| 14963 |
Брокерлер-дилерлер |
|
17.04.2008 |
05-01-13/2106 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14964 |
Брокерлер-дилерлер |
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ |
16.04.2008 |
05-01-13/2088 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14965 |
Брокерлер-дилерлер |
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) |
16.04.2008 |
05-01-13/2099 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
28.04.2008
|
|
|
|
|
| 14966 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") |
16.04.2008 |
05-02-09/2390 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
21.04.2008
|
|
|
|
|
| 14967 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
16.04.2008 |
05-02-09/2390 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Тексеру нәтижелері бойынша (Агенттік Басқармасының № 272 Қаулысымен бекітілген Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін, "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 57-бабының 3-тармағын және басқаларын бұзғаны үшін)
|
21.04.2008
|
|
21.04.08ж. №13165 хатпен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14968 |
Брокерлер-дилерлер |
«Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) |
16.04.2008 |
05-01-13/2097 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.05.2008
|
|
|
|
|
| 14969 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
|
16.04.2008 |
05-01-13/2090 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14970 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
|
16.04.2008 |
05-01-13/2126 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14971 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Lancaster Invest» АҚ |
16.04.2008 |
05-01-13/2028 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14972 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
14.04.2008 |
08-02-7/1523 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
21.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14973 |
Брокерлер-дилерлер |
«BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ |
14.04.2008 |
05-01-13/2634 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14974 |
Брокерлер-дилерлер |
|
11.04.2008 |
05-01-13/2619 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14975 |
Трансфер-агенттер |
«ДОС Финанс» ЖШС |
11.04.2008 |
05-01-13/2611 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14976 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«КазАгроФинанс» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 14977 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
"Аграрлық несие корпорациясы" АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 14978 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
"Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
|
| |
Орындалды.| |
|
|
| 14979 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«КазАгроФинанс» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
|
| |
Орындалды.| |
|
|
| 14980 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
"Аграрлық несие корпорациясы" АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
|
| |
Орындалды.| |
|
|
| 14981 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-15/2241 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.04.2008
|
|
|
|
|
| 14982 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
20.04.2008
|
| |
20.04.08 ж. №15-1/816 хатпен орындалды.| |
|
|
| 14983 |
Ипотекалық ұйымдар |
«БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
01.05.2008
|
|
|
|
|
| 14984 |
Ипотекалық ұйымдар |
«Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14985 |
Ипотекалық ұйымдар |
«БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
01.05.2008
|
| |
30.04.08ж. №05/282-04 хатпен орындалды.| |
|
|
| 14986 |
Ипотекалық ұйымдар |
«Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ |
09.04.2008 |
04-01-17/845 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
|
30.04.2008
|
| |
30.04.08ж. №03-04-01/501 хатпен орындалды.| |
|
|
| 14987 |
Брокерлер-дилерлер |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
08.04.2008 |
05-02-09/2390 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
21.04.2008
|
|
|
|
|
| 14988 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") |
08.04.2008 |
34 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
|
01.01.1900
|
|
|
|
|
| 14989 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
08.04.2008 |
02-03-53/3385 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде.
|
01.05.2008
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14990 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
08.04.2008 |
34 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
әкімшілік құқықбұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты.
|
01.01.1900
|
175-2 бап |
белгіленген мерзімде |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14991 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
07.04.2008 |
04-01-15/815 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
|
30.04.2008
|
|
№374-1/100 от 30.06.08г. хатымен орындалды. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14992 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ |
07.04.2008 |
04-01-15/802 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
|
21.04.2008
|
|
21.04.08ж. №03-1900/1076 хатпен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14993 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
07.04.2008 |
04-01-15/816 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
|
30.04.2008
|
|
24.04.08ж. №04/587 хатпен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14994 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Нұрбанк" АҚ |
07.04.2008 |
04-03-08/801 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банктің кредиттік қызметтен түскен шығындарды жабуға белгіленген провизиялар көлемін қалыптастыруына кешенді тексеру жүргізудің нәтижелері бойынша байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
|
01.05.2008
|
|
№08/623 от 28.02.08г. хатымен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14995 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "ABC Bank" |
07.04.2008 |
04-01-15/815 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
30.04.2008
|
|
|
|
|
| 14996 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Альянс Полис" СК" АҚ |
03.04.2008 |
06-02-10/761 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
16.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14997 |
Екінші деңгейдегі банк |
'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк |
02.04.2008 |
04-01-15/762 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың 01.03.08 жағдай бойынша банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалар болып табылмайтын бір заемшы үшін банк тәуекелінің мөлшері бөлігінде талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
|
12.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14998 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
02.04.2008 |
05-02-09/2129 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
|
15.04.2008
|
|
Орындалған жоқ. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 14999 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
02.04.2008 |
05-02-09/2129 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. |
|
15.04.2009
|
| |
Орындалған жоқ.| |
|
|
| 15000 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"СК "Лондон-Алматы" АҚ |
02.04.2008 |
08-02-11/1320 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
16.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15001 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
01.04.2008 |
43 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
582310 |
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
|
01.04.2008
|
168-2 баптың 5-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15002 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
01.04.2008 |
44 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1749280 |
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
|
01.04.2008
|
168-2 баптың 5-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15003 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альянс Банкі" АҚ |
31.03.2008 |
08-02-2/1270 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
02.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15004 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
31.03.2008 |
08-02-2/1270 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
02.04.2008
|
|
|
|
|
| 15005 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
28.03.2008 |
04-03-08/701/4270 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке кредиттік қызметінен шығындарды өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды
|
01.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15006 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
28.03.2008 |
51 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Лицензияны тоқтату |
|
-
|
|
- |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 15007 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
27.03.2008 |
08-01-2/1197 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
|
02.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15008 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Атланта Полис" СК" АҚ |
27.03.2008 |
06-03-14/695 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
11.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15009 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы |
26.03.2008 |
06-03-18/679 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді
|
07.04.2008
|
|
Орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15010 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
26.03.2008 |
06-03-18/653 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
23.01.08ж. №06-01-18/191 жазбаша міндеттемеге жауап бермеу
|
07.04.2008
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15011 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"САЯ" СК” АҚ |
26.03.2008 |
06-03-18/680 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
01.01.1900
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15012 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Темiр Ат" СК” АҚ |
26.03.2008 |
06-03-18/678 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
07.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15013 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ЭкоПолис" СК" АҚ |
26.03.2008 |
06-03-18/677 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
07.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15014 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ |
26.03.2008 |
06-03-18/681 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есепте бас бухгалтермен Басқарма Төрағанын қолы қойылмаған
|
07.04.2008
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15015 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "ABC Bank" |
26.03.2008 |
04-01-15/666 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.03.2008
|
|
|
|
|
| 15016 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
26.03.2008 |
42 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116800 |
әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
|
26.03.2008
|
168-2 баптың 1-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15017 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
26.03.2008 |
41 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116800 |
әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
|
26.03.2008
|
168-2 баптың 1-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15018 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
26.03.2008 |
04-03-08/667/4162 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке анықталған бұзушылықтарды жою туралы жазбаша ұйғарым шығарылды (Банк 20 заемшылар бойынша кредиттік құжаттар жиынтығын ұсынбады, сондай-ақ тәуекелдерді басқару ішкі жүйесіне және ішкі аудитке қойылатын талаптарын Банктің орындалуы көрсетілетін мәліметтер мен құжаттары ұсынылмаған).
|
31.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15019 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
26.03.2008 |
04-01-15/666 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді
"
|
31.03.2008
|
|
(28.03.08ж. банктің шығыс№ 165-1/206) орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15020 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
25.03.2008 |
04-01-15/657 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын анықталған бұзушылықтарын жоюға бағытталған орындауға міндетті түзету шараларды қабылдау бөлігінде, атап айтқанда кредит қызметінен шығындарын өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды
|
01.04.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15021 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альянс Банкі" АҚ |
25.03.2008 |
04-02-08/658/4071 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды.
|
31.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15022 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Kaspi Bank" АҚ |
25.03.2008 |
04-01-08/5/657 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
01.04.2008
|
|
|
|
|
| 15023 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
25.03.2008 |
04-02-08/658/4071 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.03.2008
|
|
|
|
|
| 15024 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
20.03.2008 |
04-01-15/614 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Агенттік "Берілген және өтелмеген кредиттер бойынша мәліметтер" 708-К нысаны бойынша банкінің міндеттеме-хатында орын алып отырған сенімді емес есеп беруді тану фактісін және банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті.
|
28.03.2008
|
|
27.03.08ж. банктің шығыс №01-23-3/776 орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15025 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
20.03.2008 |
04-02-08/621/3960 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
31.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15026 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Темiрбанк" АҚ |
19.03.2008 |
04-02-08/598 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15027 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
17.03.2008 |
04-01-15/559 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Келісім тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шаралары қолданылды
|
20.03.2008
|
|
Орындалды.
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15028 |
Брокерлер-дилерлер |
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) |
13.03.2008 |
05-01-13/1737 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
20.03.2008
|
|
|
|
|
| 15029 |
Брокерлер-дилерлер |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
12.03.2008 |
05-01-13/1698 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
21.03.2008
|
|
|
|
|
| 15030 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
12.03.2008 |
06-01-18/550 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
01.03.2008 жылғы жағдай бойынша төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған
|
31.03.2008
|
|
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15031 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
12.03.2008 |
06-01-18/555 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
31.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15032 |
Екінші деңгейдегі банк |
“БТА Банкі" АҚ |
12.03.2008 |
36 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
|
12.03.2008
|
195-1 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15033 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
12.03.2008 |
38 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
|
12.03.2008
|
195-1 бабы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15034 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
12.03.2008 |
37 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175200 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
|
12.03.2008
|
195-1 бабы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15035 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) |
12.03.2008 |
06-01-22/552 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
|
01.06.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15036 |
Брокерлер-дилерлер |
«ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ |
12.03.2008 |
35 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
70 080 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15037 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ |
12.03.2008 |
35 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
70 080 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15038 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") |
12.03.2008 |
38 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175 200 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15039 |
Екінші деңгейдегі банк |
АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") |
12.03.2008 |
37 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175 200 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15040 |
Брокерлер-дилерлер |
"ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ |
11.03.2008 |
40 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
175 200 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15041 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2008 |
20 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
43800 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
06.03.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15042 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2008 |
21 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
43800 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
06.03.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15043 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2008 |
22 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
43800 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
06.03.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15044 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2008 |
23 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
43800 |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
|
06.03.2008
|
174 баптың 2-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15045 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2008 |
19 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
|
105120 |
әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрніс тапты.
|
06.03.2008
|
173 баптың 1-ші бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15046 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ |
04.03.2008 |
06-02-10/488 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде.
|
25.04.2008
|
|
Орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15047 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) |
04.03.2008 |
06-03-18/491 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
17.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15048 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) |
04.03.2008 |
31 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
140 160тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының уәкiлеттi органға өз қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң мерзiмiн бұзуында көрініс тапты.|
|
|
ст. 198| |
|
|
|
| 15049 |
Брокерлер-дилерлер |
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ |
04.03.2008 |
31 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
140 160 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15050 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ |
04.03.2008 |
31 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
140 160 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 15051 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
03.03.2008 |
27 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
116800 |
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға өз қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген мерзiмiн бұзуында көрініс тапты.
|
03.03.2008
|
198 бабы. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15052 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Темiрбанк" АҚ |
29.02.2008 |
04-03-08/412/3042 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
31.03.2008
|
|
|
|
|
| 15053 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ЦентрКредит Банкі" АҚ |
28.02.2008 |
04-02-08/438 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттік банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті.
|
05.02.2008
|
|
05.03.08ж. №14-3/826-1 хатпен орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15054 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.02.2008 |
06-01-18/447 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж. №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының және Агенттік Басқармасының 25.03.06ж. №83 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының шығындылықты сипаттайтын коэффициенттерін есептеу ережесін бекіту туралы" қаулысының талаптары бұзылды
|
10.03.2008
|
|
Орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15055 |
Брокерлер-дилерлер |
|
26.02.2008 |
05-01-13/1369 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
01.03.2008
|
|
|
|
|
| 15056 |
Брокерлер-дилерлер |
«Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ |
25.02.2008 |
05-02-12/1320 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
03.03.2008
|
|
|
|
|
| 15057 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
25.02.2008 |
17 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
58400 |
әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты.
|
25.02.2008
|
168-2 баптың 12-ші бөлімі. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15058 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альянс Банкі" АҚ |
22.02.2008 |
04-02-08/393/2493 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес жөнсіздіктерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын орындамауға қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды.
|
01.01.1900
|
|
Орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15059 |
Брокерлер-дилерлер |
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) |
22.02.2008 |
05-01-14/1274 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
29.02.2008
|
|
|
|
|
| 15060 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ForteBank" АҚ |
22.02.2008 |
04-02-08/393/2493 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
01.01.1900
|
|
|
|
|
| 15061 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) |
21.02.2008 |
7 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес резервтерді (провизияларды) қосымша қалыптастыру, жеке тұлғалардың депозиттерін қабылдауды шектеу, жеке және заңды тұлғаларға (банктерді және "Бағалы қағаздармен Кері Репо" операцияларын қоспағанда) кредиттер беру, банктің негізгі қаражатын иеліктен шығару операцияларын жүргізу бөлігінде банкпен жазбаша келісім жасалынды.
|
01.01.1900
|
|
01.03.08 жылы орындалды
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15062 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
20.02.2008 |
05-03-24/1176 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
19.05.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
| 15063 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
20.02.2008 |
05-03-24/1177 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
25.03.2008
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
|
