link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
150 бет. Барлығы - 158. 1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14963 Брокерлер-дилерлер 17.04.2008 05-01-13/2106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14964 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 16.04.2008 05-01-13/2088 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14965 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.04.2008 05-01-13/2099 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2008
14966 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 16.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 21.04.2008
14967 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 16.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тексеру нәтижелері бойынша (Агенттік Басқармасының № 272 Қаулысымен бекітілген Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін, "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 57-бабының 3-тармағын және басқаларын бұзғаны үшін) 21.04.2008 21.04.08ж. №13165 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14968 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 16.04.2008 05-01-13/2097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.05.2008
14969 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 16.04.2008 05-01-13/2090 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14970 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 16.04.2008 05-01-13/2126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14971 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 16.04.2008 05-01-13/2028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14972 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 14.04.2008 08-02-7/1523 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14973 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.04.2008 05-01-13/2634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14974 Брокерлер-дилерлер 11.04.2008 05-01-13/2619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14975 Трансфер-агенттер «ДОС Финанс» ЖШС 11.04.2008 05-01-13/2611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14976 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14977 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14978 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
14979 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
14980 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
14981 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 09.04.2008 04-01-15/2241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2008
14982 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 20.04.2008 | 20.04.08 ж. №15-1/816 хатпен орындалды.|
14983 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2008
14984 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14985 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 01.05.2008 | 30.04.08ж. №05/282-04 хатпен орындалды.|
14986 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 30.04.2008 | 30.04.08ж. №03-04-01/501 хатпен орындалды.|
14987 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.04.2008
14988 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 08.04.2008 34 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.1900
14989 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.04.2008 02-03-53/3385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 01.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14990 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.04.2008 34 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқықбұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 01.01.1900 175-2 бап белгіленген мерзімде қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14991 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.04.2008 04-01-15/815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.04.2008 №374-1/100 от 30.06.08г. хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14992 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 07.04.2008 04-01-15/802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 21.04.2008 21.04.08ж. №03-1900/1076 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14993 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 07.04.2008 04-01-15/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.04.2008 24.04.08ж. №04/587 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14994 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 07.04.2008 04-03-08/801 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банктің кредиттік қызметтен түскен шығындарды жабуға белгіленген провизиялар көлемін қалыптастыруына кешенді тексеру жүргізудің нәтижелері бойынша байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.05.2008 №08/623 от 28.02.08г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14995 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 07.04.2008 04-01-15/815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
14996 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 03.04.2008 06-02-10/761 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14997 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.04.2008 04-01-15/762 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың 01.03.08 жағдай бойынша банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалар болып табылмайтын бір заемшы үшін банк тәуекелінің мөлшері бөлігінде талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14998 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 02.04.2008 05-02-09/2129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.04.2008 Орындалған жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14999 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 02.04.2008 05-02-09/2129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. | 15.04.2009 | Орындалған жоқ.|
15000 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.04.2008 08-02-11/1320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15001 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 01.04.2008 43 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 582310 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 01.04.2008 168-2 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15002 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 01.04.2008 44 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1749280 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 01.04.2008 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15003 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 31.03.2008 08-02-2/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 02.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15004 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 31.03.2008 08-02-2/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.04.2008
15005 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 28.03.2008 04-03-08/701/4270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке кредиттік қызметінен шығындарды өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15006 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.03.2008 51 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату - - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15007 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 27.03.2008 08-01-2/1197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 02.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15008 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 27.03.2008 06-03-14/695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15009 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 26.03.2008 06-03-18/679 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді 07.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15010 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 26.03.2008 06-03-18/653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.01.08ж. №06-01-18/191 жазбаша міндеттемеге жауап бермеу 07.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15011 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 26.03.2008 06-03-18/680 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15012 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 26.03.2008 06-03-18/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15013 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 26.03.2008 06-03-18/677 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15014 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 26.03.2008 06-03-18/681 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есепте бас бухгалтермен Басқарма Төрағанын қолы қойылмаған 07.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15015 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 26.03.2008 04-01-15/666 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008
15016 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 26.03.2008 42 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116800 әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 26.03.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15017 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 26.03.2008 41 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116800 әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 26.03.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15018 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 26.03.2008 04-03-08/667/4162 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке анықталған бұзушылықтарды жою туралы жазбаша ұйғарым шығарылды (Банк 20 заемшылар бойынша кредиттік құжаттар жиынтығын ұсынбады, сондай-ақ тәуекелдерді басқару ішкі жүйесіне және ішкі аудитке қойылатын талаптарын Банктің орындалуы көрсетілетін мәліметтер мен құжаттары ұсынылмаған). 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15019 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.03.2008 04-01-15/666 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді " 31.03.2008 (28.03.08ж. банктің шығыс№ 165-1/206) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15020 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.03.2008 04-01-15/657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын анықталған бұзушылықтарын жоюға бағытталған орындауға міндетті түзету шараларды қабылдау бөлігінде, атап айтқанда кредит қызметінен шығындарын өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15021 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.03.2008 04-02-08/658/4071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды. 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15022 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.03.2008 04-01-08/5/657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2008
15023 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 25.03.2008 04-02-08/658/4071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008
15024 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.03.2008 04-01-15/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік "Берілген және өтелмеген кредиттер бойынша мәліметтер" 708-К нысаны бойынша банкінің міндеттеме-хатында орын алып отырған сенімді емес есеп беруді тану фактісін және банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 28.03.2008 27.03.08ж. банктің шығыс №01-23-3/776 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15025 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.03.2008 04-02-08/621/3960 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15026 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 19.03.2008 04-02-08/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15027 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 17.03.2008 04-01-15/559 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Келісім тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шаралары қолданылды 20.03.2008 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15028 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.03.2008 05-01-13/1737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2008
15029 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 12.03.2008 05-01-13/1698 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.03.2008
15030 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.03.2008 06-01-18/550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.03.2008 жылғы жағдай бойынша төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған 31.03.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15031 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 12.03.2008 06-01-18/555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15032 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 12.03.2008 36 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 12.03.2008 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15033 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 12.03.2008 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 12.03.2008 195-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15034 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 12.03.2008 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 12.03.2008 195-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15035 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.03.2008 06-01-22/552 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15036 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 12.03.2008 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70 080 тг.
15037 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 12.03.2008 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 70 080 тг.
15038 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 12.03.2008 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
15039 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 12.03.2008 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
15040 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 11.03.2008 40 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
15041 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2008 20 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 06.03.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15042 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2008 21 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 06.03.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15043 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2008 22 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 06.03.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15044 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2008 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 06.03.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15045 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.03.2008 19 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 105120 әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрніс тапты. 06.03.2008 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15046 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 04.03.2008 06-02-10/488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде. 25.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15047 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 04.03.2008 06-03-18/491 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15048 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.03.2008 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 140 160тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының уәкiлеттi органға өз қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң мерзiмiн бұзуында көрініс тапты.| ст. 198|
15049 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.03.2008 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 140 160 тг.
15050 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.03.2008 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 140 160 тг.
15051 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.03.2008 27 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға өз қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген мерзiмiн бұзуында көрініс тапты. 03.03.2008 198 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15052 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 29.02.2008 04-03-08/412/3042 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008
15053 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.02.2008 04-02-08/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттік банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 05.02.2008 05.03.08ж. №14-3/826-1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15054 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 27.02.2008 06-01-18/447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж. №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының және Агенттік Басқармасының 25.03.06ж. №83 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының шығындылықты сипаттайтын коэффициенттерін есептеу ережесін бекіту туралы" қаулысының талаптары бұзылды 10.03.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15055 Брокерлер-дилерлер 26.02.2008 05-01-13/1369 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.03.2008
15056 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 25.02.2008 05-02-12/1320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.03.2008
15057 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.02.2008 17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 25.02.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15058 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 22.02.2008 04-02-08/393/2493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес жөнсіздіктерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын орындамауға қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15059 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 22.02.2008 05-01-14/1274 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.02.2008
15060 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.02.2008 04-02-08/393/2493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900
15061 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 21.02.2008 7 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес резервтерді (провизияларды) қосымша қалыптастыру, жеке тұлғалардың депозиттерін қабылдауды шектеу, жеке және заңды тұлғаларға (банктерді және "Бағалы қағаздармен Кері Репо" операцияларын қоспағанда) кредиттер беру, банктің негізгі қаражатын иеліктен шығару операцияларын жүргізу бөлігінде банкпен жазбаша келісім жасалынды. 01.01.1900 01.03.08 жылы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15062 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15063 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

150 бет. Барлығы - 158.

1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019