link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
9 бет. Барлығы - 157. 1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
801 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Муслим ата" ЖШС 18.10.2016 165100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169 680 тенге (80 МРП) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
802 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 21.10.2016 163500803/000060 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169680 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
803 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 01.11.2016 165500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы тамыз үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
804 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 01.11.2016 165500803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы қыркүйек үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
805 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 21.10.2016 163500803/000061 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 711851.00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
806 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.11.2016 164300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 банк тарапынан ақпарат субъектісінің келісімісіз кредиттік есепті сұратқаны үшін 30.11.2016 208-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
807 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003710-3712 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208-бабының 3-тармағы Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
808 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003713 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, банк ұйымының уәкiлеттi органға толык емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 213-бабының 2-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
809 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003716 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 106 050 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213-бабының 10-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
810 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 24.10.2016 160000803003715 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
811 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 24.10.2016 160000803003698 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
812 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.10.2016 160000803003706
160000803003707
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 545 200 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
813 Микроқаржы ұйымдары "Retail Кредит" МҚҰ" ЖШС 02.11.2016 167500803003535 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 254 520 тенге жазбаша нұсқамасын орындамау 13.12.2016 227-бабының 2-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
814 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 24.10.2016 №167500803003345-167500803003353; №167500803003357-167500803003359; №167500803003414; №167500803003420-167500803003426 ; №167500803003429-167500803003491; №52-10-30/1/75/2595-2642; №160000803003661- №160000803003672 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 726 000 тг. әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
815 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «СКБ-Бакыт» ЖШС 20.10.2016 163500803/000059 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169680,00 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 5 тармағының 1 тармақшасының талаптары бұзылған 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
816 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
817 Эмитент АҚ "Акмола-Феникс" 07.11.2016 №160000803003709 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
818 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031080 -1500008031083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 585 600 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
819 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031084-1500008031088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 982 000 әкімшілік құқық бұзушылы қуәкiлеттi Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңдарын бұзуы. 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
820 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031089-1500008031091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 297300 әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметте көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 213-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
821 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031092-1500008031095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 585 600 Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
822 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
823 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003675 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
824 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003675 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
825 Эмитент "Республикалық протездік ортопедиялық орталық" АҚ 14.11.2016 1600008030003786 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
826 Эмитент 07.11.2016 1600008030003742 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
827 Эмитент "ҚАЗМҰНАЙГАЗ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 14.11.2016 160000803003785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
828 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 22.10.2016 160000803003738 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
829 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 14.11.2016 160000803003784 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
830 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003775 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының басшы қызметкерiн келiсу мерзiмдерiн қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының бұзуы 231-бап 1-бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
831 Эмитент 27.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1.060.500 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
832 Эмитент 20.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212.100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
833 Эмитент 20.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212.100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
834 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 07.11.2016 160000803003759-160000803003760 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213 баптың 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
835 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 07.11.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742.350 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
836 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН ХАЛЫҚ БАНКІНІҢ ЕНШІЛЕС ҰЙЫМЫ "ХАЛЫҚ-ЛИЗИНГ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 06.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 акцияларды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
837 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 18.04.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 акцияларды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
838 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.11.2016 160000803003739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 402990 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
839 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 14.03.2014 140000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 92 600 әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 168-2 бабының 11-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
840 Микроқаржы ұйымдары "Эверест Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 14.11.2016 3а\598 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 53025 уәкілетті ұйымға микрокредит бойынша қызметтердің бекітілуі бойынша хабарламауы 463 баб 1 тармақ Қазақстан Республикасының әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы заңнамасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
841 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.11.2016 160000803003733
160000803003734
160000803003735
160000803003736
160000803003737.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 333 100 қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингке жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан республикасы заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
842 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.11.2016 160000803003733
160000803003734
160000803003735
160000803003736
160000803003737.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 333 100 қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингке жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан республикасы заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
843 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
844 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
845 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
846 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
847 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
848 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
849 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003724 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
850 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003724 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
851 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
852 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
853 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Точка&Обмена" ЖШС 02.11.2016 Постановление СМАС г. Астаны №3/25934 (протокол №64-07-15/3/71/904 от 13.10.2016г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 466620 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.12.2016 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
854 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 21.11.2016 160000803003800 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
855 Эмитент "SCIPIO" АҚ 21.11.2016 160000803003797 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
856 Эмитент "CHINATOWN" АҚ 21.11.2016 160000803003794 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
857 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.12.2015 150000803002725 - 150000803002736 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 756 800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 17.11.2016 228-баптың 2-ші бөлімі Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
858 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003752 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
859 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
860 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003754 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
861 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003755 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
862 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003756 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
863 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003757 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
864 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003758 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
865 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003761 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 106 050тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
866 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003746 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
867 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003748 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
868 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003750 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
869 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003751 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 164 750тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
870 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003747 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
871 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 31.10.2016 №160000803003721 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
872 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 31.10.2016 №160000803003722 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
873 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.10.2016 160000803003725
160000803003726
160000803003727
160000803003728
160000803003729
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
874 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.10.2016 160000803003725
160000803003726
160000803003727
160000803003728
160000803003729
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
875 Эмитент "Джаркульский элеватор" АК 21.11.2016 160000803003791 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.01.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
876 Эмитент 21.11.2016 160000803003793 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
877 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рублевка 24" ЖШС 17.11.2016 161500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 тенге Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
878 Эмитент 28.11.2016 160000803003802 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 19.01.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
879 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.10.2016 162300803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 395876,15 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
880 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.10.2016 162300803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
881 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2016 160000803003787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213 баптың 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
882 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2016 160000803003788 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213 баптың 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
883 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.10.2016 160000803003730 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
884 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «e-kz.com» ЖШС 28.11.2016 268 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамағаны үшін 01.03.2017 Лицензияның қолданысы қаулы «e-kz.com» сақтандыру брокері» ЖШС жіберілген күннен бастап тоқтатылған болып есептеледі. 29.11.2016ж. жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
885 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 09.11.2016 160000803003801 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
886 Эмитент "Писаревское" АҚ 05.12.2016 160000803003796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
887 Эмитент 05.12.2016 160000803003836 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 31.01.2017 256 бап 1 б. 25.06.2018ж. тоқтату туралы қаулы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
888 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.11.2016 160000803003804 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
889 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.11.2016 160000803003805 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
890 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 07.11.2016 №160000803003745 от 26.10.2016г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 толық емес ақпаратты беру 10.01.2017 256-баптың 2 тармағы 28.11.2016ж орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
891 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.11.2016 160000803003689-№160000803003691 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 817 800 дәйексіз мәліметтері бар есептемені қайталап бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
892 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 28.11.2016 160000803003806 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Ұйымға әкімшілік жаза қолданылды (әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет) 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
893 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 28.11.2016 160000803003807 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 318 150 Әкімшілік құқық бұзықшылық мәні: кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтер кредиттық бюроға уақытысында берілмеген 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
894 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 28.11.2016 160000803003808 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 318 150 Әкімшілік құқық бұзықшылық мәні: кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтер кредиттық бюроға уақытысында берілмеген 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
895 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2015 жылғы 3-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
896 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.11.2016 160000803003677-160000803003686 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 666 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
897 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.11.2016 160000803003677-160000803003686 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 666 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
898 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 1-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
899 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 18.11.2016 160000803003762-160000803003766 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 121 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
900 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 2-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
901 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 18.11.2016 160000803003762-160000803003766 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 121 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

9 бет. Барлығы - 157.

1 ... 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018