link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "BM Exchange" ЖШС 24.01.2019 193100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
202 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 17.01.2019 №190000803000064 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
203 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.01.2019 ПП НБРК №10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензия әрекетінің бірнеше рет (соңғы он екі ай кезінде екі рет) тоқтатылғаны үшін 55-бабы 1-тармағының 2)-тармақшасы Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
204 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000041
190000803000042
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 64 574 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
205 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000017-190000803000034
190000803000043
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 354 356 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 230-баптың 5-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
206 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000035-190000803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 46 383 тенге Әкiмшiлiк құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң сақтандыру шарттарын бұзуына әкеп соқтырды, ол сақтандырудың мiндеттi түрлерiн сақтандыру объектiлерiн 230-баптың 6-бөлімі 19.02.2019ж. Айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
207 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000044-190000803000049
190000803000051-190000803000053
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 272 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
208 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
209 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 18.01.2019 190000803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 495 317 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 18.03.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
210 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 22.01.2019 190000802000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 12.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
211 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 22.01.2019 190000803000076 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
212 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 30.01.2019 №190000803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 640 160 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
213 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 30.01.2019 190000803000060
190000803000061
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
214 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 01.02.2019 190000803000065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 11.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
215 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.02.2019 №190000803000077-190000803000085 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 408 750 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
216 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БАГС валюта" ЖШС 13.02.2019 191500803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
217 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.02.2019 190000803000116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
218 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 30.01.2019 №190000803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 03.04.2019 227-б. 3-б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
219 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "СКВ-АСТАНА" ЖШС 19.02.2019 197100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
220 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.01.2019 №190000803000067 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
221 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 21.01.2019 №190000803000068 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
222 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 21.01.2019 №190000803000069 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
223 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
224 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000094 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
225 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
226 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000096 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
227 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 21.01.2019 №190000803000066 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
228 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
229 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000089 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
230 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
231 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
232 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000092 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
233 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 21.01.2019 №190000803000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
234 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 23.01.2019 №190000803000087 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
235 Эмитент "СҮТ" АҚ 14.01.2019 180000803001553 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 26.03.2019 262 бап төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
236 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 191900803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 13.03.2019 б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
237 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 30.01.2019 197500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 07.04.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
238 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.01.2019 195900803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126,250.00 03.03.2019 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
239 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.01.2019 195900803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126,250.00 03.03.2019 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
240 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 30.01.2019 190000803000112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
241 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 21.02.2019 ПП НБРК №29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензияның қолданылуын тоқтата тұруға негiз болған мән-жайлар белгiленген мерзiмде жойылмағаны және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамау арқылы көрінген бұзушылықтар үшін. "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 55-бабы 1-тармағының 1) және 2-3)-тармақшалары Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
242 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 31.01.2019 190000803000056 - 190000803000059 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 828 000 тенге Уәкілетті органның бағалы қағаздармен шекті мәмілелер туралы хабарламасы жоқ 214 баптың 1 бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
243 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
244 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
245 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.02.2019 190000803000132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
246 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.03.2019 19750080300084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 424 тенге Төлемдер туралы Заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, ақша аудару туралы нұсқауларды орындаудан уақтылы бас тартылмағаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 14.04.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
247 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.02.2019 №190000803000125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
248 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.02.2019 №190000803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
249 Эмитент "ШАЙСҰЛТАН ШАЯХМЕТОВ АТЫНДАҒЫ "ТІЛ-ҚАЗЫНА" ҰЛТТЫҚ ҒЫЛЫМИ-ПРАКТИКАЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" КеАҚ 07.02.2019 №190000803000097 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап 6 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
250 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 12.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.04.2019 227 баптың 1 бөлімі Шымкент филиалы
251 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 07.03.2019 19430080300001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
252 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 18.02.2019 №190000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 KZT Банктің бұқаралық ақпарат құралдарында ол жарияланған күні шындыққа сәйкес келмейтiн жарнаманы хабарлауы немесе жариялауы 05.03.2019 213-баптың 11-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
253 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.09.2018 180000803001344 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8400 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 11.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
254 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 16.03.2018 180000803000596 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 есепті уақтылы емес өткізу 04.04.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
255 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 07.02.2019 190000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 19.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
256 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
257 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
258 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап 04.05.2019ж. №15333 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
259 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 31.07.2018 180000803001250; 180000803001251; 180000803001252; 180000803001253; 180000803001254 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19832,84 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 09.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
260 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.07.2018 180000803001098; 180000803001099; 180000803001100; 180000803001101; 180000803001102;180000803001103; 180000803001104; 180000803001105; Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2466612,46 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 18.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
261 Төлем ұйымы «Astana-Plat (Астана-Плат)» ЖШС 26.06.2018 180000803001051 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының төлем агенті және қосалқы төлем агенті арқылы жұмыс жасау талаптарын бұзағаны үшін 10.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 7-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
262 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.01.2018 180000803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 08.02.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
263 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 15.01.2019 197500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.04.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
264 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мын-булак" ЖШС 29.03.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың ақпан айына қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы жалған есептер беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
265 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 28.03.2019 197100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма қол ақшамен айырбастау операциялары бойынша қате есеп беру 1 б. 243-бап Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
266 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.03.2019 190000803000159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
267 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Omega-Валют" ЖШС 28.03.2019 193100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
268 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 15.03.2019 №190000803000155-190000803000156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жаңылыстыратын ақпаратты таратуында көрініс тапты ӘҚБК 265-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
269 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 13.03.2019 190000803000165 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
270 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.03.2019 №192700803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы Кредиттік бюролар туралы Заңының 31-бабының 3-тармағы 2019 жылғы 25 сәуірде төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
271 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.03.2019 196300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 1) тармақшасының талаптарын орындамау. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
272 Микроқаржы ұйымдары " МАКС-М " микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.04.2019 Постановление №3518-19-00-3/372 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 тенге МҚҰ ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.05.2019 214 бап 2 бөлім «қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» айыппұл 2019 жылғы 04 маусымдағы №28 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
273 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 11.04.2019 190000803000182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
274 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 19750080300104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді анық емес ұсынуы 26.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
275 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 03.04.2019 190000803000177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
276 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000336 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың қазан айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
277 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың қараша айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
278 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың желтоқсан айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
279 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000339 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2019 жылдың қаңтар айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
280 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.03.2019 190000803000168 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы" 213-баптың 4-бөлімі 08.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
281 Микроқаржы ұйымдары «Шинхан Финанс» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 197500803000103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 18.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
282 коллекторлық агентігі «AS Enterprise Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.04.2019 197500803000131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
283 Микроқаржы ұйымдары «Бастау Агро Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.04.2019 197500803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ұлттық Банктің есептерін кешіктірмей ұсыну «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 2-тармағының 9) тармақшасына, Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 212-бабының 1-бөлімі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
284 коллекторлық агентігі «Benestar» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 18.04.2019 195100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 коллекторлық агенттіктердің ҚР ҰБ-ға есептілікті уақтылы ұсынбауы 18.04.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
285 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 25.04.2019 196300803000334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеу 04.06.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
286 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.04.2019 191900803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 24.05.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
287 Микроқаржы ұйымдары «Қаржы» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 25.04.2019 197500803000137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
288 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 25.04.2019 190000803000192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
289 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.04.2019 №190000803000171-№190000803000176 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 тенге Бұл бұзушылықтың мәні - Банктің клиенттермен жасалған шарттарда сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеуде пайыздық мөлшерлемені көрсету жөніндегі міндеттемелерін орындамағаны үшін. 213-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
290 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.04.2019 61-12-13/4/47/17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 213-бабының 10-тармағын бұзған Банктің өтініші бойынша Әмірге аударылады. Алматы сотының қарауына Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің Маңғыстау филиалы
291 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 15.04.2019 61-12-13/4/47/16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 15.05.2019 Кодекстің 229-бабының 1-тармағын бұзған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
292 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АНЕВНА" ЖШС 24.04.2019 197900803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту . Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
293 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаварит-МС" ЖШС 24.04.2019 197900803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту . Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
294 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 16.04.2019 190000803000184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
295 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Динар" ЖШС 22.04.2019 . Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.06.2019 464-баптың 1-бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
296 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 16.04.2019 190000803000185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
297 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 16.04.2019 190000803000183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
298 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.05.2019 №190000803000188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
299 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.05.2019 №190000803000189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 554 830 Әкімшілік құқық бұзушылық ұйымның бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
300 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 13.05.2019 190000803000210 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
301 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.04.2019 №197500803000134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101 000 тенге Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 21.06.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы

3 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018