Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
17 бет. Барлығы - 160. 1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1601 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 25.07.2018 62-8-24/2051 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиентке жауаптың мерзімі және жауап беру нысаны бұзылған және Банктің ағымдағы ІРҚ Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді 28.08.2018 ҚРҰБ филиалы жоғарыда жазылғанды ескере отырып, сондай-ақ Банктер туралы Заңның 46-бабын, Ұлттық Банк туралы Заңның 8-бабының 35 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Павлодар филиалы
1602 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.07.2018 №3599-18-00-3а/394 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 132 100 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 15.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл төленді, 2018 жылғы 15 тамыздағы түбіртек ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1603 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 25.07.2018 58-12-12/2891 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған 10.08.2018 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3, 11-тармақтары орындалды №04-07/3784 09.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1604 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.07.2018 №180000803000959 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқықбұзушылық жеке тұлғалармен жасасылатын банктік қарыз шарттары бойынша сыйақының құбылмалы мөлшерлемесін есептеу тәртібін, оның қолданылу шарттарын бұзуында көрінді. 213 бабының 13-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1605 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ХазарОбменВалют 24.07.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 06.08.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
1606 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2018 58-12-12/2871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы өтініштерді алудың басымдық тәртібінен тыс орындау 13.08.2018 «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53-бабының 3-тармағы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 139-тармағы орындалды №174119667 27.07.2018г. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1607 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.07.2018 55-13-22-2/790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жасалған келісім-шартта несие шартын қарастыратын шарттар болмайды, заемшыны кредиттік лимит / банк қарызын белгілеу немесе беру туралы ақпарат жоқ. 24.08.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 33-бабының 1-тармағы және 39-бабының 2-тармағы. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
1608 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.07.2018 №57-07-11/1550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 24.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 10 тамыздағы №073/02/22-56831 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1609 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2018 №57-07-11/1554 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 24.08.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 138-тармағы 2018 жылғы 23 тамыздағы №09-9324 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1610 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.07.2018 №180000803001294 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1611 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.07.2018 №180000803001295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1612 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 24.07.2018 №180000803001209 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 164 500 тенге Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 214 бабының 2-ші тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1613 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 23.07.2018 №180000803001278 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 990 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 23.08.2018 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1614 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.07.2018 180000803001113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 мрп 288 600 тг 497 бабының 2 бөлімі статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша Орталық аппарат
1615 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 23.07.2018 №180000803001225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгiлеген сол бір пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп) бұзуы 213 бабының 4-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1616 Микроқаржы ұйымдары «FinansInvest» микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.07.2018 58-12-12/2858 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 30.07.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
1617 Эмитент "КАСПИЙМҰНАЙГАЗ" ҒЫЛЫМИ-ЗЕРТТЕУ ЖӘНЕ ЖОБАЛАУ ИНСТИТУТЫ" АҚ 23.07.2018 33-10-02/4306 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1618 Эмитент 23.07.2018 33-10-02/4305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1619 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 20.07.2018 №283 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Standard» СК» АҚ Басқарма Төрағасы Дамир Рафаэльевич Хайбуллиннің әрекеттерін Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сай келмейді деп тану үшін жеткілікті деректердің болуына және оны қызметтік міндеттерін орындаудан шеттеткенге дейін жұмыстан босатуға байланысты Дамир Рафаэльевич Хайбуллинді «Standard» СК» АҚ-тың басшы қызметкері лауазымдарына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1620 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 20.07.2018 180000803001271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1621 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 19.07.2018 180000803001273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1622 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.07.2018 2312-18-00-3/5170 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40419 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 27.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1623 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.07.2018 52-10-28/1/75/3356 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 29.08.2018 217 бабының 4-бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1624 Эмитент 18.07.2018 33-10-02/4205 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1625 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 18.07.2018 №33-2-05/4185 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2016ж.26.12 №304 Қаулысының 7 тармағын бұзғаны үшін 01.10.2018 Заңнама талаптарын бұзғаны үшін орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1626 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 18.07.2018 №33-2-05/4186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы " Заңның 7 бабы 1 тармағын бұзғаны үшін 25.07.2018 "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы " Заңның 7 бабы 1 тармағы Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1627 Эмитент "Phystech" АҚ 17.07.2018 33-10-02/4174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1628 Эмитент 17.07.2018 33-10-02/4175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1629 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын тенге" ЖШС 17.07.2018 2799-18-00-3а\153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5820100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Батыс Қазақстан филиалы
1630 Эмитент 17.07.2018 180000803001208 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 6 бөлігі 23.08.2018ж. №32196 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1631 Микроқаржы ұйымдары «Комфорт Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 17.07.2018 №187500803000395
№187500803000396
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 673400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 26.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1632 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.07.2018 №13-2-10/1604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1633 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 16.07.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Банкпен клиенттермен жасалған шарттарда сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеуде пайыздық мөлшерлемені белгілеу міндеттемесін орындамау ӘҚБтК 213-бабының 10-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1634 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 16.07.2018 52-10-28/1/75/3340 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 27.08.2018 217 бабының 4-бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1635 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 16.07.2018 №180000803001220 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде айқындалған сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін асыруымен байланысты көрінді 213 бабының 12-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1636 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 16.07.2018 13-6-15/1568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1637 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 16.07.2018 №180000803001211- 180000803001216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 886 000 тенге KZT Мемлекеттік кредиттік бюроға банктік несие шарты туралы ақпаратты кеш жіберу 208-баптың 3-бәлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1638 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.07.2018 52-14-14/3763 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ішкі нормативтік құжаты Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейді 20.08.2018 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1639 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.07.2018 52-14-14/3750 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша 31.07.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1640 коллекторлық агентігі «Кайнар» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.07.2018 52-14-14/3762 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ 16.07.2019 "Коллпп.2) п.5 ст.5 екторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ 5-бабының 5-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1641 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Обменный пункт-08» ЖШС 13.07.2018 183500803/000180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу бойынша дұрыс емес есеп беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1642 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 13.07.2018 58-07-29/2761 cк Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2 және 3 тармақшаларының талаптары бұзылған 23.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2), 3) тармақшасы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1643 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 № 275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Директорлар кеңесінің Төрағасы Тлек Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1644 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 №274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасы Жарқын Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1645 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 №273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының орынбасары Александр Сергеевич Тулешов қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1646 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ARAI resourсes" ЖШС 13.07.2018 №64-07-26/3133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау ережесінің көшірмесі мен бағамдарды орнату өкімінің болмауы 16.07.2018 36, 40-т. №144 Ереже Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
1647 Микроқаржы ұйымдары "МҚО "Trust Finance" ЖШС 13.07.2018 52-14-11/3744 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша 11.08.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1648 Актуарийлер Шашкина Ольга Александровна 12.07.2018 180000803001199 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 22.08.2018 228-баптың 8-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1649 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 2312-18-00-3/4851 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50000 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 20.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1650 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 2312-18-00-3/4852 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20000 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 20.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1651 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 2312-18-00-3/4761 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25000 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 20.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1652 Эмитент 11.07.2018 33-10-02/4007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 13.08.2018 10.08.18ж. №03/725 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1653 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 №187500803000376; №187500803000377. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 22 668,90 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 19.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1654 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 11.07.2018 №33-7-05/3997 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы заңының 65 бабының 1 тамағын және 64-1 бабының 4 тармағын бұзғанына байланысты 10.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1655 Эмитент "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 33-10-02/3983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1656 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.07.2018 187500803000385 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 46 282 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 14.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі 16.08.2018ж. №7528-18-00-3/19639 МАӘС қаулысы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1657 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.07.2018 180000803001098; 180000803001099; 180000803001100; 180000803001101; 180000803001102;180000803001103; 180000803001104; 180000803001105; Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2466612,46 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 18.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1658 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2018 №33-2-05/3943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 20.07.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1659 Микроқаржы ұйымдары "КАЗЫНА КРЕДИТ" МҚҰ" ЖШС 10.07.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Төленді, 24.07.2018ж. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
1660 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Айырбастау-Жайык" ЖШС 10.07.2018 2312-18-00-3/4895 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420880 Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 27.08.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Әкімшілік іс Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
1661 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 09.07.2018 180000803001143 – 180000803001174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 228 543 тенге Әкімшілік құқық бұзушылықтар қайта сақтандыру шарттарын жасасу барысында делдалдық қызметті жүзеге асыру үшін цеденттер болып табылмайтын тұлғалардан комиссиялық сыйақылар алғанында көрініс тапты 21.08.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1662 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.07.2018 180000803001177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды 17.08.2018 213-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1663 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 09.07.2018 180000803001244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1664 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.07.2018 №13-1-12/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк ҚРҰБ тексеру нәтижесінде берілген іс-шаралар Жоспарында көзделген шараларды уақытылы жасамаған үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1665 Эмитент "АЛЬ САҚР ФИНАНС" АҚ 09.07.2018 180000803001175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 18.07.2018ж. №27445 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1666 Эмитент 09.07.2018 №33-11-18/3935 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 26.07.2018 БҚН туралы Заңның 102 баьының 4 тармағы орындалды 19.07.2018 №27719 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1667 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 09.07.2018 180000803001025 180000803001026 180000803001027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41 355 тенге ақшаны төлеу және (немесе) аудару туралы нұсқаулықты уақтылы орындамау немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау 09.08.2018 ӘҚБтК 220 бабының 1 бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1668 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 09.07.2018 180000803001180 - 180000803001182
180000803001186 - 180000803001188
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 20.08.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1669 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 09.07.2018 180000803001183
180000803001189
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962000 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты 20.08.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1670 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 05.07.2018 187500803000378
187500803000379
187500803000380
187500803000381
187500803000382
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 144 822 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 19.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1671 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 05.07.2018 180000803000958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 05.07.2018 213 бабының 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1672 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Негоциант-Қордай" ЖШС 05.07.2018 56-3-44/1449 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 13.07.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Заңының 7 бабының 4 тармағы 12.07.2018ж. №5 хатымен орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1673 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 05.07.2018 58-12-12/2679 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің берешектің болуы туралы отыз күндік ескерту мерзімін бұзуы 13.07.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін орындалды 13.07.18 №173498915 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
1674 Эмитент 05.07.2018 180000803001097 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 07.09.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1675 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 04.07.2018 1512-18-00/7241 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 150000 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 14.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Актобе қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1676 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАН-МАША" ЖШС 04.07.2018 64-07-26/9872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 12.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1677 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Президент" ЖШС 03.07.2018 50-07-17/1464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 39, 51 тармақтарының талаптары бұзылды 17.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 16 шілдедегі "Президент" ЖШС-ның №5 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1678 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 03.07.2018 13-2-10/1490 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ашық валюталық позицияның лимиттері мен өтімділікті толтыру коэффициенті бұзылды. Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1679 Эмитент "ДИПЛОМАТИЯЛЫҚ КОРПУСҚА ҚЫЗМЕТ КӨРСЕТУ ЖӨНІНДЕГІ БАСҚАРМА АСТАНА" АҚ 03.07.2018 33-10-02/3836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 23.07.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 16.07.2018ж. №27128 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1680 Эмитент 03.07.2018 33-10-02/3835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1681 Эмитент "Орталық Азия Отын-Энергетикалық Компаниясы" АҚ 03.07.2018 33-10-02/3837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1682 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.07.2018 3599-18-00-3а/355
3599-18-00-3а/356
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 34419 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1683 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 3 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1684 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001219 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1685 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 03.07.2018 №180000803001217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1686 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 03.07.2018 №24-2-03/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1687 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 03.07.2018 30-1-07/3485 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 62-3 -бабының 3 тармағын бұзған ушін 13.07.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 62-3 -бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1688 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 10.08.2018 Қазақстан Республикасы Әкімшілік кодексінің 229-бабының 1-бөлігі 2018 ж. 11.07 төленген қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1689 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001066
180000803001067
180000803001070 - 180000803001073
180000803001076 - 180000803001080
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 130 539 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 10.08.2018 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1690 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001081 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 384 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын сақтандыруға жатпайтын объектiлердi мiндеттi сақтандыру түрлерi бойынша сақтандырудан көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы 10.08.2018 230-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1691 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001082
180000803001083
180000803001122 - 180000803001142
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16 594 500 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуы 10.08.2018 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1692 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001059 - 180000803001062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1693 Микроқаржы ұйымдары «Қаржы» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 02.07.2018 52-14-23/3462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 02.08.2018 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
1694 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001085 - №180000803001091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 367 000 тенге KZT Бірінші кредиттік бюроға банктік несие шарты туралы ақпаратты кеш жіберу 208-баптың 3-бәлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1695 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге KZT Кредиттер мен шартты міндеттемелер бойынша есеп шегінде (Кредитік регистр) анық емес мәліметтерді беру 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1696 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 183100803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1697 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1698 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1699 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 180000803001117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 11.08.2018 217 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1700 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 02.07.2018 180000803001119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1701 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 02.07.2018 180000803001120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат

17 бет. Барлығы - 160.

1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020