link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
16 бет. Барлығы - 160. 1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1501 Эмитент "ҚАЗАҚАЛТЫН" ТАУКЕН-МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ КОНЦЕРНІ" АҚ 16.08.2018 33-11-18/4944 от 16.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қоғам депозитарийдiң интернет-ресурсында үлестес тұлғаларының тізімі орналастырылмаған 19.09.2018 Акционерлік қоғамдар туралы Заңы 79 бап 2-2 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1502 Эмитент АО Красноярское 16.08.2018 №33-11-18/4942 от 16.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғам депозитарийдiң интернет-ресурсында үлестес тұлғаларының тізімі уақтылы орналастырылмаған Акционерлік қоғамдар туралы Заңы 79 бап 2-2 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1503 Эмитент "SCIPIO" АҚ 16.08.2018 33-10-02/4953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1504 Эмитент 16.08.2018 33-10-02/4928 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 29.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1505 Эмитент 16.08.2018 33-10-02/4927 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1506 Эмитент "Phystech" АҚ 16.08.2018 33-10-02/4926 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 29.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1507 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 16.08.2018 13-3-10/1876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін ұйымға жазбаша ескерту қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1508 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 16.08.2018 13-6-13/1869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті толық көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды 28.08.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1509 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1510 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1511 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001277 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1512 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 16.08.2018 60-06-10/1560СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.09.2018 "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
1513 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.08.2018 №180000803001322 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1514 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдерді өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындаудың мерзімін өткізіп алудың қатарынан күнтізбелік бір жүз сексен күні өткеннен кейін есептелген сыйақыны талап ету 31.08.2018 Банктер туралы заңының 36-бабы 3-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1515 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріліп жатқан субъектімен сұратылған түсініктемені ұсынбағаны үшін 25.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1516 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 15.08.2018 №3580-18-00-3/7835 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 499 999,95 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 24.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 19 қыркүйектен бастап клиенттердің және Банктің өзінің банктік шоттары бойынша барлық операциялар тоқтатылды, айыппұл төлеу борышкерлер тізіліміне сәйкес жүргізіледі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1517 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 15.08.2018 180000803001334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1518 Эмитент 15.08.2018 180000803001300 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 19.10.2018 262-бап 6 б. 2018 жылғы 04 қыркүйекте төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1519 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 15.08.2018 33-10-02/4895 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін 19.09.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т. мен 18-б. 1-т. талаптары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1520 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 15.08.2018 №13-5-03/1858 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 03.09.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1521 Банктік холдингтер China CITIC Bank Corporation Limited 15.08.2018 13-6-13/1862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1522 Эмитент "ҰЛТТЫҚ ОНКОЛОГИЯ ЖӘНЕ ТРАНСПЛАНТОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 14.08.2018 33-10-02/4873 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 12.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагы 03.09.2018ж. №33595 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1523 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 14.08.2018 33-10-02/4864 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін 17.09.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т. мен 18-б. 1-т. талартподы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1524 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2018 52-14-15/4355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 07.09.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
1525 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "9-Евро" ЖШС 13.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.09.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1526 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ХЭЛП" ЖШС 13.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.09.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1527 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 13.08.2018 62-8-24/2254 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 13.09.2018 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Павлодар филиалы
1528 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АВИН" ЖШС 13.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 11.09.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1529 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.08.2018 186300803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем тапсырмасын кешіктіріп орындау немесе төлем тапсырмасын ұсынушыға бермеу. 20.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1530 Эмитент 10.08.2018 180000803001296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.10.2018 262-бап 6 б. 2018ж.03.09 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1531 Эмитент 10.08.2018 33-10-02/4826 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1532 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС МАТЕРИАЛЫ" АҚ 10.08.2018 33-11-18/4835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1533 Эмитент 10.08.2018 33-10-02/4799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-4 -бабы 12 тармағының талаптарының бұзылуы 21.09.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1534 Эмитент 10.08.2018 33-10-02/4802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1535 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 10.08.2018 180000803001324 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1536 Эмитент "СФК "Capital Group" ЖШС 10.08.2018 33-10-02/4839 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 24.08.2018 17.08.18ж. № 1408/2018 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1537 Эмитент "Астана Финанс" АҚ 10.08.2018 33-10-02/4827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы 17.08.2018 Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1538 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.08.2018 65-40-12/2781 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептелінген, бірақ төленбеген айппұл санкциялар мөлшерінің шеткі көрсеткішінен (10%) асуы, талап ету құқығын беру кезінде Банк қарыз алушылардың берешегі бойынша анық емес ақпаратты беру 10.09.2018 "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңы 35 бабының 2 тармағы, 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықтың 13 тармағы, 2014 жылғы 26 ақпандағы №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 8, 14.1 және 15.3 тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1539 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AB exchange» ЖШС 10.08.2018 52-10-36/4337 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 қағидаларының 36-тармағының 1), 2), 3) және 6)- тармақшалары, 37-тармағы және 40-тармағының 1 бөлігінің бұзушылықтары анықталды. 17.08.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1540 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 09.08.2018 13-6-15/1819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, уәкілетті органға дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1541 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 09.08.2018 33-11-18/4767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1542 Эмитент 09.08.2018 №33-11-18/4768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 10.09.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1543 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.08.2018 №13-6-13/1815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1544 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 09.08.2018 №13-6-13/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1545 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 09.08.2018 13-6-13/1813 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1546 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Aврора» ЖШС 09.08.2018 52-14-23/4283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 27.08.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1547 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «KZ Finance» ЖШС 09.08.2018 52-14-23/4282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 27.08.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1548 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.08.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6012,5 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 18.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1549 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 09.08.2018 4356-18-00-3/103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. т.2 б.214 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1550 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.08.2018 №59-8-32/2203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ 2000ж. 02.06.-дағы №266 ХТ бекіткен ҚР банктеріндегі Клиентердің банк шоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің 22 тармағымен қарастырылған, сақтау талаптарын, құжаттың түпнұсқасын тиісті түрде сақтауын қамтамасыз етпегені үшін, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы. 24.08.2018 "ҚРҰБ 2000ж. 02.06.-дағы №266 ХТ бекіткен ҚР банктеріндегі Клиентердің банк шоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің 22 тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы. " ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1551 Эмитент Sattilik Invest Holding 08.08.2018 33-11-18/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 22.08.2018 "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 20.08.2018ж №31819 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1552 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 08.08.2018 №59-8-32/2204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қостанай филиалы
1553 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 07.08.2018 13-3-10/1777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
1554 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 07.08.2018 180000803001321 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1555 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 07.08.2018 №13-6-14/1773 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заңнамасының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1556 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НОКА-Капитал" ЖШС 07.08.2018 64-07-26/3461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарын және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 13.08.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, п.37, 46, 51 Правил №144. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
1557 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ДЮК" ЖШС 07.08.2018 63-5-24/2420 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.08.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
1558 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 07.08.2018 52-14-23/4209 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің басшы құрамындағы өзгерістер туралы хабардар ету мерзімін бұзу 31.08.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ ҚРЗ 15-бабы 1-тармағы 13)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1559 Эмитент 07.08.2018 33-11-18/4686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1560 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 07.08.2018 №307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Сәлем» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Сәлем» Сақтандыру компаниясы» акционерлік қоғамының Басқарма мүшесі – Басқарма Төрағасының орынбасары Владимир Геннадьевич Ли қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 07.08.2018 №306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Standard» Сақтандыру компаниясы» акционерлік қоғамының Директорлар Кеңесінің Төрағасы Данияр Турсунжанович Амановты әрекетін (әрекетсіздігін) Қазақстан Республикасының заңнамасы талаптарына сәйкес келмейді деп тануы үшін деректердің жеткіліктігі негізінде және қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Standard» СК» АҚ Директорлар Кеңесінің Төрағасы Данияр Турсунжанович Аманов қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1562 Эмитент "ҚОР" мұнай компаниясы" АҚ 07.08.2018 33-11-18/4688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1563 Эмитент "ШАРДАРА СУ ЭЛЕКТР СТАНЦИЯСЫ" АҚ 07.08.2018 33-11-18/4687 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1564 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2018 56-9-18/1662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру шартын жасау барысында Қазақстан Республикасы заңнама талаптарын бұзу 07.09.2018 Сақтандыру полистері бланкілерінің мазмұнына және оларды әзірлеуге, көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру, туроператордың немесе турагенттiң азаматтық-құқықтық жауапкершілiгiн мiндеттi сақтандыру жөніндегі сақтандыру полистерін рәсімдеуге және беруге, сондай-ақ міндетті сақтандырудың жекелеген түрлері бойынша міндетті сақтандыру шарттарын жасау үшін сақтанушы өтініштерінің мазмұнына қойылатын талаптарды бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 1 наурыздағы N 24 Қаулысының 2 қосымшасының 7) тармақшасын бұзу Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Жамбыл филиалы
1565 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.08.2018 №180000803001280-180000803001293 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 999 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 16.09.2018 230-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1566 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5526 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 33312 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1567 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5528 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51872 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1568 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5527 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 88669 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1569 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 07.08.2018 №187500803000418-187500803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 507 827,55 тенге Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 12.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. 13.09.2018ж. №7528-18-00-3/21825, 21821, 21829, 21828, 21827, 21826, 21817, 21818, 21819, 21820, 21822, 21832, 21833 МАӘС қаулылары ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1570 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001317- №180000803001319 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғаны үшін 228-баптың 12-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1571 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505050 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 228-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1572 Эмитент ЖШС "ComTrade Product" 06.08.2018 180000803001274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.10.2018 262 бабтың 6 бөлігі 2018ж.10 тамызда төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1573 коллекторлық агентігі «АйДи Инвест Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.08.2018 56-9-18/1656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 06.09.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1574 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 06.08.2018 65-40-12/2717 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қызметін өткізілген тексерудің нәтижесі бойынша 31.08.2018 Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы 4 бабының 3 тармағын, 4 бабының 5 тармағын, 20 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын, 7 бабының 4-1 тармағын, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасын, 7 бабы 2 тармағының 11) тармақшасын, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасын, Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы 19 бабы 2 тармағының 3) тармақшасын, ҚР ҰБ Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №53 Қаулысы 7 тармағының 2 тармақшасын, ҚР ҰБ Басқармасының 2015 жылғы 27 мамырдағы №91 Қаулысы 30 тармағының 6 тармақшасын Шымкент филиалы
1575 Микроқаржы ұйымдары "Досжан- Инвест " микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 06.08.2018 58-12-12/3032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу «Пруденциялық нормативтерді және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысының 1-тармағының 3) тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қарағанды филиалы
1576 Эмитент "Север Птица" АҚ 03.08.2018 33-11-18/4617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында 03.09.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1577 Эмитент "ЕГЕМЕН ҚАЗАҚСТАН" РЕСПУБЛИКАЛЫҚ ГАЗЕТІ" АҚ 03.08.2018 33-10-02/4621 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1578 Эмитент "KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 03.08.2018 33-10-02/4620 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1579 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ХЭЛП" ЖШС 03.08.2018 65-30-42/2693 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағиданың 31, 35, 36 тармақтарына сәйкес келмейді 20.08.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1580 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 03.08.2018 №13-4-03/1751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 10.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1581 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.08.2018 №13-2-10/1749 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k2) Банктер туралы заңның 46-бабы, Ұлттық Банк туралы заңның 35 тармақшы 8-бабы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1582 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.08.2018 №13-2-10/1750 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін Банктер туралы заңның 46-бабы, Ұлттық Банк туралы заңның 35 тармақшы 8-бабы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1583 Микроқаржы ұйымдары "Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС 03.08.2018 183500803/000184
183500803/000185
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.09.2018 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 06.09.2018 ж. №83,84 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
1584 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "9-Евро" ЖШС 02.08.2018 65-30-42/2671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 10.09.2018 №144 Қағиданың 18, 31, 35, 51 тармақтарына, №250 Қағиданың 4, 5, 12 тармақтарына және 29 тармағының 2 тармақшасына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1585 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 02.08.2018 33-7-05/4565 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну, шетелдік есеп айырысу ұйымы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларына сәйкес келмеуі 17.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1586 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 02.08.2018 №57-07-11/1649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын уақытылы орындамау 06.09.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 49, 138-тармағы 2018 жылғы 27 тамыздағы №281/11-07/42410 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1587 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.08.2018 №180000803001272 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1588 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 02.08.2018 30-1-07/3980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 08.10.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1589 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.08.2018 52-14-14/4118 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпараттық жүйелер арасындағы коммуникациялық хабарламаларды дұрыс жібермеу 01.09.2018 10-тармақтың 12) тармақшасы Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Алматы қалалық филиалы
1590 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 01.08.2018 54-09-12/1737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңына сәйкес сұратылған құжаттарды толық емес ұсыну 03.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1591 Эмитент 01.08.2018 33-10-02/4533 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін 20.08.2018 №115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін №31936 20.08.2018ж. .хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1592 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.07.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505050 тенге МКБ-на ақпаратты уақытылы және дұрыс тапсырмау 08.10.2018 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар мен кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы заңының 19 бабының 2 тармағының 5,8 тармақшалары Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қостанай филиалы
1593 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "KM Excнange" ЖШС 31.07.2018 № 59-3-25/2103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 4) тармақшасы, 36 тармағының 1), 2), 3) тармақшалары. 15.08.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1594 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 31.07.2018 58-12-12/2961 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің және оның қызметкерлерінің қызметінде кемшіліктерді уақтылы анықтау және жою туралы, осы Келісімде көрсетілген комиссия атауы және төлем кестесі бойынша сәйкессіздіктер туындаған Ережелердің талаптарын бұзу 13.08.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру № 29 ережесінің 1 және 8-тармақтары 20.08.2019 №10-04-13310 орындалды 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
1595 Эмитент "KAZPETRODRILLING" АҚ 31.07.2018 33-10-02/4500 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-4 -бабы 12 тармағының талаптарының бұзылуы 03.09.2018 Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-4 -бабы 12 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1596 Микроқаржы ұйымдары «Эверест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 31.07.2018 58-12-12/2952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 12.08.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 07.08.2018 ж. орындалды. 07.08.2018 жылғы №4/27 хабарлама Қарағанды филиалы
1597 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 31.07.2018 52-10-36/4111 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 06.08.2018 №144 қағидаларының 36-тармағының 4), 7)- тармақшалары, 37-тармағы, 40-тармағының бірінші бөлігі, 46 - және 51- тармақтары, 56-тармағының бұзушылықтары анықталды (қолма - қол шетел валютасының айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну). Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Алматы қалалық филиалы
1598 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 31.07.2018 52-10-29/0/75/5375 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 31.07.2018 243-баптың 1-бөлімі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
1599 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.07.2018 24-2-03/395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1600 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 31.07.2018 180000803001250; 180000803001251; 180000803001252; 180000803001253; 180000803001254 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19832,84 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 09.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1601 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 30.07.2018 №150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 28.09.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

16 бет. Барлығы - 160.

1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020