link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
156 бет. Барлығы - 160. 1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15563 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.07.2015 64-12-06/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 266 қаулысы бекітілген Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің талаптарының бұзылуы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15564 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.07.2016 64-12-06/2305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жазбаша нұсқама 15.08.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15565 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.05.2016 64-12-06/1678 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық - құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының талаптарын бұзу 31.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15566 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.06.2016 64-12-06/2272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Қаулысымен бекітілген, Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 8-тармағының 6) тармақшасының талаптарын бұзуы 22.07.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15567 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.06.2016 64-12-06/2273 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысымен бекітілген, Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 24-тармағының талаптарын бұзуы" 22.07.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15568 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.03.2016 64-12-06/921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі N 179 қаулысының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15569 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 04.04.2016 64-12-06/1271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңының талаптарының бұзылуы 25.04.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15570 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.11.2016 64-12-06/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №179 нұсқау №179 нұсқау ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15571 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ВалютСистем "Мадияр" ЖШС 05.12.2016 64-07-29/4298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 12.12.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15572 Эмитент 13.12.2016 33-4-01/6033 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығындағы ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзу Бағалы қағаздар нарығындағы ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15573 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Достык" ЖШС 14.12.2016 64-07-29/4449 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15574 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт -Астана 2012" ЖШС 20.12.2016 64-07-29/4052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 26.12.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15575 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 22.12.2016 64-07-29/4545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 36 тармағы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының Заңының 11 бабы 29.12.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15576 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ВалютСистем "Мадияр" ЖШС 14.12.2016 Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 14.12.2016г. (протокола об административных правонарушениях №64-07-15/3/71/913-№64-07-15/3/71/938 от 29.11.2016г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6363000 тенге Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 24.03.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15577 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 28.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 тенге сақтандыру төлемін жүзеге асырмауы 229 бабының 1 бөлігі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15578 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 01.02.2017 64-07-15/3/71/978 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 10.03.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15579 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 01.02.2017 64-07-15/3/71/979 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 10.03.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15580 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 16.02.2017 64-07-26/636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 23.02.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15581 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 24.02.2017 64-12-06/767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама йымдары туралы ҚРЗ 7-бабы 1- тармағының 6) тармақшысын бұзылуы 28.03.2017 Микроқаржы ұйымдары туралы ҚРЗ 7-бабы 1- тармағының 6) тармақшысын бұзылуы орындаған (2017ж.20.02. шығ. № 1 хаты) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15582 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.02.2017 64-12-06/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ТТТ заңсыз өнімділігі 03.03.2017 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15583 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Exchange Market» ЖШС 09.03.2017 64-07-26/930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама пп. 4) п. 36, 37, 40,51,53 Правил №144. 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15584 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 15.02.2017 64-12-07/981 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 17.03.2017 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15585 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "I.P.O." ЖШС 13.03.2017 64-07-29/951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15586 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 17.03.2017 64-07-26/1918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама подпункт 6) пункта 36 Правил №144; - пункт 37 Правил №144; - пункт 40 Правил №144 (часть первая и третья); - пункт 46 Правил №144; - пункт 51 Правил №144; - пункт 56 Правил №144 29.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15587 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 17.03.2017 64-07-15/3/71/1183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15588 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Достык" ЖШС 14.12.2016 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6000000 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 23.01.2017 252 баптың 4 тармағы постановление Центрального Филиала (г.Астана) Национального Банка РК обжаловано.Постановлением СМАС г.Астаны от 05.01.17г. жалоба оставлена без удовлетворения (поступило в НБРК 11.01.2017г. исх.№7120-17-5-21/392) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15589 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 06.01.2017 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530250 несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 30.01.2017 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15590 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.01.2017 64-12-07/229 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған құжаттар мен түсініктемелер мерзімдерін бұзу 20.01.2017 Қазақстан Республикасының заңы Қазақстан Республикасының ұлттық Банкі туралы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15591 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 14.04.2017 64-07-15/0/71/1187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15592 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НАВИГАТОР КТ" ЖШС 03.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800,00 тенге несоблюдении уполномоченными организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты 01.06.2017 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15593 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Ақжол-Валют 04.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15594 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Ақжол-Валют 11.05.2017 64-07-26/1700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 41, 56 тармақтары, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының Заңының 10 бабы 2-б. 17.05.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15595 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.05.2017 64-12-06/1836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк салымы шартын қамтамасыз жағдайында клиенттерге ақша қайтармау 02.06.2017 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» ҚР Занның 27-бабының 6-тармағының 4)-тармақшасы, ҚР Азаматтық кодексінің 765-бабының 1-тармағының 2) тармақшысы және 2-тармағы, 272-бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15596 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 02.05.2017 64-12-06/1581 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша 12.05.2017 "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Занның 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеуді жүзеге асыру және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру қағидаларының 19 тармағы, Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің 11, 12 тармақтар қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15597 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 17.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 272280 Жазбаша нұсқаудың талаптарын уақытылы орындалмауы ӘҚтҚ 227-бабының екінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық филиал
15598 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 17.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы ӘҚтК 212-бабының екінші бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15599 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 19.05.2017 64-12-06/1832 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағының бұзу 18.06.2017 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағының бұзу Шектеулi ықпал ету шара орындаған (2017ж. 02.06.,15.06. №11-3/7526, №11-3/8238 хаттары) қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15600 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 05.04.2017 177100803000033 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 15.05.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15601 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 17.05.2017 177100803000060/61/62 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 26.06.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15602 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НАВИГАТОР КТ" ЖШС 25.05.2017 64-07-26/1917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 02.06.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15603 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.09.2019 №64-12-15/2386 от 24.09.2019г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15604 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 07.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15605 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 07.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15606 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 21.11.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 211-баптың 2-бөлігі 30.12.2020 211-баптың 2-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық филиал
15607 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.11.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 24.12.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15608 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 02.08.2017 177100803000116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 11.09.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 2017ж. 18.08. төленді, сомма - 453 800 теңге төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15609 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 02.08.2017 177100803000114/15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800,008 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 11.09.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 2017ж. 18.08. төленді, сомма - 453 800,008 теңге төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15610 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 24.05.2017 177100803000067/68/69/70/71/72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2722800 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.07.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15611 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 14.06.2017 177100803000084/85/86/87/88/89/90/91 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 103436 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 24.07.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15612 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 28.06.2017 177100803000096/97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907600 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 07.08.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15613 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЖИБЕК ЖОЛЫ НМ ВАЛЮТ" ЖШС 27.07.2017 №3-17024/2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567250 ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 06.09.2017 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15614 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АЙСА Company" (АЙСА Компани) ЖШС 21.08.2017 протокол №64-07-15/4/71/1044 от 15.08.2017г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық филиал
15615 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 18 900,00 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 09.07.2019 ҚРӘҚБтК 220-бабының 1-бөлігі Банктің 20.06.06 ж. орындалуы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
15616 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 24.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама --- Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 25.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15617 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.08.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 02.09.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15618 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 01.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15619 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.10.2019 197100803000144 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7700 «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 10.11.2019 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15620 коллекторлық агентігі "Қазақстандық қарыздық орталығы" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 08.05.2019 64-12-13/1136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарыз алушыны қарыз сомасына қатысты алдау 05.06.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» Заңның 5 бабы 5 тармағының 6) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Орталық филиал
15621 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.12.2019 197100803000183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкiлеттi банктердiң тіркеу куәлігінде көзделген жағдайларда, валюталық шартты (түпнұсқа немесе оның көшірмелерін) ұсынбай валюталық операциялар бойынша төлемдер мен ақша аударымдарын жүргiзуi 210-бап 1-бөлім валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15622 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "I.P.O." ЖШС 14.01.2020 64-07-22/68 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 2019ж. 2 және 3 тоқсан бойынша қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15623 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Бастау-Валют-NA» ЖШС 14.01.2020 64-07-22/67 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 11-1 формасы бойынша қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
15624 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «НАВИГАТОР КТ» ЖШС 14.01.2020 64-07-22/69 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары жарғылық капиталдың сәйкес келмеуі, клиенттердің көруі үшін қолжетімді жерде лицензия мен оған қосымшасының болмауы, ішкі бақылау қағидаларының көшірмесінің болмауы, бағамдарды белгілеу туралы өкім уәкілетті тұлғамның қолы болмаған. "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 8 тармағы, 1) және 2) б. 39 тармағы, 4) б.40 тармағы, 42 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Орталық филиал
15625 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ҚАЗЫНА" ЖШС 13.01.2020 64-07-18/57 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары анық емес есептілікті ұсынды ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
15626 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт - Астана 2012" ЖШС 13.01.2020 64-07-18/58 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
15627 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "cash exghange" ЖШС 30.12.2019 64-07-22/3150 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета. // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы//Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47, ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидалары Орталық филиал
15628 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "cash exghange" ЖШС 04.12.2019 197100803000174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 квалификациялық талаптарға сай келмеу 14.01.2020 т. 4) б.11 №49 Қаулы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
15629 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Global Finance Group" ЖШС 30.12.2019 64-07-22/3151 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары в доступном для клиенте месте отсутствовали:копия лицензии и приложения, личные вещи хранились в помещении обменного пункта, недостоверный отчет. т.1),2) б.39 , б.41 №49 Ереже, т.11-1) б.1 №178 Қаулы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Орталық филиал
15630 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 03.03.2020 207100803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзу 218 баптың 5 бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
15631 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Exchange NC" ЖШС 04.03.2020 207100803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы есепті ұсыну мерзімін бұзу 218 баптың 5 бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
15632 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЖИБЕК ЖОЛЫ НМ ВАЛЮТ" ЖШС 05.07.2017 64-07-26/2501 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама несоответствие правил внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФТ 17.07.2017 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15633 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.07.2017 64-12-06/2769 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк тарапынан, Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бекіту туралы №18 Қаулысының (16.07.2014ж. өзгерістер енгізілгенге дейін қолданылған) 9 - тармағының, 4 - тармақшасының талаптарын бұзған. 21.08.2017 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15634 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.07.2017 64-12-06/2850 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 31.07.2017 62-3 бабының 3 тармағы Мерзімде орындаған "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Орталық филиал
15635 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКТИВ РОСТ" ЖШС 01.08.2017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағамдарды белгілеу туралы қаулының негізінде белгіленген АҚШ долларын сату курсы тізілім журналында көрсетілген операциялар бойынша курспен сәйкес келмеуі бөлігінде ҚР ҰБ Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 40-тармағы бұзылды 10.08.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 10.08.2017 ж. №011 хатымен орындалды (кіріс 10.08.2017 ж. №2745) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15636 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 25.07.2017 № 62-8-24/1775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама сақтандыру төлемін төлеуде негізсіз бас тарту 24.08.2017 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы 2003 жылғы 1 шілдедегі № 446-ІІ Қазақстан Республикасының Заңының 26 -бабының 1-тармағының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15637 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.12.2019 195500803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Валюталық шартты немесе берілген есептік нөмір бар валюталық шартты ұсыну Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес міндетті болып табылған кезде уәкiлеттi банктің осындай валюталық шартты ұсынбай валюталық операция бойынша төлемді және (немесе) ақша аударымын жүргiзуi 210-бап 1-бөлім валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15638 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15639 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15640 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15641 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15642 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15643 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15644 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15645 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 10.12.2019 195500803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15646 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15647 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15648 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
15649 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 08.06.2017 № 62-8-24/1363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 8-тармағыны бұзуы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Павлодар филиалы
15650 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 16.05.2017 62-8-24/1148 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, банктің жауапты қызметкерлері тарапынан 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесі талаптарының сақталуына тиісті бақылау жоқ 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесінің 8 тармағының 11) тармақшасы, 11 тармағының 1) тармақшасы, 14 тармағының 4) тармақшасы 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі Павлодар филиалы
15651 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 25.01.2017 62-8-24/195 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБі Басқармасының 2016 ж. 28 қаңтардағы № 30 қаулысымен бекітілген "Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтың" 114 тармағын бұзу 25.02.2017 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы.Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15652 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.03.2017 175500803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 13.04.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңында көзделген инкассолық өкім арқылы берілген нұсқауды уақтылы орындамау. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15653 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЕвроДолларыРубли" ЖШС 27.03.2017 175500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15654 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЕвроДолларыРубли" ЖШС 27.03.2017 175500803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы тамыз үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15655 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЕвроДолларыРубли" ЖШС 27.03.2017 175500803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы қазан үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15656 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЕвроДолларыРубли" ЖШС 27.03.2017 175500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2017 жылғы ақпан үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15657 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.12.2016 62-8-24/3374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ТТТ уақытында орындамау "Ақша төлемi мен аударымы туралы" ҚР Заңының 19-бабының 2 тармағын және ҚРҰБі Басқармасының 2000 ж. 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Төлем ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15658 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.12.2016 62-8-24/3432 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБі Басқармасының 2016 ж. 28 қаңтардағы № 30 қаулысымен бекітілген "Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтың" 114 тармағын бұзу 30.01.2017 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы.Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15659 Микроқаржы ұйымдары "Иртыш" микроқаржы ұйымы" ЖШС 19.02.2016 62-8-24/496 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі. Сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзімдерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 ж. 24 желтоқсандағы № 382 қаулысының 2-тармағының талаптарын бұзү 19.03.2016 2012 ж. 24.12 ҚР ҰБ БҚ № 382 2-тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
15660 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 1-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
15661 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2016 жылғы 2-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
15662 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАЙРОС» фирмасы ЖШС 13.12.2016 165500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тг. Банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысының 11-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша қызметінің айрықша түрі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің құрылымы және капиталы, кірістері мен шығыстары туралы 2015 жылғы 4-тоқсан үшін анық емес мәліметтерді беру қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Павлодар филиалы
15663 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 30.11.2016 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама белгіленген мерзімде ақпаратты ұсынбау 20.12.2016 "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы" ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысының 15 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы

156 бет. Барлығы - 160.

1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020