link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
17 бет. Барлығы - 157. 1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1601 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 23.05.2018 №33-8-05/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1602 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 23.05.2018 33-10-02/2935 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1603 Эмитент "Казтелерадио" АҚ 23.05.2018 33-10-02/2936 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 27.06.2018 15.06.18ж. № 04-1-06/2806 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1604 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 23.05.2018 65-30-42/1798 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37 тармағы 15.06.2018 лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Шымкент филиалы
1605 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 23.05.2018 . Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 02.07.2018 464-баптың 1-бөлімі 144 Қағиданың 31,35,36,37 тармақтарына сай келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1606 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 22.05.2018 №180000803000962 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1607 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 21.05.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288.600 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 227-бабының 2-бөлігі Орталық аппарат
1608 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.05.2018 63-11-21/1644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Себебін көрсетусіз банктік қарызды беруден бас тарту туралы Банктің клиентін ақпараттандыру 06.06.2018 ҚР "ҚР банктер және банк қызметі туралы" Заңның 31 бабы, Қазақстан Республикасы Ұлттық банкінің 2017 жылғы 28 шілдегі № 136 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 3-тараудың 9-тармақшасы бұзылған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1609 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.05.2018 №13-2-05/1068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1610 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.05.2018 55-13-22-2/562 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк шотынан ақшаны алу тәртібін бұзу. Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің 742-бабы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Шығыс Қазақстан филиалы
1611 Микроқаржы ұйымдары " МАКС-М " микроқаржы ұйымы" ЖШС 17.05.2018 58-12-12/1929 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
1612 Эмитент "Ұлттық индустриялық мұнай-химия технопаркі» арнайы экономикалық аймағының басқарушы компаниясы" АҚ 17.05.2018 33-11-18/2841 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы есеп депозитарийдiң интернет-ресурсында корпоративтiк оқиға туралы ақпаратты орналастырмауы 31.05.2018 "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 30.05.2018 №20500 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1613 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 17.05.2018 №33-2-05/2800 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық емес мәлiметтердi ұсынғаны үшін 25.05.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1614 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.05.2018 56-9-18/1039 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір қарыз шартының шеңтерінде Өтініш берушінің банктік шоттарына бір уақытта бірнеше төлем талаптарын қою 18.06.2018 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Ереженің 55 тармағының талаптарын бұзылған 28.05.2018ж. №2805-63ДВ14/7 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Жамбыл филиалы
1615 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рублевка 24" ЖШС 16.05.2018 51-30-21/1164 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 37, 40, 44, 56 тармағы 22.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1616 Эмитент 16.05.2018 33-10-02/2792 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1617 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 16.05.2018 52-14-11/2447 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 15.06.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1618 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 16.05.2018 52-14-14/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама сұрау бойынша құжаттарды уақтылы және толымсыз ұсыну; ішкі нормативтік құжаттарын сақтау мерзімдерінің бұзылуы; кредиттік досьеде құжаттардың болмауы; кредиттік досьесін қалыптастыруға және оны сақтауын бұзуы. 31.05.2018 ҚР ҰБ туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағы, №320 ЕДБ сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы Қаулысының 4 және 85-1-тармағы; № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 5 және 8-тармағының 17-тармақшасы ҚР ҰБ туралы Заң; 320 ЕДБ сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы Қаулысы; № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі Алматы қалалық филиалы
1619 Микроқаржы ұйымдары «Қаржы дүкен»МҚҰ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 15.05.2018 52-14-23/2419 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау 31.05.2018 МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1620 Микроқаржы ұйымдары «Тумар» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.05.2018 52-14-23/2418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту меншікті капиталдың мөлшерін және k1, k2 және k3 коэффициенттері бұзылған 31.05.2018 4, 5, 10 және 12-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
1621 Эмитент 15.05.2018 33-10-02/2753 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1622 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 15.05.2018 №33-7-05/2740 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 06.06.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1623 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж. 64-12-15/1276) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1624 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж.64-12-15/1277) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1625 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж.64-12-15/1279) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1626 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 150000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж.64-12-15/1274) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1627 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 64025 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж.64-12-15/1273) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1628 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.05.2018 3-8418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 30000 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж.64-12-15/1275) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1629 Микроқаржы ұйымдары «Велес» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 14.05.2018 №59-8-32/1353 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептер деректерінің электронды нұсқасымен қағаз түріндегіде біркелкілік қамтылмаған ҚРҰБ 2012 ж. 24.12. №382 Қаулысының 15 тармағы, ҚРҰБ 2012 ж. 24.12. №381 Қаулысының 23 тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.11. №272 Қаулысының 6 қосымшасының 5 тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 Қаулысының 5 тармағы Қостанай филиалы
1630 Микроқаржы ұйымдары «Велес» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 14.05.2018 №59-8-32/1354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ұқыптылық нормативтерінің сақталмауы ҚР "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 7 бабының 2 тармағының 8 тармақшасы Қостанай филиалы
1631 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 14.05.2018 27-5-04/296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1632 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.05.2018 13-3-10/1014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Аудиторлық ұйым бекіткен 2017 жыл бойынша жылдық қаржылық есептілігін уақытында тапсырмағаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1633 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 11.05.2018 180000803000943 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 21.06.2018 228-баптың 13-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1634 Микроқаржы ұйымдары "Шу" микроқаржы ұйымы" ЖШС 11.05.2018 56-9-18/999 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 11.06.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Жамбыл филиалы
1635 Эмитент "Біріккен құрылыс корпорациясы" АҚ 11.05.2018 33-11-18/2669 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 01 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар бойынша мәліметті орналастырмағаны үшін 27.06.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1636 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.05.2018 58-12-12/1860 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 15.05.2018 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
1637 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 11.05.2018 №57-07-11/1038 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 11.06.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы 2018 жылғы 11 маусымдағы №6 хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1638 Эмитент 11.05.2018 33-11-18/2666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін 27.06.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы хат кері қайтарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1639 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 11.05.2018 33-11-18/2667 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін 27.06.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы 2018ж. 16 маусымдағы №32082 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1640 Эмитент 11.05.2018 33-11-18/2668 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін 27.06.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы 2018 жылғы 26 маусымда орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1641 Эмитент 11.05.2018 33-11-18/2674 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін 31.05.2018 АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1642 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.05.2018 1512-18-00-3/5402 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 22.06.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Актобе қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1643 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ АЛМАТЫ АЭРОПОРТЫ" АҚ 11.05.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1644 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Almas-Exchange" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.05.2018 52-10-36/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 қағидаларының 31-тармағының 2) тармақшасы, 35-тармағының 4), 6), 7), 8) тармақшалары, 36-тармағының 6), 7) тармақшалары, 46 - тармағы және 51-тармағының 1 бөлігінің бұзушылықтары анықталды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1645 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.05.2018 №180000803000911
180000803000912
180000803000914
180000803000915
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармақ Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1646 Эмитент «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 10.05.2018 33-11-18/2653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында 18.06.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1647 Эмитент 10.05.2018 33-11-18/2652 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының 18.06.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1648 Эмитент АҚ "ШЫМКЕНТГАЗМОНТАЖ" 10.05.2018 №33-11-18/2650 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы 15.06.2018 15.06.2018ж. №23122 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1649 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Крим" ЖШС 10.05.2018 63-5-43/0/59/344 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1650 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 10.05.2018 административный протокол об административном правонарушении №64-07-15/3/71/1399 от 03.05.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 841 750 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 19.06.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық филиал
1651 Cақтандыру брокерлері "МОІ" (МОЙ) страховой брокер" ЖШС 05.05.2018 180000803000928 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру брокерінің уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 28.06.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1652 Эмитент 05.05.2018 180000803000913 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 29.05.2018ж. №20390 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1653 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 05.05.2018 180000803000927 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 29.05.2018ж. №20429 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1654 Эмитент 05.05.2018 33-10-02/2595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1655 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 05.05.2018 №180000803000874 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 15.06.2018 228-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1656 Эмитент 05.05.2018 №33-11-18/2606 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 15.06.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1657 Эмитент "САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 05.05.2018 №33-11-18/2607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 15.06.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1658 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 05.05.2018 13-3-10/984 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалық нормативті бұзганы үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1659 Микроқаржы ұйымдары «Орал» микроқаржы ұйымы» ЖШС 05.05.2018 №57-07-11/1014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау 06.06.2018 МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы 2018 жылғы 05 маусымдағы №41 хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1660 Эмитент "Керамика" АҚ 05.05.2018 33-11-18/2600 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1661 Эмитент 05.05.2018 33-11-18/2604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 25.05.2018 "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 25.05.2018ж. №20109 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1662 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 05.05.2018 64-12-13/1307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік заңның 50-бабында белгіленген тәртіпті сақтамай, банктік құпия болып табылатын ақпаратты сотқа беру 05.05.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының талабын бузұлуы үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
1663 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рублевка 24" ЖШС 05.05.2018 181500803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1664 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 05.05.2018 № 24-2-03/241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1665 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 05.05.2018 180000803000916 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Уәкілетті органға бірнеше рет жалған есептілікті жіберіне байланысты 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1666 Эмитент "SCIPIO" АҚ 05.05.2018 180000803000910 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.07.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1667 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 05.05.2018 №180000803000917-№180000803000924 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 19.06.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1668 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 05.05.2018 №180000803000925 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 810 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 19.06.2018 228-баптың 6-бөлімі Еөленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1669 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 04.05.2018 180000803000884
180000803000885
180000803000886
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 696 101 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық қайта сақтандыру шартын жасасу барысында делдалдық қызметті жүзеге асыру үшін цедент болып табылмайтын тұлғадан комиссиялық сыйақы алғанында көрініс тапты 18.06.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1670 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2018 №180000803000876- №180000803000881 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 772 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған пруденциялық нормативтердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғанында көрініс тапты 05.06.2018 228-баптың 12-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1671 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.05.2018 № 24-2-03/236 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1672 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.05.2018 180000803000872 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1673 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.05.2018 181100803000047 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288 600 тенге 23.04.2018 ж. №50-08-11/915 жазбаша нұсқауды орындамау 19.06.2018 227-бабының 2-бөлігі Төленді, 21.06.2018 ж. №97 төлем тапсырмасы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Ақмола филиалы
1674 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 04.05.2018 180000803000908
180000803000909
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962000 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға анық емес мәлімет табыс етуiнде көрініс тапты 13.06.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1675 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 04.05.2018 180000803000887 - 180000803000895
180000803000899
180000803000902
180000803000905
180000803000906
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 626 604 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 13.06.2018 239-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1676 Актуарийлер Калиева Ажар Нурзихановна 04.05.2018 180000803000896 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Актуарий, әкiмшiлiк құқық бұзушылық жасаған сақтандыру және сақтандыру қызметi туралы Қазақстан заңнамасын бұза отырып, оның қызметін жүзеге асыру кезінде білдірді 13.06.2018 228-баптың 8-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1677 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Джим-Джем" ЖШС 03.05.2018 63-5-4/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 11.05.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 қаулысымен бекіткен Қазақстан Республикасында шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру Ережесінің 53 т. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
1678 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 03.05.2018 56-3-44/955 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды, бухгалтерлік есеп туралы заңнаманы бұзу 18.05.2018 "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 35,51 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы 18.05.2018ж. № 15 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
1679 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 03.05.2018 50-07-17/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 35 тармағының 9) тармақшасы, 51 тармағының талаптары бұзылды 28.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 25 мамырдағыдағы " Зере-М " ЖШС ның №4 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1680 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Квант" ЖШС 03.05.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 134680 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу 464-баптың 1-бөлімі 17.05.2018 ж. айыппұл төленді. лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Ақмола филиалы
1681 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 03.05.2018 33-8-17/2528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкілетті органға ақпаратты уақтылы ұсынбауына байланысты 24.02.2012ж. №88 Ережесінің 6 тармағының 6 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1682 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 02.05.2018 №180000803000882 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1683 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 02.05.2018 13-3-10/939 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалық нормативті бұзганы үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1684 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 02.05.2018 №33-7-05/2503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1685 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 28.04.2018 №180000803000861-180000803000865
№180000803000867-180000803000869
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылықтар орындалмаған, сондай-ақ сақтандыру төлемінің уақытында төленбегендігі немесе жасалған сақтандыру шартының өзге де талаптарын тиісінше орындамауы көрініс тапты 13.06.2018 229-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1686 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 28.04.2018 181100803000045 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 07.06.2018 212 бабының 2 бөлігі Төленді, 25.05.2018 ж. №90 төлем тапсырмасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақмола филиалы
1687 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 28.04.2018 №180000803000871 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 07.06.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1688 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 28.04.2018 №180000803000870 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 07.06.2018 228-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1689 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 28.04.2018 33-1-18/2458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Активтерді диверсификациялау нормативін бұзу №304 қаулысының 42 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1690 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Олеся" ЖШС 28.04.2018 65-30-40/1526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 35,36 тармағы 11.05.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1691 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.04.2018 №67 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 27.07.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1692 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.04.2018 № 78 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын сақтамағандықтан қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия алты ай мерзіміне тоқтатылды. Лицензияның қайта сақтандыру бойынша қолданылуы «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 05.05.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1693 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 27.04.2018 №52-14-23/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 және k3 коэффициенттері бұзылған 25.05.2018 2017ж. 31.07. №148 ҚРҰБ БҚ 10 және 12 тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
1694 Эмитент "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 27.04.2018 33-10-02/2446 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 18-б. 1-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1695 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2444 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 18.05.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1696 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1697 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2443 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1698 Микроқаржы ұйымдары «ГЕРМЕС КРЕДИТ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.04.2018 187500803000163 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 13.06.2018 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1699 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.04.2018 187500803000164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 13.06.2018 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1700 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 27.04.2018 180000803000826
180000803000827
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 09.06.2018 214-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1701 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.04.2018 180000803000832-858 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 987 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208 - бабының 3-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

17 бет. Барлығы - 157.

1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018