link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
9 бет. Барлығы - 157. 1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
801 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 19.05.2016 №160000803003262 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап Алматы қаласының Мамандандырылған ауданаралық әкімшілік сотымен заңбұзушылық бойынша 300 айлық есептік көрсеткіш көлемінде жалпы сомада 636 300 теңге құрайтын айыппұл өндіріп алу туралы Қаулы шығарылған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
802 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 19.05.2016 160000803003267 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. Алматы қаласының Мамандандырылған ауданаралық әкімшілік сотымен заңбұзушылық бойынша 200 айлық есептік көрсеткіш көлемінде жалпы сомада 424 200 теңге құрайтын айыппұл өндіріп алу туралы Қаулы шығарылған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
803 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 09.12.2015 150000803002538 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198 200 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
804 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 18.11.2015 №33-1-06/9473 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №214 қағиданын талаптарын бұзуға байланысты, ішкі бақылау жүйесін болмаған үшін 08.12.2015 07.12.2015ж. №1039/15 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
805 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 31.12.2015 №33-1-06/10722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №230 Қаулысы қосымшаға 23 талаптарына сәйкес есептерді әкелуі және уәкілетті органға түзетілген есептерді ұсынады 25.01.2016 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
806 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 14.12.2015 № 150000803002566
№ 150000803002567
№ 150000803002568
№ 150000803002569
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792 800 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
807 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 30.05.2016 №38-3-04/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы 30.06.2016 29.06.2016ж. №218 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
808 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 01.06.2016 38-3-04/508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы. 01.07.2016 30.06.2016ж. №01-08-0399 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
809 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 25.03.2016 33-1-08/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ықпалшара туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 11.04.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
810 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 20.05.2016 №33-1-08/2294 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
811 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 13.06.2016 33-1-08/2803 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Клирингке қатысушылар ережелерінің» 10 бабы 2 тармақ 3) тармақша талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
812 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 11.08.2015 33-1-06/6419 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат уәкiлеттi органға берілетін есептікті бақылауды күшейтуге қатысты 20.08.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
813 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 11.08.2015 33-1-06/6418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама пайдалануға берілген пайызсыз қарыздың нақты құны мен оның әділ құнының айырмасын есепке алуға арналған дисконт шотын қолданбауға қатысты 20.08.2015 орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
814 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 31.12.2015 33-1-06/1072 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Реттеу есептілігін №230 қаулының талаптарына сәйкес келтіруге қатысты 25.01.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
815 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.09.2015 33-1-06/7036 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 25 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларының 10-тармағының талаптарын бұзумен байланысты 17.09.2015 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
816 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 08.06.2015 33-1-06/4087 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Ұлттық Банкінің Басқармасының 24.02.2012ж. №72 қаулысының талабын бұзғаны үшін 12.06.2015 12.06.2015ж. №13/0999 міндеттеме-хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
817 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 04.06.2015 33-1-06/4042 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 11.06.2015 11.06.2015ж. №13/0995 міндеттеме-хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
818 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.07.2016 №38-3-04/632 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтардың жасалуына ықпал еткен себептерді, сондай-ақ жағдайларды жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қолдану қажеттілігі туралы, және бұзушылықтардың жасалуына ықпал еткен себептерді, сондай-ақ жағдайларды жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын беру туралы 12.08.2016 10.08.2016ж. №13/1761 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
819 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 13.08.2015 33-1-06/6500 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Заңының 2 бабының 4 тармағының және 14 бабының 2 тармағының талаптарының бұзылушылығымен байланысты 26.08.2015 орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
820 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 21.12.2015 33-1-06/10343 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен 29.12.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
821 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 22.01.2015 2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Жарғылық капиталдың мөлшері талабын бұзғаны үшін 31.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
822 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.03.2016 33-4-01/1120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ??Б-ны? ішкі ережелерінде бекітілген а?паратты ашу ж?нiндегi мiндеттi орындамауына байланысты 24.03.2016 18.03.2016ж. №148 хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
823 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 27.08.2015 33-1-06/6922 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ басқармасының №78 қаулысының 11-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.09.2015 11.09.2015ж. №642 хатымен орындалды (тірк. 11.09.2015ж. №63626) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
824 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 11.08.2015 33-1-06/6427 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ басқармасының №214 қаулысының 25-тармағының 6-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін 25.08.2015 24.08.2015ж. №602 хатымен орындалды (тірк. 25.08.2015ж. №59596) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
825 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 06.08.2015 33-1-06/6296 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 21.08.2015 17.08.2015ж. №584 хатымен орындалды (тірк. 18.08.2015ж. №58262 ) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
826 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 09.11.2015 33-1-06/9178 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Заңының 72-1 бабы 17 тармағының талабын бұзғаны үшін 24.11.2015 20.11.2015ж. хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
827 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 13.08.2015 33-1-06/6537 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» ҚР Заңының 2-бабының 4-тармағы мен 14-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 04.12.2015 03.12.2015ж. хатымен орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
828 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 04.06.2015 33-1-06/4038 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2012 ж. № 165 Қаулысының талабын бұзғаны үшін 12.06.2015 12.06.2015ж. №0481 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
829 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 03.08.2015 33-1-06/6022 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өз қызметі жайлы ақпаратты көрсету туралы талаптарды бұзғаны үшін 12.08.2015 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
830 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 11.08.2015 150000803001673 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты ст. 256 ч.2 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
831 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 02.06.2016 33-1-08/2612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Толық есеп берілмеген үшін. 15.06.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
832 Брокерлер-дилерлер 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.12.2015 15000080300273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" АҚ мәліметті жіберу жөніндегі Қазахстан Республикасының заңдарын жүйелі бұзғаны үшін ст.262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
833 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 09.12.2015 150000803002541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198 200 Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы, сондай-ақ эмитенттің өз қызметі туралы толық емес немесе дәйексіз ақпаратты ұсынуы. бап.263 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
834 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 03.12.2015 150000803002513 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198 200 ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
835 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 23.06.2015 33-1-06/4835 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 30.07.2015 30.07.2015ж. №0760/272 міндеттеме-хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
836 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.02.2016 33-1-07/700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкінің Басқармасының 03.02.2014ж. №9 қаулысының талабының бұзушылығымен байланысты 29.02.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
837 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.07.2016 160000803003483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
838 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.07.2016 160000803003498 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
839 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.07.2016 160000803003450 - 160000803003455 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 799 720 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
840 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 14.07.2016 160000803003410
160000803003411
160000803003413
160000803003414
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
841 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 27.06.2016 160000803003409 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
842 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 27.06.2016 160000803003412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
843 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.07.2016 160000803003491-160000803003493 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636300 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
844 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 14.07.2016 160000803003459-160000803003468 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 666 200 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
845 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 12.07.2016 № 24-2-03/339 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 30.09.2016 №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
846 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 19.07.2016 160000803003500 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
847 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 19.07.2016 160000803003546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
848 Брокерлер-дилерлер «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.06.2016 160000803003404 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
849 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 19.07.2016 160000803003511 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
850 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 27.06.2016 33-1-08/3041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Толық емес есептілікті уәкілетті органға жіберіуне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
851 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 08.07.2016 33-1-08/3230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есептілікті уәкілетті органға мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
852 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 04.05.2016 33-1-08/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен 25.05.2016 25.05.2016ж №273 хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
853 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 20.07.2016 33-1-08/3390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 70 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
854 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 03.08.2016 33-1-08/3577 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бұқаралық ақпарат құралдарында жылдық қаржылық есептілікті жариялау туралы ақпарат уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
855 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 19.04.2016 33-1-08/1698 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Нарушение сроков предоставления отчетности в соответствии с Положением о клиринговых участниках 06.05.2016 орындалды| қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
856 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 23.05.2016 33-1-08/2302 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
857 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 26.07.2016 33-1-08/3481 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
858 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 09.08.2016 33-1-08/3684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бұқаралық ақпарат құралдарында жылдық қаржылық есептілікті жариялау туралы ақпарат уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
859 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 23.05.2016 160000803003307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 dministrative sanction was applied due to repeated non-compliance by the professional participant of the securities market with the requirements provided for by the legislation of the Republic of Kazakhstan 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
860 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 09.08.2016 33-1-08/3682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бұқаралық ақпарат құралдарында жылдық қаржылық есептілікті жариялау туралы ақпарат уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
861 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 09.08.2016 33-1-08/3683 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту В связи с несвоевременным представлением информации о публикации годовой финансовой отчетности в средствах массовой информации. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
862 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 11.08.2016 33-1-08/3739 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 20 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
863 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 11.08.2016 33-1-08/3738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 20 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
864 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 16.08.2016 33-1-08/3807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты 2-ші тармақ 2-ші тармағына 10-ші бап Клиринг қатысушылары туралы жағдай биржаның орнатылған шешiмiн 08.04.2015 дегi №7 бұзушылықпен байланыста қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
865 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 18.08.2016 33-1-08/3834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
866 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 18.08.2016 33-1-08/3833 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы 6 тармағы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
867 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 18.08.2016 33-1-08/3835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты 2-ші тармақ 2-ші тармағына 10-ші бап Клиринг қатысушылары туралы жағдай биржаның орнатылған шешiмiн 08.04.2015 дегi №7 бұзушылықпен байланыста қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
868 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 16.08.2016 №33-1-08/3809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
869 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 19.08.2016 33-1-08/3858 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
870 Брокерлер-дилерлер «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 22.08.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
871 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 11.08.2016 33-1-08/3737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
872 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 11.08.2016 33-1-08/3736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
873 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 25.08.2016 33-1-08/3920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
874 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 22.04.2016 33-1-08/1779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ереженің талаптарын бұзғаны үшін №214 06.05.2016 орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
875 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 06.06.2016 160000803003367 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212000 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
876 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 01.07.2015 150000803001174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
877 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 22.04.2015 150000803001020
150000803001021
150000803001022
150000803001023
150000803001024
150000803001025
150000803001026
150000803001028
150000803001032
150000803001033
150000803001034
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2180200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
878 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 22.12.2015 150000803002539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
879 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.09.2015 150000803001824 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
880 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.12.2015 150000803002516
150000803002517
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
881 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.05.2016 33-1-08/2303 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
882 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 31.08.2016 33-1-08/3972 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
883 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.09.2016 № 24-2-03/430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.10.2016 №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
884 Брокерлер-дилерлер "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.08.2015 33-1-06/6433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийға ақпаратты уақытылы бермегені үшін 25.08.2015 Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
885 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 05.09.2016 33-1-08/4023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Қазақстан қор биржасы» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
886 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003775 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының басшы қызметкерiн келiсу мерзiмдерiн қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының бұзуы 231-бап 1-бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
887 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 09.11.2016 №24-2-03/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.01.2017 №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
888 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.10.2016 160000803003725
160000803003726
160000803003727
160000803003728
160000803003729
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
889 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 21.11.2016 33-1-08/5603 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
890 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 21.11.2016 33-1-08/5596 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
891 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.11.2016 №33-1-08/5650 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
892 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 29.11.2016 №33-1-08/5721 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Толық есеп берілмеген үшін. 07.12.2016 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
893 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.11.2016 160000803003804 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
894 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.11.2016 160000803003805 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
895 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 09.12.2016 №24-2-03/599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
896 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.11.2016 160000803003677-160000803003686 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 666 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
897 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 18.11.2016 160000803003762-160000803003766 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 121 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
898 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 18.11.2016 160000803003817 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
899 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 12.12.2016 №33-1-21/6004 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік» туралы Қазақстан Республикасының Заңының 2-бабының 4-тармағы және 14-бабаның 2-тармағы талаптарын бұзғаны үшін 31.01.2017 Орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
900 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 22.12.2016 38-3-04/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 27.02.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
901 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 22.12.2016 38-3-04/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 23.01.2017 №23-01/3 23.01.2017ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

9 бет. Барлығы - 157.

1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018