link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
11 бет. Барлығы - 156. 1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1001 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 12.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.10.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1002 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.09.2018 65-40-12/3130 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 10.10.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы . "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шымкент филиалы
1003 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.09.2018 52-14-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Алматы қалалық филиалы
1004 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 № 13-8-19/2057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін №305 Ережелерін 3-тармағы лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
1005 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2018 56-9-18/1871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегі туралы анықтама бергені үшін заңсыз комиссияны ұстап қалу 10.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» ҚР Заңының 39-бабының 3 және 4-тармақтары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Жамбыл филиалы
1006 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 180000803001347 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1007 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.09.2018 3599-18-00-3а/476 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1008 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 11.09.2018 58-12-12/3446 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3, 11 тармағы және көлік құралының иелерін құқықтық - азаматтық жауапкершілікке міндетті сақтандыру жөніндегі" ҚР Заңының 17 бабы 3 тармағы 6-1 тармақша 12.10.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1009 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 11.09.2018 30-1-07/4807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегінің толық көлеміне төлемдік талап қою 28.09.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 32-бабының 4-тармағы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысының 55-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1010 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 11.09.2018 180000803001346 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1011 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 20.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Шымкент филиалы
1012 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.09.2018 №180000803001255
180000803001256
180000803001257
180000803001258
180000803001259
180000803001260
180000803001261
180000803001262
180000803001263
180000803001264
180000803001265
180000803001266
180000803001267 - 180000803001270
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 818 545 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төленген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1013 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 64-07-15/1/71/1769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96,200.00 20.10.2018 243 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1014 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.10.2018 208-баптың 3-бөлігі Банк 18.10.2018 төледі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
1015 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 180000803001354-180000803001358 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4810000 Әкімшілік құқық бұзушылық ақша қаражатымен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтату шараларын қабылдамау бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзу үшін Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1016 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 180000803001359-60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2188550 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетіне қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат бермеу бөлігінде Банктің ішкі бақылау қағидаларын және Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу үшін қолданылды. 214 бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1017 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 10.09.2018 13-3-10/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту уәкілетті органның талаптарына сәйкес ертерек ден қою шараларына бағытталған іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1018 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 10.09.2018 №33-8-02/5380 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы, «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңының 79-бабының 2-2-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1019 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 10.09.2018 №33-7-05/5386 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Биржаға органдардың құрамындағы өзгерістер туралы және Акционерлердің жалпы жиналысының шешімдері туралы ақпараты уақтылы бермеу 25.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 86-бабының 6-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1020 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 10.09.2018 33-10-02/5391 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.09.2018 26.09.18ж. № 01-14-17/5222 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1021 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001348 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1022 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001349 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1023 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1024 Микроқаржы ұйымдары «Махамбет» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.09.2018 54-09-12/2025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қызметіне жүргізілген тексерудің нәтижесі бойынша 01.10.2018 Атырау филиалы
1025 Микроқаржы ұйымдары "Альянс Орда Финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 07.09.2018 65-40-12/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына Микрокредит беру туралы Шартттың сәйкес болмауы 05.10.2018 Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы 4 бабының 5 тармағы, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасы, 6 бабының 1-1 тармағы, 7 бабы 3 тармағының 1) және 2) тармақшасы, 9-1 бабының 6 мен 7 тармақтары Шымкент филиалы
1026 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.09.2018 180000803001344 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8400 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 11.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1027 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001331
180000803001332
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 30.11.2018 239-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1028 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001325
180000803001326
180000803001327
180000803001328
180000803001329
180000803001330
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру төлемдерiн уақтылы жүзеге асырмауында көрініс тапты 30.11.2018 229-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1029 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 06.09.2018 183100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 несие бойынша бухгалтерлік есепті дұрыс жүргізбеуі 16.10.2018 ӘҚБт 239 бабының 4 тармағы 25.09.2018ж. №117 хатымен орындалды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
1030 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 06.09.2018 №33-1-17/5341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасының сақтандыру ұйымының басқару органдарының талаптарына сәйкес келмеуі 24.09.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 4-тармағы және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 5-тармағы 21.09.2018ж. іске асырылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1031 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1032 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1033 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Чингис-Алматы" ЖШС 06.09.2018 85 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 11.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1034 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.09.2018 53-02-12/1134/1916 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем картасын құрсауламау; Өтініш берушінің өтiнiшiне жауапты кешiктiріп беру; салым шартының талаптарын бұза отырып ақша аудару.. 02.10.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР заңының 27 және 40 бабтар № 266/01-07/6333 2018 ж. 26.09. хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
1035 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЦЕНТР СКВ" ЖШС 05.09.2018 № 59-3-25/2424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың және банктердің үй–жайларын күзету мен жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының" 5 тармағының 1 тармақшасы. 14.09.2018 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 1 тармақшасы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1036 Эмитент 05.09.2018 33-11-18/5305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 22-бабының 6-тармағы талаптарының бұзылуы үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1037 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.09.2018 30-1-07/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сыйақының шамадан тыс бағаланған сомасын төлеуді талап ету 02.10.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының" 4- ші және 8-ші тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
1038 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2018 64-12-13/3854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 05.09.2018 2018 ж. 04.09, № 19-2-17 / 1016 банк хаты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Орталық филиал
1039 Эмитент 04.09.2018 33-10-02/5284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 22.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1040 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000072 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1041 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000073 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1042 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 55-08-22/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кассирдің меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды 04.09.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары ұйымдастыру Қағидаларының 37-тармағы Осы бұзушылық ушін ӘҚбТК-де жауапкершілік көзделмеген Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
1043 Эмитент 03.09.2018 33-10-02/5267 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 07.11.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1044 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.09.2018 65-40-12/3013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемді және / немесе ақшаны аударудың тиісті нұсқауынсыз ақшаны алу 05.10.2018 ҚР Азаматтық Кодекстің 749 бабының 1 тармағы және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 25 бабының 7 тармағы Орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1045 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k2) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1046 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1047 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001341 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1048 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 03.09.2018 № 180000803001335 от 17.08.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1049 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001309 - 180000803001313 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 367 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 08.10.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1050 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001302 - 180000803001308 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 713 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 08.10.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1051 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001314-180000803001315 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 030 300 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1052 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001316 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 515 150 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеген 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1053 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЦЕНТР СКВ" ЖШС 29.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.10.2018 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1054 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.08.2018 33-7-05/5234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың 2-ші тоқсанына қаржылық есептіліктің депозитарийінің интернет-ресурсында шоғырландырылмаған қаржылық есептілікті уақтылы орналастырмау 14.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 1-1-тармағы және № 26 ереженің 11-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1055 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 29.08.2018 187500803000463 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1056 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде валюталық позицияның лимиттері мен қаражаттың бір бөлігін банктің ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін (Банкке мерзімі өткен міндеттемелерді орындауға, сондай-ақ салымшылар алдында мерзімі өткен міндеттемелерді ұлғайтуға жол бермеу мақсатында жеке тұлғалармен жаңа банктік шоттарды ашпауєғ жазбаша нұсқама қолданылды) 28.09.2018 Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1057 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1982 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3 и k4-4 коэффициенттері) Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1058 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіндегі кемшіліктер үшін Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1059 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №187500803000446
№187500803000453
№187500803000454
№187500803000455
№187500803000456
№187500803000457
№187500803000458 от 23.08.2018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 847,17 тенге Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 08.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1060 Актуарийлер Исмухамбетова Жанат Шаяхметовна 29.08.2018 33-2-05/5223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Актуарлық қорытынды ұсынылған мерзім бойынша бұзушылық Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 151 қаулысы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1061 Эмитент 29.08.2018 33-11-18/5232 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қызмет түрінің өзгеруіне байланысты акциялар шығарылымының проспектісіне өзгертулердің берілу мерзімінің бұзылуы 08.10.2018 "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9 бабы 7 тармағы №02-13/705 03.10.18ж хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1062 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 29.08.2018 33-11-18/5245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін (акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпарат) Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1063 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 29.08.2018 13-3-10/1977 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1064 Эмитент "ӘСКЕР МҰНАЙ ЭКСПЛОРЭЙШН" АҚ 28.08.2018 33-10-02/5204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1065 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.08.2018 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамағаны үшін; - лицензияның қолданылуы бiрнеше рет (соңғы он екi айдың iшiнде екi рет) тоқтатыла тұру арқылы көрінген бұзушылықтар үшін «Kompetenz» СК» АҚ-ы сақтандырудың ерікті нысанында жүктерді сақтандыру сыныбы бойынша лицензиясынан айырылды. №174 Қаулысын «Kompetenz» СК» АҚ-қа жіберілген күннен бастап сақтандырудың ерікті нысанында жүктерді сақтандыру сыныбы бойынша Лицензияның қолданылуы тоқтатылған болып есептеледі. 28.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1066 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 27.08.2018 173 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) сақтамау және лицензияның қолданылуын бірнеше рет (соңғы он екі айдың ішінде екі рет) тоқтата тұру арқылы көрінген бұзушылықтар үшін сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша лицензиясынан айырылған. «Сәлем» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 28.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1067 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.08.2018 №171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1068 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.08.2018 3580-18-00-3/7581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 614217 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 27.09.2018 220-баптың 1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1069 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 27.08.2018 172 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру пруденциялық нормативтерді, нормативтік құқықтық актілерді жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзғаны, сондай-ақ ірі қатысушысының уәкілетті органның қосымша капиталдандыру жөніндегі талаптарын орындамағаны үшін «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасын, 48-бабы 1-тармағының г), з), м-1) тармақшалары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1070 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 25.08.2018 180000803001343 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1071 Эмитент АҚ "Казахстанский электролизный завод" 25.08.2018 33-10-02/5134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1072 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.08.2018 54-09-12/1929 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талабын кері қайтару туралы өкім бар болғанда, төлем талабын орындау, сондай-ақ өкімнің орындалғаны/орындалмағаны туралы хабарламау 19.09.2018 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» ҚР Заңының 50-бабының 3-тармағы және ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 87-тармағы орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1073 Эмитент "СӘТТІ ЖҰЛДЫЗ" АҚ 25.08.2018 33-10-02/5135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 15.10.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1074 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 25.08.2018 33-10-02/5131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және №26 Ереженің 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1075 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 25.08.2018 62-8-24/2382 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 26.09.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
1076 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.08.2018 13-6-13/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1077 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лимон Эксчейндж" ЖШС 24.08.2018 0009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 384800 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.09.2018 464-баптың 1-бөлімі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Алматы қалалық филиалы
1078 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2018 33-2-05/5105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкiлеттi органға анық емес мәлiметтердi ұсынғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1079 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.08.2018 2312-18-00-3/6026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 61364 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1080 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.08.2018 58-12-12/3260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 20.09.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 04.12.18 №15-4/122/18748 орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1081 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.08.2018 58-12-12/3261 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір қарыз шартының шеңтерінде Өтініш берушінің банктік шоттарына бір уақытта бірнеше төлем талаптарын қою 20.09.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы 07.11.2018 №0711-63ДВ14/50 орындалды Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қарағанды филиалы
1082 Эмитент «Қазпошта» АҚ 24.08.2018 33-10-02/5108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1083 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.08.2018 №13-2-10/1925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде валюталық позицияның лимиттері мен қаражаттың бір бөлігін банктің ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін 28.09.2018 Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1084 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 24.08.2018 13-6-13/1932 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 31 тамыздағы №282 қаулысымен бекітілген қаржылық есептілікті жариялау қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1085 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.08.2018 58-12-12/32131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
1086 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 23.08.2018 13-6-13/1915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1087 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.08.2018 64-12-13/3702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыға берілмеген, тараптар жаңа өтеу кестесіне және қарыз алушыға арналған меморандумға қол қойды 24.09.2018 Келісімшарттың міндетті шарттарының 9-тармағы 2018ж. 21.09. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1088 Кредиттік бюро "Мемлекеттік кредиттік бюро" Ақ 22.08.2018 27-5-04/506 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ақпарат пен мәліметтерді уақытылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1089 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 22.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1090 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 22.08.2018 56-9-14/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микрокредит ұсыну туралы Шарттарда тармақтардың кезектілігі бұзылған 25.09.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6 бабының 1-1-тармағын және 4 бабының 3 тармағын бұзған. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Жамбыл филиалы
1091 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дана-Валют" ЖШС 20.08.2018 2312-18-00-3/6006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420875 Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 29.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Әкімшілік іс Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
1092 коллекторлық агентігі «КАВД коллекторлық агентігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.08.2018 56-9-18/1746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушімен бастапқы байланыс кезінде жалған ақпарат беру, Өтініш берушінің сұратқан ақпаратты бермеуі, сондай-ақ аудио материалдарды ұсынбау бөлігінде 20.09.2018 Коллекторлық қызмет туралы Заңының 5-бабының 2-тармағының 1 және 5-тармақшалары, сонымен қатар 15-бабының 1-тармағының 14 тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1093 Эмитент 20.08.2018 33-10-02/5015 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 102 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1094 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Дин Нұр және К" ЖШС 20.08.2018 56-3-44/1750СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 04.09.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37, 51 тармақтары 03.09.2018 жылғы № 13 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1095 Эмитент "CIRCLE MARITIME INVEST" АҚ 20.08.2018 33-10-02/5019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1096 Эмитент 20.08.2018 33-10-02/5020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1097 Микроқаржы ұйымдары «Batys kapital» МКҰ» Жауапкершілігі шектеулі серіктестігін 20.08.2018 №57-07-11/1768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.09.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 4-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 18 қыркүйектегі №028 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
1098 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 17.08.2018 №180000803001323 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Әкімшілік құқық бұзушылық, шектеулі ықпал етуді қолдану арқылы Ұлттық Банк белгілеген сақтандыру ұйымының қабылданған міндеттерді орындамағандықтаған үшін 26.09.2018 227-баптың 2-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1099 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Амиго и К" ЖШС 17.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы» 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" қаулы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1100 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 17.08.2018 56-9-18/1728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талапты уақтылы орындамау 17.09.2018 «Төлемдер және төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңның 32 бабының 6 тармағының талаптарын бұзылған. 28.08.2018ж. №01-30-13/19344 хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1101 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2018 53-02-12/1064/1778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 30.08.2018 62-3 бабының 3 тармағы №17-31387 2018 ж. 29.08. хатымен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Алматы облыстық филиалы

11 бет. Барлығы - 156.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018