link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
4 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
301 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
302 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.04.2009 02-03-14/1262 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктен тиісті мерзімде банктік конгломератпен пруденциалдық нормативтердің өзгеріс енгізілген есеп беруін тапсыруын ұйғарым етілді. 07.04.2009 02.04.2009ж. №11820 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
303 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 31.07.2009 13-01-21/597 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 Агенттік 05.08.09ж. Басқарма қаулысымен қайта қаржыландыру іс-шаралар жоспарын 18.09.09ж. тапсыру мерзімін ұзартты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
304 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 08.06.2009 04-01-08/2253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес акционерлердің жылдық жиналысымен бекітілмеген пайдалар мен шығындар туралы баланс пен есепті жариялаумен байланысты ҚР Банктер туралы Заңының 55-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
305 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 23.10.2009 04-01-08/4862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
306 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.09.2009 13-01-21/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес ҚР Бас прокуратурасының, ҚР Ұлттық қауіпсіздік комитетінің, қаржы полициясының және Ұлттық қорының қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалану мәселелері жөніндегі Агенттіктің қатысуымен Жұмыс тобы жүргізген тексеру қорытындысы бойынша анықталған жөнсіздіктерді жоюға қатысты 31.07.2009ж. №13-01-21/593 Жазбаша ұйғарымның 1) және 2) тармағында көрсетілген жөнсіздіктерді жою жөніндегі шараларды қабылдамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 18.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
307 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 06.10.2009 04-03-04/4495 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес, Инспекциялау тобына тексерісті жүзеге асыруға қажетті мәліметтерді бермегені үшін. 07.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
308 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Орта Азиялық инвестициялық компания" АҚ банктің ірі қатысушысы 16.11.07ж. мерзімге дейін "Орта Азиялық инвестициялық компания" АҚ банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы түзетілген есебін ұсынсын 15.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
309 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде банктік заңнамалар талаптарын сақтау туралы ақпарат беру туралы Агенттіктің талаптарының орындалмауына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№24325 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
310 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 27.03.2008 08-01-2/1197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 02.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
311 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 24.01.2008 23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
312 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
313 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.01.2008 08-01-2/4019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 50-бабын бұзуына байланысты банкке ескерту -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
314 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.03.2007 09-12/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
315 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.01.2009 04-01-15/214 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы заңнамасының кепіл мүлік құнын көтеру бөлігі бойынша бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.01.2009 30.01.2009ж. №804 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
316 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-18/5593/1742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
317 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5597/1766 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке "Жетісу" АҚ еншілес ұйымын капиталдандыру арқылы меншікті капиталын жеткілікті мөлшерде ұлғайту жөніндегі iс-шаралар жоспарын беру қажеттілігі туралы жазбаша нұсқама шығарылды. 19.11.2008 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
318 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.11.2008 05-01-18/5630 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметті тексеру нәтижелері бойынша банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 31.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
319 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.06.2011 665/111/195 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР "Заңсыз жолымен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстаұға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимал туралы" Заңының 10 бап 2 тармағының және 11 бап 2 тармағының талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 08.07.2011 08.07.2011ж. №15336 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
320 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.06.2011 663/110/301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес, еншілес ұйымды уәкілетті органның рұқсатысыз ашқан үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. козделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
321 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 01.07.2011 665/211/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, алдындағы тексеріс бойынша іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 18.07.2011 21.07.2011ж. №16221 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
322 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.07.2011 665/211/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 27.07.11ж. №16586 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
323 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2011 08-01-06/173/800-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті ақпараттарды ұсынбағандықтан банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 28.01.2011 03.02.2011ж, № 2469 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
324 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.06.2010 10-02-01/3305/11391 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 29-бабының 6 тармағының 3 тармақ шартын, оның ішінде филиал ашудың тиісті ережелерін орындамағыны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
325 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 30.06.2010 02-04-32/977/12339-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
326 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.07.2010 08-01-06/3171/13768-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, қажетті мәліметті бекітілген уақытта ұсынбаған үшін Банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 23.07.2010 21.07.10ж. № 12159 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
327 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.06.2010 04-01-08/25ДСП Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік пен Банк арасында Қазақстан Республикасының заңнамасындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған бір қатар іс-шаралартды қарастыратын жазбаша келісім жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
328 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.05.2010 08-01-06/1838/8453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қызылорда қаласы сотының жеке ұйғарымын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
329 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.05.2010 08-01-06/2105/9428 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пайыз мөлшерін бір жақты көбейткен үшін банкке міндетті түрде түзеу шараларын жүзеге асыру туралы нұсқаулық етілді. 08.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
330 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.11.2010 04-01-08/1492/21608 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. " 15.11.2010 15.11.2010ж. № 19907 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
331 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.08.2010 04-01-08/1062/15583 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп ұсынған үшін Банкке жазбаша нұсқаулық шығарылды. 25.08.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
332 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.11.2011 665/111/1529 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті Қорытынды есепті белгіленген мерзімде ұсынбағандықтан банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 23.11.2011 №25452 от 23.11.2011г.хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
333 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.05.2012 665/209/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк іс шаралар жоспарын уақытысымен орындамағандықтан, оған жазбаша ұйғарым шығарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
334 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.04.2012 663/124/1486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
335 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2012 667/106/780 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Оңтүстiк қазақстан облыстық сотының кассациялық сот алқасының 04.01.2012ж. №2-к7/2012 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
336 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.10.2011 668/205/2844 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк филиалын ашуға міндетті шарттарын бұзу болігіндегі ҚР Банктер туралы Заңының 29-бабыңық талаптарын бұзуына байланысты жазбаша ұйғарым шығарылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
337 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 01.08.2011 665/211/518 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі» туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес, "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" мiндеттеме-хаты 2007 жылдың 23 ақпанында № 49 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысының талаптарын сақтамауынан талап етілген. 08.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
338 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.01.2013 667/106/323 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР-ғы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Заңының 24 бабының 2 тармағына талаптарына сәйкес келмегені үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
339 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 28.09.2012 667/106/8014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға және басқа нормативтік актілердің талаптарына сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
340 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 27.06.2012 661/245/1777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
341 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.04.2014 66-6-2-04/959 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Заңдарының талаптарын бұзған үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
342 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.04.2014 66-6-2-04/958 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Заңдарының талаптарына сәйкессіздік үшін 05.05.14ж. № 68240501 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
343 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.04.2014 66-3-1-11/1729 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес уәкілетті органның талаптарын орындамаған үшін 24.04.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
344 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.05.2014 66-3-1-26/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР банктер тұралы заңының 46-бабына және ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 29 қазандағы №317 қаулысына сәйкес Банкке қаржылық тұрақтылығын арттыру, оның қаржылық жағдайының нашарлауына және оның қызметімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ертеден ден қою шараларын көздейтін іс шаралар жоспарын Банк орындамағаны үшін мәжбірлеу шарасы ретінде жазбаша келісім қолданылды (күнтізбелік 90 күннен астам мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың Банктің несие портфелінде артуы факторы бойынша). - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
345 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 27.08.2014 38-2-10/1272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Инспекторлық тексеру кезінде Банкке жазбаша келісім қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
346 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 31.07.2014 13-1-01/1518 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес уәкілетті органның талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 11.08.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
347 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.07.2013 66-3-1-11/3465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚҚА Басқармасының 25.12.2006 ж. №296 Қаулысының талаптарын лайықсыз орындаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 29.07.2013 26.07.2013ж. №56775520 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
348 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 08.08.2013 66-2-3-05/3122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
349 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2013 67-1-1-06/6062 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес кредиттік келісімнің шарттарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 08.08.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
350 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 08.11.2013 66-6-1-04/2831 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру кезінде Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 12.11.2013 14.11.2013 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
351 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 30.05.2013 67-1-15/2074 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 18 қаулысымен бекітілген Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бұзғаны үшін "Kaspi Bank" АҚ қатысты жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шығарылды 10.06.2013 ықпал ету шаларары Азаматтық және Әкімшілік істер бойынша Алматы қалалық сотынын апеллиялық сот алқасының 14.05.2014ж. шешімімем күшін жойды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
352 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 16.08.2013 67-1-1-06/6491 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қарағанды облысы Қарағанды қаласы Қазыбек би ауданының №2 аудандық сот төрешінің 18.04.13ж. жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 30.08.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
353 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.02.2013 663/111/875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту белгіленген уақытта банктің уәкілетті органға мәліметтерді уақтылы ұсынбағаны үшін 06.03.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
354 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 12.02.2014 59-8-35/349 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкілетті органға белгіленген мерзім ішінде ақпарат ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
355 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 27.01.2014 5008-08/162 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 – бабына сәйкес Қазақстан Республикасының «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жіберілді. 13.02.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
356 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 18.11.2013 67-1-1-06/8521/2407-фл/т Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
357 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.10.2013 67-1-1-06/8132/2270-фл/е Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 28.02.11 ж. №19 Қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 24 тармақты бұзған үшін "Kaspi Bank" АҚ қатысты жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шығарылды ықпал ету шаларары Азаматтық және Әкімшілік істер бойынша Алматы қалалық сотынын апеллиялық сот алқасының 14.05.2014ж. шешімімем күшін жойды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
358 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 02.08.2012 667/206/4439 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі», бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
359 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 04.01.2013 667/206/132 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Талдықорған қалалық сотының 2012 жылғы 1 тамыздағы Жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
360 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 02.02.2012 663/113/408 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Комитет Алматы қаласының Бостандық аудандық №2 аудандық сотының 24.10.2011ж. Жеке қаулысын орындау мақсатында, ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, банкке ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
361 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.06.2011 663/110/289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 102 бабының талабын бұзған үшін оған жазбаша ескерту жасалды. 30.06.2011 30.06.2011ж. №01GO/374 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
362 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.10.2008 04-01-15/2660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР заңдылығын бұзғаны үшін "АИП Кредитный регистр" есеп беру тыпсырылымы бойынша банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
363 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 19.02.2009 10-01-22/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 28.02.2009 28.02.09ж. №3458 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
364 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 23.02.2009 08-02-06/910 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк екінші деңгейдегі банктер несие операцияларын жүзеге асыру барысындағы іс-қағаздар Ережесісінің 3-ші бабын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 28.02.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
365 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.02.2009 08-02-02/792 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2 тармақ шартын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сияқы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді. 25.02.2009 22.02.09ж. №7409 келіспеушілік хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
366 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.02.2007 04-02-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бір заемшыға тәуекелдің барынша көп мөлшерінің бөлігінде пруденциалдық нормативтерді бұзуға қатысты 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
367 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Банк Каспийский" АҚ жай акцияларын бөлуге байланысты қажетті құжаттарды жеткізбегені үшін 30.03.2007 30.03.07ж.№ 23.2/1-41 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
368 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2007 12-21/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, қолданыстағы заңнама талаптарын (банктік заем шартында кредит бойынша пайыздық көрсетілімдегі сыйақы ставкаларының мөлшері келісілмеген) орындау бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 18.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
369 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.04.2007 04-01-15/1347 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ірі қатысушысы В.К. Ким мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін оның белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты 10.05.2007 Агенттіктің 10.05.07ж. кіріс №14280 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
370 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.03.2008 04-01-15/657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын анықталған бұзушылықтарын жоюға бағытталған орындауға міндетті түзету шараларды қабылдау бөлігінде, атап айтқанда кредит қызметінен шығындарын өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
371 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 13.06.2008 08-02-2/2346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
372 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 01.09.2009 05-02-09/4175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекциялық тексеру нәтижесі боынша банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 11.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
373 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 12.10.2009 04-01-08/4650 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 12.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
374 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.06.2009 08-02-02/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акцессорлық шарттарда жалған ЖТСС көрсетіп, Банктер туралы Заңның 39-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделмеген. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
375 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 12.06.2009 04-03-04/2351/11834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке Инспекторлық тексеру барысында талап етілген ақпаратты ұсынбағаны үшін жазбаша ескерту берілді 15.06.2009 банкке тексеру жүргізу барысында орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
376 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 23.06.2009 04-02-08/2551/12643 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке Инспекторлық тексеру барысында талап етілген ақпаратты ұсынбағаны үшін жазбаша ұйғарым шығарылды. 25.06.2009 банкке тексеру жүргізу барысында орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
377 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.07.2009 04-01-14/3244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Банктің меншікті облигацияларымен және міндеттемелеріне банк кепілдік берген осы банктің еншілес ұйымдары шығарған облигациялармен мәмілелерді жасау Ережесінің 3-ші тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
378 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 14.09.2009 13-01-21/704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес ҚР Бас прокуратурасының, ҚР Ұлттық қауіпсіздік комитетінің, қаржы полициясының және Ұлттық қорының қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалану мәселелері жөніндегі Агенттіктің қатысуымен Жұмыс тобы жүргізген тексеру қорытындысы бойынша анықталған жөнсіздіктерді жоюға қатысты 31.07.2009ж. №13-01-21/593 Жазбаша ұйғарымның 1) және 2) тармағында көрсетілген жөнсіздіктерді жою жөніндегі шараларды қабылдамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 18.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
379 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 31.07.2009 13-01-21/593 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
380 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 12.05.2009 04-01-14/1780 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес тәуекелдерді басқару жүйесін ұйымдастырудағы анықталған кемшіліктерді жою жөніндегі Іс-шаралар жоспарының орындалуын растайтын құжаттарды ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
381 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 21.04.2010 04-01-08/466/7107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес мәлімет ұсынған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
382 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 22.08.2008 Орындалды, есеп беру 18.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
383 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде Агенттіктің талаптарының орындалмағандығы туралы ақпаратты сақтау жөніндегі банк заңнамасының талаптарын орындау туралы 10.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
384 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 10.02.2009 02-04-32/452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде, банк тиісті мерзімде тапсырған есеп беруіне өзгерістер енгізіуін түсіндіру және міндетті түзету шараларды қабылдау мен бұдан былай осындай бұзушылықтардың болдырмауын мазмұндайтын жазбаша ұйғарым қолданылды. 12.02.2009 13.03.2009ж. №71хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
385 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 21.07.2011 663/207/711 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 28.07.11ж. №286 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
386 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 26.07.2010 190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзiне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 168-2 баптың 2-ші бөлімі Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
387 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 24.08.2010 04-01-08/1107/16223-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен орын алып отырған кемшiлiктердi мойындау фактiсi және банк басшылығының оларды қатаң белгiленген мерзiмде жою туралы кепiлдемесi бар мiндеттеме-хат талап етілді. 26.08.2010 25.08.10ж. №230 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
388 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.01.2014 66-6-1-10/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқықтық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
389 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.01.2014 66-6-1-10/26 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқықтық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды 20.01.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
390 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 25.12.2013 63-3-2-09/6384 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.12.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
391 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 27.08.2014 13-1-02/2120 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 08.09.14ж. №356 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
392 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 15.02.2013 661/241/468 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
393 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.02.2013 663/209/547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің ірі қатысушысына Банктер туралы ҚР заңының 17-1 бап 18 тармағына сәйкес тиiстi мәлiмдеменi уақытында емес ұсыну үшін жазбаша ескерту қолдынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
394 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.02.2013 663/209/549 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің ірі қатысушысына Банктер туралы ҚР заңының 17-1 бап 18 тармағына сәйкес тиiстi мәлiмдеменi уақытында емес ұсыну үшін жазбаша ескерту қолдынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
395 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 01.07.2013 66-4-3-20/2139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 14.08.2013 13.08.2013ж. №51787 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
396 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 16.07.2013 66-3-2-09/3437 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйенің ұйымдастыру барысында айқындалған бұзушылықтардың жою бойынша шаралар жоспарының сәйкес бұзушылықтың жойылмаған үшін 31.08.2013 31.07.2013ж. №03/3768 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
397 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 11.06.2013 66-3-2-09/2646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 – бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы акционерлер жалпы жиналысының кворумын анықтау бөлігінде «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
398 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.11.2013 66-3-2-09/5489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 13.11.2013 Банк 2013ж. 13.11. №08/5439 мі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
399 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 25.08.2014 13-2-01/2040 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды 29.08.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
400 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 10.06.2014 13-4-06/144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес уәкілетті органға дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды 19.06.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
401 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 14.11.2013 66-3-2-09/5701 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын орындамаған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

4 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018