link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
150 бет. Барлығы - 160. 1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14963 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.09.2008 127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 584 000 тг.
14964 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 04.09.2008 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 35 040 KZT
14965 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 02.09.2008 05-01-18/4657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.09.2008
14966 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 28.08.2008 08-02-3/4163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14967 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 27.08.2008 05-01-14/4608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.09.2008
14968 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 27.08.2008 05-01-14/4608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.09.2008
14969 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 27.08.2008 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800тг.
14970 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 27.08.2008 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.| 195-1 бап.|
14971 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
14972 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
14973 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.08.2008 №08-02-3/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2008
14974 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.08.2008 06-01-23/1900 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 28.03.2009 Сақтандыру ұйымның ақпараты бойынша қойылған талаптар орындалды. Ұлттық Банктің растауы қажет қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14975 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.08.2008 08-02-3/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14976 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 26.08.2008 06-01-22/1902 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14977 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 29.08.2008 Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №1-1627 хатпен Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14978 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 29.08.2008 Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №02-1900/2498 хатпен Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14979 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.08.2008 08-02-3/4110 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14980 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 19.08.2008 05-03-23/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14981 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 18.08.2008 06-02-10/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2008
14982 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.08.2008 06-02-10/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14983 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 18.08.2008 06-02-10/1833 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14984 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 18.08.2008 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 18.08.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14985 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2008 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 18.08.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14986 Брокерлер-дилерлер 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚБА 18.12.02 ж. №486 б.4-1 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы| 22.08.2008 | Орындалды|
14987 Брокерлер-дилерлер "Тройка Диалог Қазақстан" АҚ (бұрынғы атауы - «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14988 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14989 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14990 Брокерлер-дилерлер АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14991 Брокерлер-дилерлер "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14992 Брокерлер-дилерлер 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14993 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 22.08.2008 Орындалды, есеп беру 19.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14994 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 22.08.2008 Орындалды, есеп беру 18.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14995 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.08.2008 08-02-3/3077 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14996 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 20.08.2008 19.08.08 ж. №06-7748 (20.08.08 ж. кіріс №26996) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14997 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14998 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14999 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.09.2008
15000 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
15001 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
15002 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
15003 Брокерлер-дилерлер "Индустриялық Қазақстан" Жинақтаушы зейнетақы қоры АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақмыс"жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
15004 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
15005 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 11.08.2008 06-01-22/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15006 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 11.08.2008 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 11.08.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15007 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 08.08.2008 08-01-7/3024 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.08.2008
15008 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 01.08.2008 113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 01.08.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15009 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 01.08.2008 112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 632750 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 01.08.2008 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15010 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.07.2008 111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 30.07.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15011 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 29.07.2008 109 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200тг.
15012 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 № 08-02--3/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008
15013 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 08-02--3/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008
15014 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 08-02-03/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15015 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 23.07.2008 05-01-18/4458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.08.2008
15016 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.07.2008 08-02-3/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15017 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.07.2008 №08-02-3/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2008
15018 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 18.07.2008 08-02-2/2790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.07.2008
15019 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 18.07.2008 04-01-08/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк есептілікті жариялау мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды 25.07.2008 Банкпен орындалды (есептер сайтта және газетте жарияланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15020 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 18.07.2008 04-01-08/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2008
15021 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 15.07.2008 05-01-14/4271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.07.2008
15022 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 15.07.2008 104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық филиалы ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 15.07.2008 175-2 бап. "Агенттіктің айрықша өкіміне дейін не Агенттік жеке және (немесе) заңды тұлғадан (тұлғалардан) заңнамамен белгіленген тәртіпте банктің ірі қатысушысы және (немесе) банк холдингі мәртебесін иеленгеннен кейін бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен Банктің акцияларын сатып алу және заңнамамен белгіленген тәртіпте Банктің Директорлар кеңесінің жаңа құрамы сайланғаны туралы куәландыратын үзінді көшірмені алғанға дейін " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15023 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.07.2008 05-01-14/4271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижесінде анықталған келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған орындалуы міндетті түзету шаралары туралы 05.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15024 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 10.07.2008 106 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеу үшiн уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты. 10.07.2008 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15025 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2008 06-01-18/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15026 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
15027 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
15028 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
15029 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2008 №06-01-18/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.07.2008
15030 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 09.07.2008 05-01-18/4199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.09.2008
15031 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 09.07.2008 04-01-15/1633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық талаптарының орындалуын бағалау жөніндегі есептің ұсынылу мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды 09.07.2008 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15032 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 08.07.2008 04-01-15/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.08.2008 Банктің 11.07.2008ж. №836 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15033 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 08.07.2008 04-01-15/1612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептің уақтылы ұсынылмағанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды 08.07.2008 Белгілі мерзімде орындау көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15034 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 92 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 152100 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 02.07.2008 173 баптың 10-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15035 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 93 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15036 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 94 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15037 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты 02.07.2008 173 бабының 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15038 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 96 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 127430 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15039 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 117750 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15040 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 01.07.2008 04-01-15/1535 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 07.07.2008 Банктің 08.07.2008ж. №2486-1/216 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15041 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.06.2008 04/971 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк ең төменгі талап етілетін мөлшерде резервті капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты міндеттеме-хат берді. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 27.06.08ж. № 04/971 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15042 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.06.2008 04-01-15/1489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 Банктің 04.07.08ж. №3028 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15043 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 26.06.2008 04-01-15/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 банктің 04.07.08ж. № 09-3/2-13/1851 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15044 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 25.06.2008 04-01-15/1466 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктің операциялық және құқықтық тәуекелдерге ұшырау ықтималдылығы туралы куәландыратын кемшіліктерінің барлығын, осы тәуекелдерді басқару рәсімдерінің және практикасының жоқтығын мойындау фактісі және банк басшылығының валюталық позиция нормативін бұзушылықтарды жою жөніндегі, сондай-ақ тәуекелдерді басқару жүйесін жақсарту жөніндегі кепілі бар міндеттеме-хат талап етілді. 03.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15045 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.06.2008 84 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 25.06.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15046 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 25.06.2008 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 25.06.2008 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15047 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 25.06.2008 04-01-15/1466 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.07.2008
15048 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 20.06.2008 05-01-13/4011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.06.2008
15049 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.06.2008 04-01-15/1439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 Банктің 26.06.2008 ж. №al/alm/08-0922 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15050 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 20.06.2008 04-01-15/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 19.06.2008 орындалды (Банктің 25.06.2008ж .№1121 хаты) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15051 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 85 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15052 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15053 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 87 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімішілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15054 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 18.06.2008 02-03-30/2058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ақпаратты беру бойынша мерзімдерді бұзуды мойындау фактісі бар міндеттеме хатын ұсынуға қажет 24.06.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15055 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2008 24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15056 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.06.2008 05-01-13/3967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.06.2008
15057 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008
15058 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 17.06.2008 05-01-13/3966 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15059 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 17.06.2008 05-01-13/3965 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15060 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2008 06-02-10/1294 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15061 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2008 06-02-10/1295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15062 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 13.06.2008 08-02-2/2346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15063 Брокерлер-дилерлер «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 13.06.2008 05-02-09/3930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008

150 бет. Барлығы - 160.

1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020