link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
16 бет. Барлығы - 157. 1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1501 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.06.2018 180000803000883 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 18.06.2018 213 бабының 6-шы бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1502 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.06.2018 64-07-15/1/71/1452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 мрп 120 250 тг 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1503 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 15.06.2018 24-2-03/308 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1504 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.06.2018 183100803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.07.2018 220-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Жамбыл филиалы
1505 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803001028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Бұрмалауға әкеп соққан есептілікті жаратып бұл көрсеткіштерді немесе пруденциялық нормативтердi және (немесе) өзге де белгіленген міндетті нормативтерді мен лимиттердi сəйкестік бойынша ақпаратты қамтиды 10.08.2018 228-баптың 12-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1506 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803000977
180000803000979-180000803000987
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 643 321 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1507 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803000993
180000803000994
180000803000997
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1508 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803001008
180000803001010-180000803001021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 253 000 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1509 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803001022-180000803001024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 360 750 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1510 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.06.2018 180000803000992 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1511 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.06.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік бюроға кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпаратты ұсыну 15.07.2018 ӘҚБтК 208-бабының 3-бөлігі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1512 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.06.2018 13-5-03/1335 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының тәртібін бұзғаны үшін 29.06.2018 43-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1513 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.06.2018 2312-18-00-3/4273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 251300 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 24.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1514 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.06.2018 13-2-10/1330 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Провизияларды есептеу әдістемесін бермеу үшін 02.07.2018 ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1515 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.06.2018 51-40-35/1441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Инкассалық өкімдерді басқа шоттан орындау 13.07.2018 Нұсқаулықтың 127-тармағын бұзу Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 Қаулысы Ақтөбе филиалы
1516 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 14.06.2018 №2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ЕҚШ Жоспарын орындамағаны үшін 01.08.2018 Орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1517 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.06.2018 2312-18-00-3/4275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 24.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1518 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.06.2018 2312-18-00-3/4610 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2836 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 24.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1519 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.06.2018 2312-18-00-3/4274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 24.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1520 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 13.06.2018 180000803001056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1521 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 13.06.2018 13-2-10/1323 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Іс шаралар Жоспарын орындамаған үшін 29.06.2018 Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1522 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.06.2018 64-12-14/2606 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мүлікке келтірілген зиян мөлшерін бағалауды сақтандырушы 10 жұмыс күнінен кейін жасаған 16.07.2018 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының 22-баптың 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
1523 коллекторлық агентігі «Паритет» Коллекторлық агентігі» ЖШС 13.06.2018 54-09-12/1315 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заңның 15-бабының 1-тармағының 14) тармақшасымен белгіленген талапты орындамағаны үшін, оған сәйкес коллекторлық агенттік аудио- және (немесе) бейнежазба материалдарын борышкермен және (немесе) оның өкілімен өзара іс-қимыл жасасқан күннен бастап алты ай бойы сақтауға міндетті 02.07.2018 Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы Орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Атырау филиалы
1524 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 13.06.2018 180000803000991 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1525 Эмитент 12.06.2018 33-10-02/3392 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1526 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 12.06.2018 №187500803000306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 264728 тенге Төлемдер туралы Заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан уақтылы бас тартпау 22.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1527 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 12.06.2018 №187500803000307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 264728 тенге Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 22.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1528 Эмитент 12.06.2018 33-11-18/3404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 102 бабы 4 тармағы "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 102 бабы 4 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1529 Эмитент "КАЗНЕФТЕГАЗМАШ" АҚ 12.06.2018 33-10-02/3393 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1530 Эмитент 12.06.2018 180000803000989 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 10.08.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1531 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ASP money" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.06.2018 52-10-30/3/75/3308
52-10-30/3/75/3309
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1058200 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 14.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі 27.07.2018ж. өз еркімен төленді Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1532 Эмитент "KAZMEDAIR" АҚ 11.06.2018 180000803000976 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 07.08.2018 263-бап 17.07.2018 бөліп төлеу туралы каулы, айыппұл 11.09.2018 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1533 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.06.2018 № 13-8-09/1295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағыны лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
1534 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 11.06.2018 13-3-10/1307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
1535 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.06.2018 13-2-10/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативті бұзған үшін (k3 коэффициенті). ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1536 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.06.2018 13-2-10/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1537 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.06.2018 №33-7-05/3350 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мазмұны заңнамаға қарама-қайшы клиенттік тапсырысты орындауға қабылдау 27.06.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 63 бабы 2 тармағы және №9 қағидаларының 40 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1538 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.06.2018 2312-18-00-3/4100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6400 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 21.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1539 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.06.2018 2312-18-00-3/4276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 32938 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 21.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1540 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 08.06.2018 180000803000963 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамағаны үшін 227 бабтың 2 бөлімі 16.06.2018ж. №23083 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1541 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.06.2018 50-08-11/1251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 26.06.2018 62-3 бабының 3 тармағы Орындалды (18.06.2018 ж. №25-02/13864 хат) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Ақмола филиалы
1542 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Fala" ЖШС 08.06.2018 63-5-43/0/59/345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1543 коллекторлық агентігі «Финансовой и правовой безопасности» Коллекторлық агенттік» ЖШС 08.06.2018 52-14-23/3005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 22.06.2018 2017ж. 30.06. №112 ҚР ҰБ БҚ 2-тармағы коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
1544 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 08.06.2018 №52-10-36/3011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағидаларының 46 - тармағы және 51-тармағының бірінші бөлігінің бұзушылықтары анықталды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1545 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 08.06.2018 №24-2-03/301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1546 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 08.06.2018 180000803001049 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы ҚР Әкімшілік кодексі 261 - бабының 1-бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1547 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Таур Exchange" ЖШС 07.06.2018 52-10-29/3/75/3261 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 17.07.2018 464-баптың 1-бөлімі 12.06.2018ж. өз еркімен төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1548 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АХЧ-Макинск" ЖШС 07.06.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағидаларының 40 тармағы бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 21 маусымдағы "АХЧ-Макинск" ЖШС-ның №15 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1549 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 07.06.2018 4356-18-00-3/86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. 20.07.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1550 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 07.06.2018 3580-18-00-3/5643 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 131 533 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1551 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 07.06.2018 180000803001046 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1552 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 06.06.2018 181500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1553 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 06.06.2018 13-3-10/1258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1554 Эмитент "Астана-Финанс" АҚ 06.06.2018 33-11-18/3244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін (акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпарат) 04.07.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1555 Эмитент 05.06.2018 33-10-02/3215 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1556 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 05.06.2018 13-6-13/1247 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ақпаратты кешіктіріп ұсыну 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1557 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 05.06.2018 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын сақтамағаны үшін лицензия алты айға тоқтатылды Альянс Полис» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап ерікті нысанындағы түрлері бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 11.06.2018ж. жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1558 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АХЧ-Макинск" ЖШС 05.06.2018 181100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлігі Айыппұл төленді - 17.05.2018 ж. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1559 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 05.06.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 кәсіпкерлік қызметті тиісті тіркеу, рұқсат беру және хабарламасыз жүзеге асыру ӘҚтК 463-бабының 1-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
1560 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 04.06.2018 180000803000948
180000803000949
180000803000950
180000803000951
180000803000952
180000803000953
180000803000954
180000803000955
180000803000956
180000803000957
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 202 500 тенге клиентпен жасалған шартта сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есепте пайыздық мөлшерлемені белгілеу бойынша міндеттемелерді Банктің орындамауы 04.07.2018 ӘҚБтК 213 бабының 10 бөлігі орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1561 Банктік холдингтер "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 04.06.2018 180000803000968 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 KZT Банк холдингі дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін банк холдингке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1562 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 04.06.2018 2312-18-00-3/3859 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 85062 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 14.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1563 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 04.06.2018 24-2-03/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1564 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.06.2018 13-1-12/1216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының бөлек талаптарын бұзғаны үшін және уәкілетті органға дәекісіз есептілікті ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 46-бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1565 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.06.2018 54-09-12/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптардың 64-тармағының талабын орындамаған үшін 21.06.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптардың 64-тармағы Орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1566 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.06.2018 62-8-24/1443 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 02.07.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
1567 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 01.06.2018 180000803000930 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 0 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі 01.06.2018ж. Сот Қаулысына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1568 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 01.06.2018 №33-8-05/3150 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ұйымның №214 Ереженің 26-тармағында белгіленген мәмілелерді жасау жөніндегі функцияларды жүзеге асыратын бөлімшелердің қызметін бақылау жүйесінің тиімсіздігі анықталды №214 Қағида қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1569 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 01.06.2018 180000803000945
180000803000946
180000803000947
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 18.07.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1570 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 31.05.2018 180000803000998 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1571 Микроқаржы ұйымдары "Қазақ Несие" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 31.05.2018 65-40-12/1892 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 20.06.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
1572 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаварит-МС" ЖШС 31.05.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 07.07.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1573 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сауыт Бакыт" ЖШС 31.05.2018 65-30-42/1911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 35 тармағы 08.06.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1574 Эмитент 31.05.2018 33-10-02/3134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 03.08.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы 17.07.2018ж. №27306 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1575 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 31.05.2018 №60-05-12/1028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 08.06.2018 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1576 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.05.2018 62-8-24/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 30.06.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
1577 Микроқаржы ұйымдары «Эверест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.05.2018 58-12-12/2115 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 13.06.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
1578 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Әулие-Ата 2000" ЖШС 30.05.2018 56-3-44/1123 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37,51 тармақтары 08.06.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 08.06.2018ж. № 12 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1579 Эмитент "KAZAKH TOURISM" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 30.05.2018 №33-11-18/3108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп берілу мерзімі бұзылды 10.07.2018 БҚН туралы Заңның 24 бабының 2 тармағы орындалды. 11.06.2018ж. (кіріс №642) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1580 Эмитент 30.05.2018 33-10-02/3097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 31.08.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 17.07.2018ж. №27337 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1581 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 30.05.2018 33-10-02/3096 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1582 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Салқын таң" ЖШС 30.05.2018 65-30-42/1880 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 35 тармағы 08.06.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1583 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 30.05.2018 №180000803000990 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1584 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 29.05.2018 180000803000967 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.07.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1585 Микроқаржы ұйымдары "Есіл" микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2018 181100803000048 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 08.07.2018 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Ақмола филиалы
1586 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаварит-МС" ЖШС 29.05.2018 65-30-42/1856 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31 тармағы 18.06.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1587 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.05.2018 52-14-14/2794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама өтініш берушінің шағымы бойынша банктің жауабы клиенттің қойған әрбір сұрақтарына толық негізделген жауапбы жоқ 12.06.2018 33-тармақ Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
1588 Эмитент "ЭЛЕКТР ЭНЕРГЕТИКАСЫН ДАМЫТУ ЖӘНЕ ЭНЕРГИЯ ҮНЕМДЕУ ИНСТИТУТЫ (ҚАЗАҚЭНЕРГИЯСАРАПТАМА)" АҚ 29.05.2018 33-10-02/3059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1589 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.05.2018 3580-18-00-3/5235
3580-18-00-3/5236
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1590 Актуарийлер Исмухамбетова Жанат Шаяхметовна 28.05.2018 180000803000960 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Әкімшілік құқық бұзушылық Актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 23.07.2018 228-баптың 8-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1591 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 28.05.2018 №89 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді жүйелі түрде (күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет) дұрыс орындамағаны үшін. 29.08.2018 Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасы, 48-бабы 1-тармағының в) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1592 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 28.05.2018 91 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Пруденциялық нормативтер мен нормативтік құқықтық актілерді жүйелі (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде үш және одан да көп рет) бұзғаны үшін банк және өзге операцияларды жүргізуге және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуы депозиттерді қабылдау, жеке тұлғалардың банк шоттарын ашу бөлігінде қоса алғанда 2018 жылғы 29 тамызға дейінгі мерзімге тоқтатыла тұрсын. «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 46 және 48-баптарына сәйкес банкке лицензияның қолданылуын тоқтата тұру түрінде санкция қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1593 Эмитент "Nurai Invest Group (Нурай Инвест Групп)" АҚ 25.05.2018 33-11-18/2998 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жарғыда Қазақстан Республикасының заңдарына қайшылықтарды жою туралы 30.07.2018 "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3 бабы 2 тармағы 19-2) тармақшасы 24.07.2018 ж №28376 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1594 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 25.05.2018 33-4-05/3032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есептілікті мерзімінде ұсынбағаны үшін 28.01.2016ж. № 41 ҚР ҰБ БҚ-ның 8 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1595 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 25.05.2018 27-5-04/328 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 06.06.2018 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1596 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 25.05.2018 №13-2-10/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1597 Эмитент "ПОЗИТИВ-А" АҚ 25.05.2018 33-10-02/2973 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1598 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.05.2018 13-1-12/1162 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банктiң күмәндi және үмiтсiз активтерiн иеленетін банктiң еншiлес ұйымы қызметі туралы есепті уақтылы ұсынбағаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды 46-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1599 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.05.2018 №13-2-05/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді (k4) бұзғаны үшін Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1600 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 24.05.2018 №13-8-09/1134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзу лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
1601 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 24.05.2018 №13-1-12/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәклетті органға 2017 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін 18.06.2018 46-бап Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат

16 бет. Барлығы - 157.

1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018