link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
4 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
301 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 21.10.2009 05-02-13/5006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
302 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 21.10.2009 05-02-13/5006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
303 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
304 Брокерлер-дилерлер 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
305 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
306 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
307 Брокерлер-дилерлер 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
308 Брокерлер-дилерлер 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
309 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
310 Брокерлер-дилерлер "Тройка Диалог Қазақстан" АҚ (бұрынғы атауы - «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент» АҚ) 19.10.2009 20 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.10.2010
311 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 30.10.2009 05-01-18/5165 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2009
312 Брокерлер-дилерлер 27.10.2009 05-01-14/5108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2009
313 Брокерлер-дилерлер 03.11.2009 05-01-18/5185 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.11.2009
314 Брокерлер-дилерлер 04.11.2009 05-01-18/5235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.11.2009
315 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 25.09.2009 08-01-08/6844 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2009
316 Брокерлер-дилерлер 29.10.2009 05-01-18/5142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.11.2009
317 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 10.11.2009 05-01-18/5321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.11.2009
318 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 10.11.2009 05-01-18/5319 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.12.2009
319 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009
320 Брокерлер-дилерлер 10.11.2009 05-01-18/5329 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.12.2009
321 Брокерлер-дилерлер 12.11.2009 05-01-18/5379 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.11.2009
322 Брокерлер-дилерлер 13.11.2009 05-01-18/5425 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.11.2009
323 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 26.11.2009 05-01-18/5576 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.12.2009
324 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 03.12.2009 05-01-18/5647 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.12.2009
325 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 20.12.2009 05-01-18/5879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.01.2010
326 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.12.2009 22 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.2010
327 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 28.12.2009 23 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім
328 Брокерлер-дилерлер 15.01.2010 02-04-34/70/833 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2010
329 Брокерлер-дилерлер 18.01.2010 02-04-34/71/870 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2010
330 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 09.02.2010 05-01-18/207/2409-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2010
331 Брокерлер-дилерлер 12.03.2010 05-02-13/400/4465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.03.2010
332 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 08.04.2010 05-01-18/573/6282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2010
333 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 13.04.2010 02-04-34/517/6488-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.05.2010
334 Брокерлер-дилерлер 13.04.2010 02-04-34/518/6489-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.04.2010
335 Брокерлер-дилерлер 13.04.2010 02-04-34/519/6490-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.04.2010
336 Брокерлер-дилерлер 08.04.2010 05-01-18/576/6289-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттікке 2010 жылдың 4 мамырына дейін 2009 жылғы Компанияның қаржылық есептілігіне жүргізілген аудит қорытындысы бойынша аудиторлық ұйыммен расталған жылдық қаржылық есептілікті өткізу қажеттілігі жөнінде | 04.04.2010 | |
337 Брокерлер-дилерлер 20.04.2010 05-01-18/679/7031 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2010
338 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 13.04.2010 05-01-18/616/6541 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2010
339 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 05.05.2010 05-01-18/766/8043 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.05.2010
340 Брокерлер-дилерлер 24.05.2010 05-01-18/893/9456 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.06.2010
341 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 09.07.2010 05-01-18/1185/12955 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.07.2010
342 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 30.07.2010 05-01-18/1344/14663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2010
343 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 29.07.2010 05-01-18/1328/14557 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.08.2010
344 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 30.07.2010 05-01-18/1342/14655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2010
345 Брокерлер-дилерлер 30.07.2010 05-01-18/1343/14657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2010
346 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 02.08.2010 05-01-18/1348/14737-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2010
347 Брокерлер-дилерлер 10.08.2010 05-01-18/1367/15219 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2010
348 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 20.08.2010 10 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім
349 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 07.09.2010 11 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 21.12.2010
350 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 07.09.2010 05-01-08/1547/17107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Бағалы қағаздар рыногы туралы заңында белгіленген пруденциялдық нормативтің меншілікті капиталдың жеткіліктіліксіздігін бұзуының жою туралы | 21.12.2010 | орындалды |
351 Брокерлер-дилерлер 03.06.2010 05-01-08/962/10248-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 03.08.2010
352 Брокерлер-дилерлер 19.07.2010 05-01-18/1248/13688-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2010
353 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 22.09.2010 05-01-18/1655/18168-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.04.2011
354 Брокерлер-дилерлер 22.09.2010 05-01-18/1667/18170-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.04.2011
355 Брокерлер-дилерлер 20.10.2010 05-01-18/1914/20223-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.12.2010
356 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.11.2010 05-01-18/2022/21364-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 17.11.2010
357 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 22.12.2010 05-01-18/2330/24808-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.12.2010
358 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 24.01.2011 05-01-18/107/1427-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.02.2011
359 Брокерлер-дилерлер 10.01.2011 05-01-18/12/214-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.01.2011
360 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 03.02.2011 05-01-18/145/2051 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2011
361 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 02.02.2011 05-01-18/136/1967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2011
362 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 02.02.2011 05-01-18/135/1964 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2011
363 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.03.2011 05-02-09/356/4716-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.03.2011
364 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 10.03.2011 05-02-09/351/4707-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.03.2011
365 Брокерлер-дилерлер 08.04.2011 05-01-18/501/6835-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.04.2011
366 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.04.2011 05-01-18/508/7056-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.05.2011
367 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 19.04.2011 10029/150 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.04.2011
368 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 19.04.2011 10029/159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.05.2011
369 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 16.08.2011 664/118/946 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 24.08.2011 | орындалды|
370 Брокерлер-дилерлер 21.04.2011 10030/96 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.05.2011
371 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 05.05.2011 10030/931 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.05.2011
372 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.05.2011 10030/1074 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.05.2011
373 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 17.05.2011 10030/1646 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiгiнiң коэффициенттi бұзылысы туралы ескертулер мерзiмдердi бұзылысымен байланысты| 25.05.2011 | орындалды|
374 Брокерлер-дилерлер 13.05.2011 10030/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Электрондық түрдегi есеп берудiң ұсыныстары мерзiмдердi бұзылысымен байланысты| 20.05.2011 | орындалды|
375 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 17.06.2011 66001/1743 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 54 бабының 5 тармағының талабын бұзғаны үшін| 20.07.2011 | орындалды|
376 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 27.05.2011 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| | орындалды|
377 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 03.06.2011 11 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2011
378 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 02.07.2011 664/118/108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өкілетті органның талабын орындамаған үшін міндеттеме-хатты ұсыну туралы| 13.07.2011 | орындалды|
379 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.05.2011 66001/546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты| 25.07.2011 | орындалды|
380 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 15.07.2011 665/311/376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заңнаманы бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 26.07.2011 | орындалды|
381 Брокерлер-дилерлер 12.07.2011 664/117/256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011
382 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 22.07.2011 664/118/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.10.2011
383 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 26.07.2011 664/118/564 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.08.2011
384 Брокерлер-дилерлер 24.06.2011 66001/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 04.07.2011 | орындалды|
385 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 04.07.2011 3 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| | орындалды |
386 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 26.07.2011 664/118/578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты| 10.08.2011 | орындалды|
387 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 21.02.2012 664/113/922 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.03.2012
388 Брокерлер-дилерлер 16.08.2011 664/118/941 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
389 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 16.08.2011 664/118/943 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
390 Брокерлер-дилерлер 16.08.2011 664/118/945 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
391 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 16.08.2011 664/118/937 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2011
392 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 15.08.2011 664/118/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2011
393 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 15.08.2011 664/118/906 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.08.2011
394 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 15.08.2011 664/118/908 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.08.2011
395 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 15.08.2011 664/118/904 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2011
396 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.08.2011 664/117/865 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.08.2011
397 Брокерлер-дилерлер 12.08.2011 664/117/963 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.08.2011
398 Брокерлер-дилерлер 22.08.2011 664/118/995 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 31.08.2011 | орындалды|
399 Брокерлер-дилерлер 22.08.2011 664/118/994 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 31.08.2011 | орындалды|
400 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 01.09.2011 664/118/1186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өкілетті органның талабын орындамаған үшін міндеттеме-хатты ұсыну туралы| | орындалды|
401 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 31.05.2011 66001/940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.06.2011

4 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019