.04.2018 52-10-30/3/75/3185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 09.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1856 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Almas-Exchange" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 06.04.2018 52-10-29/3/75/3218 от 30.03.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.05.2018 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1857 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 06.04.2018 180000803000642 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT 213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1858 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Улпия" ЖШС 06.04.2018 65-30-42/1204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 35, 36 тармағы 17.04.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1859 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНА" ЖШС 06.04.2018 183100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1860 Микроқаржы ұйымдары «Қыран инвест» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 06.04.2018 65-40-12/1220 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 14.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы орындалды Шымкент филиалы
1861 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 05.04.2018 55-13-22-2/396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк банктік шоттардағы шектеулерді негізсіз енгізуге қатысты талаптарды бұзды 1) «ҚР-ғы банктер және банк қызметі туралы» ҚР-сы Заңының 51-бабының 1-тармағы; 2) ҚР-сы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы қаулысымен бекітілген банктік шоттарды ашу, жүргізу және жабу Ережесінің 26-тармағы. № 266. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
1862 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.04.2018 13-5-03/749 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 25.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1863 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 04.04.2018 13-2-10/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Іс шаралар Жоспарын ұсынбаған үшін 30.04.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1864 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АРС-тан" ЖШС 04.04.2018 65-30-42/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағиданың 35-36 тармағын бұзу 19.04.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1865 коллекторлық агентігі «Дельта М Казахстан» коллекторлық агенттігі» ЖШС 04.04.2018 58-12-12/1318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл кезінде қажетті ақпаратты хабарламауы , жосықсыз іс-қимылдарды жүзеге асыруы 28.04.2018 5 бабының 4, 5 тармақтары Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
1866 Микроқаржы ұйымдары «Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.04.2018 58-12-12/1325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 14.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
1867 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 04.04.2018 58-12-12/1324 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктердің есептік тіркеу тізілімінде нөмірін, сондай-ақ Агенттіктің қызметкердің тегі, аты, әкесінің атын хабарламау, Агенттік Өтініш берушімен (үшінші тұлға) өзара іс-қимыл кезінде жосықсыз іс-қимыл жүзеге асыру 18.04.2018 5-бап 4-тармақ және 5-бап 5-тармағының 3) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
1868 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.04.2018 52-14-14/800 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін бұзу 24.04.2018 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 14.1.3.-тармақшаның 14-тармағы және 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
1869 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 03.04.2018 129 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Amanat» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Amanat» СК» АҚ-тың Директорлар кеңесінің Төрағасы Аскар Ахилбекович Канафинді қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1870 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.04.2018 62-8-24/876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бұзу 55-тармақ Төлем тапсырмаларын, төлем тапсырмаларын, бұйрықтарды, инкассалық өкімдерді орындау, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулық 04.05.2018 55-тармақ Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 Қаулысы Павлодар филиалы
1871 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 03.04.2018 27-5-04/223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1872 Микроқаржы ұйымдары «Микрокредит» микроқаржы ұйымы" ЖШС 03.04.2018 58-12-12/1305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 25.04.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
1873 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 03.04.2018 180000803000639 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 05.06.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1874 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 02.04.2018 180000803000635 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1875 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 02.04.2018 №59-8-32/927 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Құжаттар мен ақпараттарды ұсыну мерзімдерін бұзу ҚР "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңының 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қостанай филиалы
1876 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 02.04.2018 55-13-22-2/377 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1877 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 02.04.2018 181100803000039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП, 96 200 тенге 217 б. 4 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1878 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000643 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1879 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000644 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1880 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000645 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1881 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1882 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1883 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000648 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1884 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000649 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1885 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000650 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1886 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.03.2018 52-14-14/1709 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиентке жауаптың мерзімі және жауап беру нысаны бұзылған және Банктің ағымдағы ІРҚ Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді 13.04.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1-2-тармағы және 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
1887 Эмитент "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.03.2018 33-10-02/1840 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1888 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2017 жылғы желтоқсанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1889 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы қантарда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1890 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы ақпанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1891 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000716 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1892 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000717 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1893 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000718 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1894 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000719 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1895 Эмитент "Дорстройматериалы" АҚ 30.03.2018 33-10-02/1841 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «ҚазаҚстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 27.04.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1896 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 29.03.2018 30-1-06/1560 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама борышкермен өзара іс-қимыл тәртібін бұзу 09.04.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" ҚР Заңының 5-бабы 2-тармағының 4) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1897 Эмитент 29.03.2018 180000803000630 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 04.06.2018 263-бап айыппұл 06.04.2018ж. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1898 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 29.03.2018 №187500803000124 №187500803000125 №187500803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 979 020 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.04.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1899 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.03.2018 180000803000636 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауы 10.05.2018 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1900 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.03.2018 180000803000637 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауы 10.05.2018 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1901 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.03.2018 180000803000631 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 29.05.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

19 бет. Барлығы - 158.

1 ... 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019