link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 160. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.09.2007 171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15464 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг
15465 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.09.2007 164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15466 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15467 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 04.09.2007 185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15468 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
15469 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15470 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 04.09.2007 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15471 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15472 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 04.09.2007 162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15473 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 181 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15474 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15475 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 170 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15476 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 04.09.2007 182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15477 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 04.09.2007 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15478 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 196 бабы|
15479 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680KZT
15480 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.09.2007 160 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15481 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.09.2007 164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15482 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.09.2007 166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15483 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.09.2007 171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15484 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 04.09.2007 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15485 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 04.09.2007 185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15486 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15487 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15488 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 03.09.2007 188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15489 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15490 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
15491 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15492 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15493 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.09.2007 200 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15494 Брокерлер-дилерлер 03.09.2007 159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15495 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.09.2007 186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15496 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15497 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 03.09.2007 187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15498 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.09.2007 195 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15499 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15500 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.08.2007 77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты 01.01.1900 168-2 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15501 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 29.08.2007 06-01-18/2435 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 11-1 бабын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15502 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.08.2007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 327600 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15503 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 87360 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15504 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 76440 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15505 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 151 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 163800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 24.08.2007 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15506 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15507 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15508 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 236 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15509 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15510 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15511 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.08.2007 10-13/3052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай Қаскелең қаласындағы филиалдың қысқартылуы туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 22.08.2007 222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 22.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15513 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.08.2007 229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 21.08.2007 175-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15514 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай 01.07.07ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің банктік конгломератын орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 13.09.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15515 Ірі қатысушы Құлыбаев Т.А. 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
15516 Ірі қатысушы 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
15517 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.08.2007 04-02-08/2494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай аудиторлық ұйымның 2006 жылға дайындалған тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына баға беру жөніндегі есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 25.08.2007 Агенттіктің 06.09.07ж. № 04-02-08/2494 жазбаша ұйғарымының орындалмауына байланысты берілген 06.09.07ж.№ 240 әкімшілік құқық бұзушылық туралы хаттама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15518 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде екінші деңгейдегі банктердің сыйақы ставкасын есептеу ережелерін дұрыс түсіндірмеуге байланысты 22.08.2007 23.08.07ж.№25435 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15519 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15520 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15521 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 87360 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15522 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 Басқарма Төрағасы А.Э. Крабовский мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген жарияланған акцияларды шығару проспектiсiне өзгерістер мен толықтыруларды тiркеуге арналған құжаттарды табыс ету мерзiмiн бұзуында көрініс тапты. 14.08.2007 191 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15523 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 14.08.2007 217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 14.08.2007 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15524 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2007
15525 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 10.08.2007 10-13/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай қосалқы үй-жайларды қысқарту туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15526 Брокерлер-дилерлер 10.08.2007 02-03-54/1946 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15527 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15528 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг. ст. 195-1 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15529 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15530 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15531 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 08.08.2007 08-01-2/2510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының, Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты заемшымен жасалған шарттағы шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша 28.08.2007 28.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15532 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.08.2007 08-01-2/2478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының заемшымен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15533 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2254 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15534 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. | 06.11.2007 | Орындалды|
15535 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 03.08.2007 221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15536 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру рыногының кәсіби қатысушылары мен кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын сақтандыру агенттерінің құжаттарды жасау, құжаттаманы басқару және құжаттарды сақтау жөніндегі Нұсқаулықтың 8 тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 15.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15537 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде банктік заңнамалар талаптарын сақтау туралы ақпарат беру туралы Агенттіктің талаптарының орындалмауына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№24325 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15538 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде Агенттіктің талаптарының орындалмағандығы туралы ақпаратты сақтау жөніндегі банк заңнамасының талаптарын орындау туралы 10.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15539 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулықтың 1-1) тармақшасы 31) тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15540 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 01.08.2007 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 01.08.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15541 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15542 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15543 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.07.2007 06-01-18/2185 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15544 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.07.2007 06-02-05/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15545 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 27.07.2007 153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 27.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15546 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2359 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15547 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15548 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15549 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 27.07.07ж. № AMAFCD070067 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15550 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 орындалған (сайтта жариаланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15551 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15552 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15553 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15554 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2360 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15555 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 26.07.2007 06-03-27/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15556 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15557 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2362 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. | 15.08.2007 | |
15558 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.07.2007 06-01-18/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15560 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 25.07.2007 08-01-8/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2007
15561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.07.2007 06-01-18/2141 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15562 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы қолданыстағы заңнама талаптарының бұзылғаны үшін 03.08.2007 03.08.07ж. №23505 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15563 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2007

155 бет. Барлығы - 160.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020