| 14963 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ |
04.09.2008 |
127 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
584 000 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 14964 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Темiр Ат" СК” АҚ |
04.09.2008 |
83 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
35 040 KZT |
|
|
|
|
|
|
| 14965 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
|
02.09.2008 |
05-01-18/4657 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
09.09.2008
|
|
|
|
|
| 14966 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
28.08.2008 |
08-02-3/4163 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
10.09.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14967 |
Брокерлер-дилерлер |
"Фридом Финанс" АҚ |
27.08.2008 |
05-01-14/4608 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
05.09.2008
|
|
|
|
|
| 14968 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
"Фридом Финанс" АҚ |
27.08.2008 |
05-01-14/4608 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
05.09.2008
|
|
|
|
|
| 14969 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) |
27.08.2008 |
123 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116 800тг. |
|
|
|
|
|
|
| 14970 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ |
27.08.2008 |
122 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175 200тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.|
|
|
195-1 бап.| |
|
|
|
| 14971 |
Брокерлер-дилерлер |
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ |
26.08.2008 |
05-01-14/4595 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
29.08.2008
|
|
|
|
|
| 14972 |
Брокерлер-дилерлер |
"Ситибанк Қазақстан" АҚ |
26.08.2008 |
05-01-14/4595 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
29.08.2008
|
|
|
|
|
| 14973 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ |
26.08.2008 |
№08-02-3/4124 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
15.09.2008
|
|
|
|
|
| 14974 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
26.08.2008 |
06-01-23/1900 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде.
|
28.03.2009
|
|
Сақтандыру ұйымның ақпараты бойынша қойылған талаптар орындалды. Ұлттық Банктің растауы қажет
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14975 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ |
26.08.2008 |
08-02-3/4124 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
15.09.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14976 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
26.08.2008 |
06-01-22/1902 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
30.09.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14977 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Ситибанк Қазақстан" АҚ |
26.08.2008 |
05-01-14/4595 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
29.08.2008
|
|
Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №1-1627 хатпен Агенттікке ұсынылды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14978 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ |
26.08.2008 |
05-01-14/4595 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
29.08.2008
|
|
Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №02-1900/2498 хатпен Агенттікке ұсынылды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14979 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
25.08.2008 |
08-02-3/4110 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
31.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14980 |
Сауда-саттықты ұйымдастырушы |
«Қазақстан қор биржасы» АҚ |
19.08.2008 |
05-03-23/4730 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 14981 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
“БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ |
18.08.2008 |
06-02-10/1834 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
25.08.2008
|
|
|
|
|
| 14982 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ |
18.08.2008 |
06-02-10/1834 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
25.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14983 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
“БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ |
18.08.2008 |
06-02-10/1833 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.09.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14984 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
18.08.2008 |
120 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты.
|
18.08.2008
|
175-1 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14985 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
18.08.2008 |
119 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
23360 |
әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты.
|
18.08.2008
|
175-1 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14986 |
Брокерлер-дилерлер |
|
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚБА 18.12.02 ж. №486 б.4-1 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы|
|
22.08.2008
|
| |
Орындалды| |
|
|
| 14987 |
Брокерлер-дилерлер |
"Тройка Диалог Қазақстан" АҚ (бұрынғы атауы - «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент» АҚ) |
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14988 |
Брокерлер-дилерлер |
«Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) |
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14989 |
Брокерлер-дилерлер |
«Қазпошта» АҚ |
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14990 |
Брокерлер-дилерлер |
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) |
14.08.2008 |
05-01-18/4696 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14991 |
Брокерлер-дилерлер |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14992 |
Брокерлер-дилерлер |
|
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.08.2008
|
|
|
|
|
| 14993 |
Екінші деңгейдегі банк |
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) |
14.08.2008 |
05-01-18/4696 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
22.08.2008
|
|
Орындалды, есеп беру 19.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14994 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
14.08.2008 |
05-01-18/4695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
22.08.2008
|
|
Орындалды, есеп беру 18.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14995 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
13.08.2008 |
08-02-3/3077 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
19.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14996 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
20.08.2008
|
|
19.08.08 ж. №06-7748 (20.08.08 ж. кіріс №26996) хатпен орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14997 |
Брокерлер-дилерлер |
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 14998 |
Брокерлер-дилерлер |
«Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 14999 |
Брокерлер-дилерлер |
«Сентрас Секьюритиз» АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
16.09.2008
|
|
|
|
|
| 15000 |
Брокерлер-дилерлер |
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 15001 |
Брокерлер-дилерлер |
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4624 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 15002 |
Брокерлер-дилерлер |
«Сентрас Секьюритиз» АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4624 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 15003 |
Брокерлер-дилерлер |
"Индустриялық Қазақстан" Жинақтаушы зейнетақы қоры АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақмыс"жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4624 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 15004 |
Брокерлер-дилерлер |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
11.08.2008 |
05-01-18/4623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.08.2008
|
|
|
|
|
| 15005 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
11.08.2008 |
06-01-22/1785 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
29.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15006 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
11.08.2008 |
117 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
11.08.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15007 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
08.08.2008 |
08-01-7/3024 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
18.08.2008
|
|
|
|
|
| 15008 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
“БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ |
01.08.2008 |
113 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
116800 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
01.08.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15009 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
“БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ |
01.08.2008 |
112 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
632750 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.
|
01.08.2008
|
173 баптың 10-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15010 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
30.07.2008 |
111 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты.
|
30.07.2008
|
175-1 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15011 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) |
29.07.2008 |
109 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
467 200тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15012 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
28.07.2008 |
№ 08-02--3/2903 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
07.08.2008
|
|
|
|
|
| 15013 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
28.07.2008 |
08-02--3/2903 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
07.08.2008
|
|
|
|
|
| 15014 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
28.07.2008 |
08-02-03/2903 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
07.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15015 |
Брокерлер-дилерлер |
«Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ |
23.07.2008 |
05-01-18/4458 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
05.08.2008
|
|
|
|
|
| 15016 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ |
22.07.2008 |
08-02-3/2834 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.07.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15017 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ |
22.07.2008 |
№08-02-3/2834 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.07.2008
|
|
|
|
|
| 15018 |
Ипотекалық ұйымдар |
«БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ |
18.07.2008 |
08-02-2/2790 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
28.07.2008
|
|
|
|
|
| 15019 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
18.07.2008 |
04-01-08/1720 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банк есептілікті жариялау мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды
|
25.07.2008
|
|
Банкпен орындалды (есептер сайтта және газетте жарияланған)
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15020 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "ABC Bank" |
18.07.2008 |
04-01-08/1720 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
25.07.2008
|
|
|
|
|
| 15021 |
Брокерлер-дилерлер |
“БТА Банкі" АҚ |
15.07.2008 |
05-01-14/4271 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
22.07.2008
|
|
|
|
|
| 15022 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) |
15.07.2008 |
104 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
әкімшілік құқық бұзушылық филиалы ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты.
|
15.07.2008
|
175-2 бап. |
"Агенттіктің айрықша өкіміне дейін не Агенттік жеке және (немесе) заңды тұлғадан (тұлғалардан) заңнамамен белгіленген тәртіпте банктің ірі қатысушысы және (немесе) банк холдингі мәртебесін иеленгеннен кейін бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен Банктің акцияларын сатып алу және заңнамамен белгіленген тәртіпте Банктің Директорлар кеңесінің жаңа құрамы сайланғаны туралы куәландыратын үзінді көшірмені алғанға дейін
"
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15023 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
15.07.2008 |
05-01-14/4271 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Тексеру нәтижесінде анықталған келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған орындалуы міндетті түзету шаралары туралы
|
05.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15024 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
10.07.2008 |
106 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеу үшiн уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.
|
10.07.2008
|
193 бабының 1-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15025 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) |
10.07.2008 |
06-01-18/1516 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
31.07.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15026 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ |
10.07.2008 |
103 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116 800 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15027 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ |
10.07.2008 |
104 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116 800 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15028 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ |
10.07.2008 |
105 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
467 200 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15029 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) |
10.07.2008 |
№06-01-18/1516 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
31.07.2008
|
|
|
|
|
| 15030 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) |
09.07.2008 |
05-01-18/4199 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
11.09.2008
|
|
|
|
|
| 15031 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ |
09.07.2008 |
04-01-15/1633 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банк Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық талаптарының орындалуын бағалау жөніндегі есептің ұсынылу мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды
|
09.07.2008
|
|
көзделмеген
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15032 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
08.07.2008 |
04-01-15/1610 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді
|
11.08.2008
|
|
Банктің 11.07.2008ж. №836 хатымен орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15033 |
Екінші деңгейдегі банк |
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) |
08.07.2008 |
04-01-15/1612 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Есептің уақтылы ұсынылмағанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды
|
08.07.2008
|
|
Белгілі мерзімде орындау көзделмеген
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15034 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
92 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
152100 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.
|
02.07.2008
|
173 баптың 10-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15035 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
93 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты.
|
02.07.2008
|
173 бабының 5-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15036 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
94 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
116800 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты.
|
02.07.2008
|
173 бабының 5-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15037 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
95 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
175200 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты
|
02.07.2008
|
173 бабының 7-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15038 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
96 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
127430 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.
|
02.07.2008
|
173 бабының 4-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15039 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.07.2008 |
97 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
117750 |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.
|
02.07.2008
|
173 бабының 4-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15040 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
01.07.2008 |
04-01-15/1535 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді
|
07.07.2008
|
|
Банктің 08.07.2008ж. №2486-1/216 хатымен орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15041 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
27.06.2008 |
04/971 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банк ең төменгі талап етілетін мөлшерде резервті капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты міндеттеме-хат берді.
|
01.01.1900
|
|
Банктің Агенттікке 27.06.08ж. № 04/971 хаты.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15042 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
26.06.2008 |
04-01-15/1489 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
04.07.2008
|
|
Банктің 04.07.08ж. №3028 хатымен орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15043 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ |
26.06.2008 |
04-01-15/1488 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
04.07.2008
|
|
банктің 04.07.08ж. № 09-3/2-13/1851 хатымен орындалды.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15044 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
25.06.2008 |
04-01-15/1466 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктің операциялық және құқықтық тәуекелдерге ұшырау ықтималдылығы туралы куәландыратын кемшіліктерінің барлығын, осы тәуекелдерді басқару рәсімдерінің және практикасының жоқтығын мойындау фактісі және банк басшылығының валюталық позиция нормативін бұзушылықтарды жою жөніндегі, сондай-ақ тәуекелдерді басқару жүйесін жақсарту жөніндегі кепілі бар міндеттеме-хат талап етілді.
|
03.07.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15045 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
25.06.2008 |
84 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты.
|
25.06.2008
|
168-2 баптың 12-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15046 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
25.06.2008 |
100 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
|
25.06.2008
|
168-2 бабының 1-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15047 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") |
25.06.2008 |
04-01-15/1466 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
03.07.2008
|
|
|
|
|
| 15048 |
Брокерлер-дилерлер |
"Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ |
20.06.2008 |
05-01-13/4011 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
25.06.2008
|
|
|
|
|
| 15049 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ |
20.06.2008 |
04-01-15/1439 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
27.06.2008
|
|
Банктің 26.06.2008 ж. №al/alm/08-0922 хатымен орындалды.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15050 |
Екінші деңгейдегі банк |
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) |
20.06.2008 |
04-01-15/1436 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
27.06.2008
|
|
19.06.2008 орындалды (Банктің 25.06.2008ж .№1121 хаты)
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15051 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
19.06.2008 |
85 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты.
|
19.06.2008
|
197-1 бабы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15052 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
19.06.2008 |
86 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты.
|
19.06.2008
|
197-1 бабы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15053 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
19.06.2008 |
87 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
әкімішілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты.
|
19.06.2008
|
197-1 бабы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15054 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ |
18.06.2008 |
02-03-30/2058 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
ақпаратты беру бойынша мерзімдерді бұзуды мойындау фактісі бар міндеттеме хатын ұсынуға қажет
|
24.06.2008
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15055 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
17.06.2008 |
05-01-13/3970 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
25.06.2008
|
|
24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15056 |
Брокерлер-дилерлер |
«Сентрас Секьюритиз» АҚ |
17.06.2008 |
05-01-13/3967 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
23.06.2008
|
|
|
|
|
| 15057 |
Брокерлер-дилерлер |
"АТФБанк" АҚ |
17.06.2008 |
05-01-13/3970 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
25.06.2008
|
|
|
|
|
| 15058 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Lancaster Invest» АҚ |
17.06.2008 |
05-01-13/3966 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.06.2008
|
|
|
|
|
| 15059 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
|
17.06.2008 |
05-01-13/3965 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.06.2008
|
|
|
|
|
| 15060 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ |
16.06.2008 |
06-02-10/1294 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
30.06.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15061 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ |
16.06.2008 |
06-02-10/1295 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
01.08.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15062 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
13.06.2008 |
08-02-2/2346 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту берілді.
|
01.01.1900
|
|
Көзделген жоқ.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15063 |
Брокерлер-дилерлер |
«GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) |
13.06.2008 |
05-02-09/3930 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
23.05.2008
|
|
|
|
|
