link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
156 бет. Барлығы - 158. 1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15563 Микроқаржы ұйымдары «Atameken Qaragandy» микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.08.2019 193500803/000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 10-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қарағанды филиалы
15564 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9 079 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 02.10.2019 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15565 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000334-190000803000337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 44 229 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 02.10.2019 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15566 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000342 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 02.10.2019 229-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15567 коллекторлық агентігі «Гарант» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.08.2019 193500803/000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Айыппұл 28.08.2019 ж. №161 төлем тапсырмасымен төленді Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
15568 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000339
190000803000340
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуынан көрініс тапты 230-баптың 3-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15569 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000343
190000803000345
190000803000346
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 735 702 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15570 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.08.2019 190000803000418 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 707 000 Әкiмшiлiк құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуынан көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15571 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.08.2019 190000803000397 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 02.10.2019 239-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15572 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 08.08.2019 60-06-10/966СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді сақтамау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
15573 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 08.08.2019 60-06-10/968СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
15574 Эмитент 08.08.2019 №40-4-17/565 от 08.08.2019г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15575 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15576 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/566 от 08.08.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15577 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15578 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 08.08.2019 52-14-11/3283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.08.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15579 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 08.08.2019 193500803/000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 2019 жылғы 20 тамыздағы №00-000317 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
15580 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 09.08.2019 58-12-10/1875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 22.08.2019 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы Қарағанды филиалы
15581 Эмитент "АЗИЯЛЫҚ ТАУАР-ШИКІЗАТ БИРЖАСЫ" АҚ 12.08.2019 40-4-17/590 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15582 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.08.2019 13-2-10/1464 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) АҚ туралы заңның 45-бабының 1 тармағының талаптарынның бұзылуы 22.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
15583 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 13.08.2019 61-12-11/968 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Белгіленген мерзімде провизияларды құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген 27.08.2019 38 тармақ Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. Маңғыстау филиалы
15584 Эмитент 14.08.2019 №40-4-17/609 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15585 Эмитент АҚ "Казчерметавтоматика" 14.08.2019 №40-4-17/607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15586 Эмитент АҚ "Астық Өнімдері» 14.08.2019 №40-4-17/608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15587 Эмитент "Темірбетон" АҚ 14.08.2019 40-4-17/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 17.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15588 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/613 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 16.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15589 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15590 Эмитент АҚ Alfa Properties 14.08.2019 40-4-17/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 05.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15591 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 14.08.2019 40-4-17/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15592 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 14.08.2019 №40-4-17/623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15593 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 14.08.2019 194300803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
15594 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 15.08.2019 №190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2777500 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 15.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15595 Эмитент "ПромЭнергоСбыт" ЖШС 15.08.2019 №40-4-17/629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15596 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 15.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.09.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Маңғыстау филиалы
15597 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.08.2019 197500803000352 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
15598 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 19.08.2019 15-2-04/464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 20.09.2019 №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 тармақтары, №250 Ереженің 25 тармақтың 1, 2,3 тармақшалары, 40 тармақтың 3 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15599 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКО-ТУРЕЦКОЕ СОВМЕСТНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ "АЙТ - ОТЕЛЬ" 19.08.2019 40-4-17/653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15600 Эмитент 19.08.2019 40-4-17/654 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 24.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15601 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.08.2019 13-2-10/1493 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктер туралы Заңының 11-2-бабының талаптарының бұзылуы және №61 қағида талаптарының бұзылуы (Бас банктің күмәндi және үмiтсiз активтерін сатып алатын еншiлес ұйым қызметі қағидалары). 29.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15602 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 20.08.2019 №190000803000288
№190000803000292
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1111000 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 20.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15603 Эмитент 20.08.2019 №40-4-17/656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 18-2 бабының 3 тармағы 20.09.2019 БҚР Занның 18-2 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15604 Эмитент "ҚАЗАҚСТАННЫҢ АВИАЦИЯЛЫҚ ӘКІМШІЛІГІ" АҚ 20.08.2019 40-4-17/661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15605 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.08.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 02.09.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15606 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15607 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15608 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15609 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15610 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000325 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15611 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000326 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15612 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15613 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 13-2-10/1537 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 10.09.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
15614 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 22.08.2019 51-40-24/887 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 0 № 208 ереженің 80-тармағының 14) тармақшасын бұзу Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Ақтөбе филиалы
15615 Эмитент 23.08.2019 40-4-17/696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15616 Эмитент "Қазакстанның даму банкі" АҚ 23.08.2019 40-4-17/697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15617 коллекторлық агентігі 23.08.2019 197500803000371 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
15618 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 23.08.2019 №190000803000341
№190000803000344
№190000803000347-396
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7575000 Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15619 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.08.2019 192 700 803 000 017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу ӘҚБтК-нің 212-бабының бірінші бөлігі Батыс Қазақстан филиалы
15620 коллекторлық агентігі «Универсальное коллекторское агентство» ЖШС 26.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15621 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 28.08.2019 61-09-25/1027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп саясаты ұйым қызметінің қажеттіліктері мен ерекшеліктерін көрсетпейді 05.09.2019 "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңының 6 бабының 2 тармағы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы
15622 Эмитент "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.08.2019 190000803000419 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бабтың 6 бөлімі айыпұл 10.09.2019 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15623 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 28.08.2019 190000803000420 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 28.08.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15624 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 02.09.2019 190000803000431 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11 696,35 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 12.10.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15625 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000424 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
15626 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000425 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
15627 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000426 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
15628 Эмитент "Экотон +" АҚ 02.09.2019 40-4-17/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 01.10.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15629 Эмитент 03.09.2019 40-4-17/778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15630 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.09.2019 13-2-10/1642 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.10.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
15631 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 03.09.2019 197500803000369 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555500 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.10.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
15632 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 05.09.2019 №190000803000427 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Уәкілетті органға бірнеше рет анық емес және (немесе) толық емес есептілікті жіберуі 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15633 Микроқаржы ұйымдары "Шу" микроқаржы ұйымы" ЖШС 05.09.2019 56-9-18/970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ұсынылған микрокредит қарыз алушыларды тіркеу журналында тіркелмеген, кредиттік тарих субъектісінің ол туралы мәліметтерді кредиттік бюроларға ұсынуға келісімі жоқ 04.10.2019 МҚҰ туралы ҚР Заңның 20-бабының 1-тармағы, КБ туралы ҚР Заңының 19-бабының 1), 3) тармақшалары "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы Жамбыл филиалы
15634 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 09.09.2019 52-10-35/3767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 16.09.2019 ӘҚбК 227-бабының 1-бөлігі, 214-бабының 1-бөлігі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Алматы қалалық филиалы
15635 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.09.2019 190000803000428 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 15 МРП 37 875 тг 19.10.2019 217 бабының 6 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15636 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 25.09.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15637 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15638 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 11.09.2019 190000803000434 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15639 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2019 19000080300435 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15640 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.09.2019 52-14-19/3799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үлгі шарттың шарттары Ұлттық Банк Басқармасының №264 қаулысымен бекітілген Тізбеге сәйкес келмейді; үлгі шартта Ұлттық Банк Басқармасының № 134 қаулысына сәйкес келмейтін комиссиялар көрсетілген; үлгі шарттың шарттары Азаматтық Кодекске және өзге де нормативтік құқықтық актілерге сәйкес келмейді. 11.10.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
15641 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 11.09.2019 52-14-19/3809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15642 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі SKY» ЖШС 12.09.2019 65-40-10/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама құжаттарға өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау және коллекторлық агенттіктің бақылауына билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау 30.09.2019 Коллекторлық қызмет туралы Заңы 15 бабы 1 тармағының 13) және 18) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15643 Эмитент "Астана Банкі" АҚ 13.09.2019 40-4-17/872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15644 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 17.09.2019 №40-4-17/901 от 17.09.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама облигациялардың жалғыз ұстаушысының шешімін орналастырмау 07.10.2019 БҚН туралы Заңның 18-2 бабының 5 тармағы Қоғамның 02.10.2019 ж. №32869 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15645 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 17.09.2019 №40-4-17/908 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15646 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.09.2019 №40-1-06/902 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 02.10.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15647 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 19.09.2019 №194300803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Шектеулі ықпал ету шараларын орындамау 28.10.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 227-бабының 3-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
15648 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.09.2019 №3583-19-00-3/2640; №3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1515000 тенге; 1696800 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.10.2019 208-баптың 3-бөлігі №119 21.10.2019, №101 04.10.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
15649 Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар "Төбет Group" ЖШС 23.09.2019 190000803000440 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
15650 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 23.09.2019 15-2-04/516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 23.10.2019 №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15651 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.09.2019 3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.11.2019 214 бап 2 бөлім Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Қарағанды филиалы
15652 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.09.2019 190000803000443 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15653 Микроқаржы ұйымдары «МК-Финанс» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.09.2019 52-14-19/3962 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15654 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржылық ұйым «Жаңа Қаржы» ЖШС 24.09.2019 61-12-11/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Провизияларды (резервтерді) құру әдістемесінің жоқтығы 30.09.2019 38 тармақ Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. Маңғыстау филиалы
15655 Микроқаржы ұйымдары «Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС 25.09.2019 52-14-19/3993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 25.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15656 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 25.09.2019 № 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 31.03.2020 27.04.2018ж. № 75 ҚР ҰБ БҚ; 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15657 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 25.09.2019 192700803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.10.2019 ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Батыс Қазақстан филиалы
15658 Эмитент 25.09.2019 40-4-17/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15659 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.09.2019 55-13-21-2/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит шарты бойынша коллекторлық агенттікке құқықтардың (талаптардың) ықтимал және өткен ауысуы туралы қарыз алушыны хабардар ету бойынша МҚҰ міндетін орындамау. 20.10.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабы 8-тармағының 1) және 2) тармақшалар "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15660 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 31.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15661 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15662 Микроқаржы ұйымдары «Альфа Траст» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.09.2019 №57-07-11/1107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 30.10.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " Батыс Қазақстан филиалы
15663 Эмитент 27.09.2019 40-4-17/1096 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 2 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

156 бет. Барлығы - 158.

1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019