link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
16 бет. Барлығы - 158. 1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1501 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 22.06.2017 №234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Amanat» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Amanat» СК» АҚ-тың Басқарма Төрағасының орынбасары Алмас Искендерович Қолдасов қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1502 Эмитент "Казазот" АҚ 25.05.2017 170000803000334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап орындалды. төлем 16.06.17ж. жасалынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1503 Эмитент "АҚТАУ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 29.05.2017 170000803000485 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 04.08.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1504 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000528 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1505 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000529 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1506 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000530 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1507 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000531 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1508 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000532 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1509 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1510 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1511 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000535 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1512 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1513 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жаксы-31" ЖШС 14.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 626 000 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1514 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 01.06.2017 170000803000553-554 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2722800 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1515 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.06.2017 170000803000555 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1516 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 05.06.2017 170000803000558 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1517 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AZIZA» ЖШС 14.06.2017 173500803/000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1518 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 28.06.2017 170000803000641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1519 Эмитент 12.06.2017 170000803000541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1520 Эмитент 12.06.2017 170000803000542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1521 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1522 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1523 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1524 Эмитент 28.08.2016 №160000803003619 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығындағы қызметтi жосықсыз жарнамалау 255-бап 01.09.2016ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1525 Эмитент 19.09.2016 №160000803003647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 14.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1526 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.05.2017 1751008003000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 363 040 тенге . 09.07.2017 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
1527 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 23.08.2016 №160000803003618 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығындағы қызметтi жосықсыз жарнамалау 255-бап 29.08.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1528 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 19.09.2016 №160000803003645 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 12.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1529 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.10.2016 №160000803003646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 12.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1530 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.06.2017 170000803000544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1531 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.06.2017 170000803000545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1532 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.06.2017 № 170000803000549 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2042100 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде және ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындамауында көрініс тапты 214 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1533 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Шемико" ЖШС 29.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасын бұзу лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1534 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.04.2017 №170000803000199 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 042 100 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындамауында көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1535 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.05.2017 № 170000803000198 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 1 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1536 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.05.2017 № 170000803000313-170000803000314 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 445 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 4 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1537 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 22.06.2017 3-369
2017ж.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса. 463-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1538 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 14.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" ҚР Заңының 25-бабының 1-тармағын бұзу 25.07.2017 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Маңғыстау филиалы
1539 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 30.06.2017 173100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1540 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 02.06.2017 170000803000352-170000803000412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13614000 214 бабының 4 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1541 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 03.07.2017 170000803000613 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1542 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 06.06.2017 170000803000486
170000803000487
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 815 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 27.07.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1543 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.06.2017 170000803000539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Бұзушылық мәні: әкiмшiлiк құқық бұзушылық банкке әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайтадан уәкілетті орган Ұлттық Банкке дәйексіз, толық емес есеп беруі 213 бабының 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1544 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.06.2017 170000803000540 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 269 000 Бұзушылық мәні: «Альфа-Банк» ЕБ АҚ Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып, сол сияқты олардың құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 213 бабының 6-шы бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1545 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 30.06.2017 № 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Міндетті нысанда сақтандыру түрлері бойынша: Лицензияның қолданылуы: - уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамаудан; - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамаудан; - сақтандыру сыйлықақысының негізделмеген мөлшерін қолданудан, сақтандырудың міндетті түрлерін жүргізудің талаптары мен тәртібінен туындайтын міндеттерді орындамаудан немесе тиісінше орындамаудан көрінетін сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу фактісі анықталудан; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңның (бұдан әрі – Заң) 15-1-бабында белгіленген, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен аффилиирленген тұлғаларға жеңілдікті жағдайлар жасауға тыйым салуды бұзудан; - сақтандыру агенті Заңның және Қазақстан Республикасының сақтандырудың міндетті түрлері бойынша заңнамалық актілерінің талаптарын сақтамаудан көрінген бұзушылықтар үшін, - үш айға тоқтатылды. «Amanat » СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап міндетті түрлері бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 05.07.2017ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1546 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 09.06.2017 170000803000587 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1547 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы) 14.06.2017 170000803000597 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 228 баптың 2 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1548 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 13.06.2017 170000803000594-595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1549 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 20.06.2017 170000803000600
170000803000605-611
170000803000614-616
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін, дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 212 баптың 1 бөлімі, 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1550 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 20.06.2017 175900803000009 (63-11-19/4/59/182) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 317 660 тенге Қаржылық мониторингке жататын операциялар жөніндегі ақпараттрды ұсыну және құжаттамамен бекіту бөлігінде қылмыстық жолмен алынған және лаңкестікті қаржыландыру кірістерін заңдастыру (жылыстату) қарсы іс-әрекеттер туралы Қазақстан Республикасының Заңнамасына бұзуда көрінген әкімшіліктік бұзушылық 27.07.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 1-бөлігі. 2017ж.27.06.-дағы№ 5915-17-00-3/2665 Петропавлқ. Арнайы мамандандырылған оқшауланған әкімшілік сотының қаулысы. 2017 ж. 12.07. төленді. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Солтүстік Қазақстан филиалы
1551 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.05.2017 170000803000546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 204 210 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабымен белгіленген басшы қызметкерін келісудің мерзімінің бұзылуынан көрініс тапты 231-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1552 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 10.07.2017 170000803000631
170000803000632
170000803000633
170000803000634
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 630 400 Эмитенттiң Қазақстан Республикасының заңнамасымен белгіленген эмиссиялық бағалы қағаздарды орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1553 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 22.05.2017 170000803000493 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 22.05.2017 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1554 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 02.05.2017 177100803000051 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1134500 252 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1555 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 07.06.2017 170000803000581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1556 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 12.06.2017 170000803000458 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90 760 29.06.2017 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1557 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.05.2017 170000803000492 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 22.05.2017 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1558 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 12.06.2017 №170000803000552 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567250 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227-бабының 2-бөлігі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 09.06.2017 №173900803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 сақтандыру төлемдерін уақтылы жүргізбеуі Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 229 бабының 1 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1560 Эмитент 26.06.2017 170000803000585 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 24.07.2017ж. №38685 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1561 Эмитент 08.06.2017 170000803000584 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 24.07.2017ж. №38576 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1562 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 17.05.2017 170000803000296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1563 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 17.05.2017 170000803000297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1564 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 30.06.2017 170000803000599 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 30.07.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1565 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 01.07.2017 №173900803000035 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 сақтандыру төлемдерін уақтылы жүргізбеуі Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 229 бабының 1 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1566 Эмитент 05.06.2017 170000803000335 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1567 Эмитент "Бузгул Аурум" ЖШС 05.06.2017 170000803000491 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1568 Эмитент «Алатау-құс» АҚ 05.06.2017 170000803000536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1569 Эмитент АҚ «Ырысты-АЭВРЗ» 10.07.2017 170000803000618 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 07.08.2017ж. №40563 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1570 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 13.06.2017 170000803000322 - 170000803000330 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 168 400 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1571 Эмитент "BIORGANIC" ЖШС (бұрынғы "ArsenalSP" ЖШС) 10.07.2017 170000803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 30.10.2017ж. №51273 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1572 Эмитент "KAZPETRODRILLING" АҚ 10.07.2017 170000803000620
170000803000621
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1573 Эмитент "KAZPETRODRILLING" АҚ 10.07.2017 170000803000619 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 Акционерлердiң жалпы жиналысын өткiзудiң Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiбiн бұзу 257 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1574 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 18.07.2017 256 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Kompetenz» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Kompetenz» СК» АҚ-тың бас бухгалтері Марат Калимжанович Каирмуллин қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1575 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 13.06.2017 170000803000592 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 272280 Статистикалық есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін 497 баптың 2 бөлімі статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша Орталық аппарат
1576 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 13.06.2017 170000803000593 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 272280 Статистикалық есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін 497 баптың 2 бөлімі статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша Орталық аппарат
1577 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 01.07.2017 170000803000648 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680700 Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу 213 баптың 5 бөлімі ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
1578 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 27.06.2017 №170000803000629 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 08.08.2017 228-баптың 6-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1579 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 19.07.2017 258 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Amanat» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Amanat» СК» АҚ-тың бас бухгалтері Динара Каниевна Агибаева қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1580 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 10.07.2017 170000803000655 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 KZT ҰБ белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1581 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 21.06.2017 №170000803000623 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 22.09.2017 228-баптың 6-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1582 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.06.2017 №170000803000560-№170000803000566; №170000803000568-№170000803000571; №170000803000573-№170000803000580; №1700008030005782 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1583 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.07.2017 170000803000728 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1584 Эмитент 03.07.2017 170000803000617 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 06.09.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1585 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 25.07.2017 171500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" ҚР Заңының 25-бабының 1-тармағын бұзу 22.08.2017 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Ақтөбе филиалы
1586 Эмитент 17.02.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу ӘҚбтК-тің 261-ші бабының 1 -ші бөлімі ӘҚбтК-тің 261-ші бабының 1 -ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1587 Эмитент "Еңбек ресурстарын дамыту орталығы" АҚ 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1588 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 27.03.2017 170000803000239 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 261 баптың 1 бөлімі 261 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1589 Эмитент 13.07.2017 170000803000676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 794 150 261 баптың 1 бөлімі 261 баптың 1 бөлімі 794 150 тенге төленді 28.08.2017 кіріс № 42956 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1590 Эмитент 26.06.2017 170000803000556 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1591 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 28.07.2017 170000803000524 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 11.09.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1592 Уәкілетті ұйым "West Money" ЖШС 01.08.2017 172300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды 17.08.2017 213-бабының 2-тармағы 2017 жылдың 28 шілдесінде төленді қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Атырау филиалы
1593 Актуарийлер Расилова Жаннат Туребековна 17.07.2017 170000803000625 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 31.08.2017 228-баптың 8-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1594 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Асқарпаз" ЖШС 28.07.2017 173100803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1595 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 20.07.2017 172700803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 132 762,31 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 29.08.2017 220-баптың 1-бөлімі Айыппұл 2017 жылғы 26 шілдеде төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1596 Уәкілетті ұйым "West Money" ЖШС 26.06.2017 172300803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 383159,38 Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты 04.08.2017 239-баптың 4-бөлімі 2017 жылдың 28 шілдесінде төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Атырау филиалы
1597 Уәкілетті ұйым ТОО "Тайтұяқ" 02.08.2017 172300803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты 10.09.2017 239-баптың 4-бөлімі 2017 жылдың 31 тамызында төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Атырау филиалы
1598 Эмитент "АМАНГЕЛДІ ГАЗ" ЖШС 24.07.2017 170000803000601 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 07.08.2017ж. №40425 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1599 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 17.07.2017 170000803000643 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567250 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жазбаша нұсқасын орындамауда көрініс тапты 29.08.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1600 Эмитент "ҰЛТТЫҚ МЕДИЦИНАЛЫҚ ХОЛДИНГ" АҚ 10.07.2017 170000803000627 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 18.09.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1601 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 22.05.2017 170000803000451 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

16 бет. Барлығы - 158.

1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019